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本文系中國國家歷史原創(chuàng)文章

文章來源：《中國國家歷史》叁拾玖期

一、“以茶馭番”：明代官營茶馬貿(mào)易建立的背景

（一）中國的自然地理?xiàng)l件

茶馬貿(mào)易是我國古代北部和西部的少數(shù)民族聚居地區(qū)與中原的漢族聚居地區(qū)之間進(jìn)行的一項(xiàng)歷史悠久的大規(guī)模集市性貿(mào)易活動。它起源于唐，興盛于宋，至明代發(fā)展到頂峰，延續(xù)了近千年的時間。這一貿(mào)易活動的形成與發(fā)展與我國特殊的自然地理?xiàng)l件有著直接的關(guān)系。我國大致以400毫米等降水量線為界分為農(nóng)區(qū)與牧區(qū)，古代漢族聚居的中原地區(qū)屬于農(nóng)區(qū)，而北部和西部的少數(shù)民族聚居地則屬于牧區(qū)。牧區(qū)的生產(chǎn)方式使少數(shù)民族的飲食結(jié)構(gòu)以青稞、肉類和奶酪等乳制品為主。“腥肉之食，非茶不消，青稞之熱，非茶不解”，番人嗜乳酪，不得茶，則困以病”。

在這種飲食結(jié)構(gòu)下，茶葉成了少數(shù)民族不可或缺的生活必需品。而茶葉喜溫暖多雨的氣候環(huán)境，適合生長在農(nóng)區(qū)，馬匹耐寒而畏熱，適合生長在牧區(qū)，它們各自的生長習(xí)性又導(dǎo)致了少數(shù)民族與漢族之間必須進(jìn)行互通有無的貿(mào)易活動。

圖1青稞田園

（二）明初的政治經(jīng)濟(jì)狀況

“西番”是明代對藏族聚居地區(qū)的稱呼，包括了今天青海、西藏及甘、青、川交界等地區(qū)。1368年，徐達(dá)率領(lǐng)明軍攻陷元大都，元順帝北逃，元朝作為全國統(tǒng)一政權(quán)的統(tǒng)治結(jié)束了，但其殘余勢力仍然盤踞漠北，對中原有所威脅。為了防御蒙古，同時防止蒙古各部聯(lián)合“西番”南下騷擾中原地區(qū)，明廷效仿漢武帝“斷匈奴之右臂”的措施，對與蒙古相鄰的“西番”地區(qū)采取以茶馬互市為主要措施的羈縻政策，從而實(shí)現(xiàn)在戰(zhàn)略上孤立和打擊蒙古各部的目的。

有明一代，韃靼和瓦剌兩部勢力此起彼伏，北部邊疆安全問題一直是朝廷的心腹大患。為了抵御蒙古各部再次南下，明廷需要建立一支強(qiáng)大的騎兵來保障北方邊境的安全。但由于明廷喪失了對蒙古草原的控制，無法大量畜養(yǎng)高質(zhì)量的馬匹，缺馬的情況十分嚴(yán)重。另外，受到元末戰(zhàn)亂影響，川、陜地區(qū)的茶葉產(chǎn)量較之宋代大幅減少。洪武初期，四川、陜西漢中茶葉經(jīng)濟(jì)凋敝，茶葉年產(chǎn)量大概在一百萬斤左右，這一數(shù)字大大低于宋代蜀地年產(chǎn)茶三千萬斤的記錄。在這樣的情況下，朱元璋認(rèn)為“制夷狄之道，當(dāng)賤其所有而貴其所無耳。我國家榷茶，本資易馬，以備國用。今惟易紅纓雜物，使番夷坐收其利，而馬入中國者少，豈所以制夷狄哉”。明廷想要獲取更多的戰(zhàn)馬，就必須由政府來壟斷茶葉的生產(chǎn)與經(jīng)營，提高茶葉的價格，控制茶馬的比價，推行貴茶賤馬政策。為了長久維持這種貴茶賤馬的茶馬比價體系，就必須利用政府的強(qiáng)制力來建立起一套官營茶馬貿(mào)易體制，同時嚴(yán)厲打擊茶葉走私活動。

（三）“以茶馭番”政策的內(nèi)涵

圖2明代司馬臺長城

基于上述種種現(xiàn)實(shí)狀況的考量，明廷針對“西番”諸部制定并貫徹執(zhí)行了“以茶馭番”的民族政策。梁材在《議茶馬事宜疏》中解釋這一民族政策，認(rèn)為：“國家設(shè)立三茶馬司，收茶易馬，雖所以供邊軍征戰(zhàn)之用，實(shí)所以系番人歸向之心……蓋西邊之藩籬，莫切于諸番；諸番之飲食，莫切于吾茶。得之則生，不得則死。故嚴(yán)法以禁之，易馬以酬之。禁之而使彼有所畏，酬之而使彼有所慕。此所以制番人之死命，壯中國之藩籬，斷匈奴之右臂者，其所系誠重且大，而非可以尋常處之也?！庇纱丝梢姡耙圆桉S番”的民族政策是建立在“西番”諸部對中原地區(qū)茶資源極度依賴的基礎(chǔ)上的。該政策是明廷控制和駕馭“西番”的主要手段，也是明代官營茶馬貿(mào)易體制確立、茶馬貿(mào)易達(dá)到政府高度壟斷程度的主要原因。

圖3中國畫《俺答封貢》（畫家：殷會利、鐘捷、范新國）

“以茶馭番”政策雖脫胎于唐宋時期的羈縻政策，但與羈縻政策相比，它有著明顯的不同。首先，唐宋的羈縻政策針對的是周邊所有的少數(shù)民族地區(qū)，而明代的“以茶馭番”針對的只是“西番”諸部，其核心訴求是離間“西番”諸部與蒙古的關(guān)系，使之成為明廷抵御和對抗蒙古的“藩籬”。其次，唐宋的羈縻政策手段多樣，包括和親、冊封、互市等多種政治經(jīng)濟(jì)手段，而“以茶馭番”政策則較為單一，主要是以茶葉作為控馭“西番”諸部的手段。明廷嚴(yán)格控制著茶葉資源，以防止蒙古各部擁有茶葉資源來破壞“以茶馭番”政策。例如，隆慶五年(1571)俺答汗封貢后，明廷北方邊境的緊張局勢緩和，俺答汗多次請開茶市，明廷也只是象征性給予俺答汗少量茶葉以示安撫，始終拒絕開放茶市。這便是出于防止蒙古掌握茶葉資源以控制“西番”的考慮。

二、“明制尤密”：明代官營茶馬貿(mào)易體制的建立

明代的官營茶馬貿(mào)易體制繼承自宋代，但與宋代相比更為成熟、嚴(yán)密，達(dá)到了空前壟斷的程度?！睹魇贰な池浰摹贩Q：“唐、宋以來，行以茶易馬法，用制羌、戎，而明制尤密?！痹凇耙圆桉S番”政策的指導(dǎo)下，明廷對茶葉從生產(chǎn)到貿(mào)易的各個環(huán)節(jié)都進(jìn)行了嚴(yán)密的監(jiān)管，建立了包括茶馬司、茶課司等在內(nèi)的龐大的組織管理機(jī)構(gòu)，推行榷茶制度、金牌信符制度等來完全壟斷和控制茶馬貿(mào)易。同時，為了能夠確保“貴茶賤馬”，明廷還實(shí)施了官定茶馬比價。

（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置

為保障官營茶馬貿(mào)易的順利運(yùn)行，明廷建立了較為完善的機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，包括負(fù)責(zé)主持茶馬貿(mào)易的茶馬司、負(fù)責(zé)茶葉征收和貯存的茶課司、負(fù)責(zé)掌管茶引的批驗(yàn)所、負(fù)責(zé)茶葉運(yùn)輸?shù)牟柽\(yùn)所和為打擊茶葉走私而設(shè)立的巡茶機(jī)構(gòu)等。

茶馬司是主持漢藏茶馬貿(mào)易最主要的機(jī)構(gòu)，最早設(shè)置于洪武五年（1372），主要職能是從川陜產(chǎn)茶區(qū)收購茶葉并運(yùn)往西陲邊地，主持和處理漢藏間的茶馬貿(mào)易，嚴(yán)厲打擊私茶貿(mào)易以保證官營茶馬貿(mào)易的順利進(jìn)行。茶馬司雖然位卑，但在茶馬貿(mào)易中明朝廷賦予了它極大的權(quán)力。

圖4現(xiàn)存唯一的古代茶馬交易官衙遺址位于中國四川省雅安市名山區(qū)新店鎮(zhèn)長春村

表10-1是明代茶馬司設(shè)置的大致情況。從表10-1中可以看出，明代的茶馬司大多在明太祖洪武年間就已經(jīng)設(shè)立，之后并沒有發(fā)生太大的變化。這說明“以茶馭番”政策作為國策在朱元璋時期制定后，終明一世始終貫徹執(zhí)行。另外，從地理位置上看，茶馬司設(shè)置的地區(qū)大多在今甘肅、青海和四川的漢藏交界處，說明有明一代朝廷的戰(zhàn)馬來源更多依賴西北和西南的藏區(qū)。

表10-1明朝茶馬司一覽表

除了茶馬司之外，明廷還在川陜產(chǎn)茶地區(qū)設(shè)置了茶課司負(fù)責(zé)茶葉的征收與貯存。茶課司的主要職責(zé)是把從農(nóng)戶手中征收來的茶葉運(yùn)到茶倉進(jìn)行儲存，接著再將茶葉從茶倉運(yùn)送到邊境的茶馬司，由茶馬司與“西番”諸部進(jìn)行貿(mào)易。批驗(yàn)所的主要職責(zé)是掌管茶引，嚴(yán)厲打擊私茶，同時為茶葉的運(yùn)輸提供支持。茶運(yùn)所的主要職責(zé)則是運(yùn)輸茶葉到茶馬司進(jìn)行交收。

為了打擊茶馬走私和監(jiān)察負(fù)責(zé)茶馬貿(mào)易的官員，明廷還建立了嚴(yán)密的巡茶機(jī)構(gòu)，洪武年間朝廷便建立了行人巡茶機(jī)構(gòu)以監(jiān)察各地茶葉榷禁政策的執(zhí)行情況。永樂年間派遣御史前往洮河等處巡視茶務(wù)馬政。成化年間派遣巡茶御史，但因“番人不樂御史，馬至日少”，于是“取回御史，仍遣行人”?！阏露辏?507）重設(shè)巡茶御史，并理馬政、茶法，每三年或兩年輪換一次，同時設(shè)立專門機(jī)構(gòu)——巡茶御史衙門。明代對走私茶葉的懲處一直極其嚴(yán)厲，洪武三十年（1397），駙馬都尉歐陽倫就因數(shù)次走私茶葉出境而被朱元璋賜死。

圖10-5嘉靖年間主持?jǐn)U建天水伏羲廟的巡茶御史（洪漠如攝于甘肅天水）

《明會典·茶課》稱：“凡中茶有引、由，出茶地方有稅，貯放有茶倉，巡茶有御史，分理有茶馬司、茶課司，驗(yàn)茶有批驗(yàn)所。歲遣行人赍牒文于行茶所在，懸示禁約私茶，出境撥軍官把守巡視。"通過這些機(jī)構(gòu)的設(shè)置，明廷牢牢地掌控了茶葉的生產(chǎn)、運(yùn)輸和銷售，從而保證了政府能夠高度壟斷茶馬貿(mào)易。

(二)制度建設(shè)

1.榷茶制度

榷茶制度指茶葉專賣制度，明廷通過該制度掌控了國內(nèi)茶葉的生產(chǎn)與流通，為官營茶馬貿(mào)易體制的建立奠定了基礎(chǔ)。

明廷在內(nèi)地和川陜分別實(shí)行了不同的政策。在內(nèi)地，明廷實(shí)行茶引法，商人販茶須向政府具報所買額度和行茶地區(qū)，“納錢請引，引茶百斤，輸錢二百；不及引曰‘畸零’,別置由帖給之”。茶引、茶由相當(dāng)于茶商納稅后政府發(fā)給的運(yùn)銷執(zhí)照。茶與“引”“由”必須相隨，“無由、引及茶引相離者，人得告捕。置茶局批驗(yàn)所，稱較茶引不相當(dāng)，即為私茶。凡犯私茶者，與私鹽同罪。私茶出境，與關(guān)隘不譏者，并論死”。在川陜兩省，明廷完全禁止私人販茶。政府對茶戶實(shí)行清審，將茶園、茶株等登記在冊。不論官營還是私營茶園所產(chǎn)的茶葉均須課稅，并由茶課司統(tǒng)一征收，用于進(jìn)行茶馬貿(mào)易。

2.金牌信符制度

金牌信符制度是明代官營茶馬貿(mào)易中的一項(xiàng)重要制度，它的建立標(biāo)志著明廷對茶馬貿(mào)易的壟斷程度達(dá)到了巔峰。洪武年間為規(guī)范茶馬貿(mào)易，防止官員假借皇命，騙征“西番”馬匹，朱元璋將41面金牌發(fā)放到少數(shù)民族部落中，作為進(jìn)行茶馬貿(mào)易的官方憑證。朝廷征集馬匹時，使臣須持有金牌信符，勘合無誤后才能交易。金牌信符制度的嚴(yán)格控制引起了“西番”諸部的嚴(yán)重不滿，加上后來管理不善，金牌逐漸散落，該制度隨之廢棄。嘉靖年間，明廷改造勘合，分給諸番，要求諸番依期納馬，明廷酬以茶葉，但若不按時納馬，明廷就將調(diào)軍征剿。從此，勘合制度取代了金牌信符制度。萬歷之后，私茶貿(mào)易盛行，明廷無力維持該制度，官營茶馬貿(mào)易體制不斷衰落。

圖6明朝用于茶馬互市的金牌信符

這里需要特別指出的是，在金牌信符制度之下，明廷向“西番”征收的馬匹屬于一種“差發(fā)”,具有定時、定量、定價的特征，表現(xiàn)出明顯的強(qiáng)制性，是一種封建貢賦形式。但是，這種“差發(fā)”又不同于漢地人民無條件繳納的賦役，它在繳納之后，明廷會酬以茶葉。以馬為賦、酬以茶葉的做法，既顯示出藏區(qū)已納入明朝版圖，藏區(qū)人民有義務(wù)承擔(dān)賦稅，同時也表現(xiàn)出明廷對藏區(qū)統(tǒng)治的變通性。

圖中金牌信符現(xiàn)藏于青海省貴德縣博物館，該信符正面鑄楷書“信符”二字，背面鑄篆文12字：上部分為“皇帝圣旨",下部分左邊是“合當(dāng)差發(fā)”,右邊是“不信者斬”。

(三)官定茶馬比價

明代的茶馬比價受到官方控制。明廷自洪武年間就實(shí)行的賤馬貴茶政策，為其在與“西番”諸部的茶馬貿(mào)易中獲取了不小的經(jīng)濟(jì)利益。

弘治末年，楊一清負(fù)責(zé)整頓西北馬政，他曾上奏稱：“臣今年正月間，量發(fā)官銀一千五百七十余兩，委官前去，收買茶七萬八千八百二十斤，計易過兒、扇、騍馬九百余匹，若用銀買，須得七千余兩，其利如此。"從他的奏疏中，可以看出官營茶馬貿(mào)易中的馬價要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于正常的市場價格，明廷通過賤馬貴茶的政策，打壓馬價，抬高茶價，從中獲取了巨額利潤。這種極不合理的茶馬比價，違背了等價交換的原則，自然也受到了“西番”的強(qiáng)烈抵制，導(dǎo)致了私茶盛行，也造成了明代官營茶馬貿(mào)易的日益衰落。

三、“固番人心”:明代官營茶馬貿(mào)易的歷史意義

(一)保障邊疆地區(qū)的安定

終明一代，北方蒙古所造成的邊防壓力始終很大。明廷與蒙古諸部長期對峙的狀態(tài)，使其無法從北方草原獲得需要的馬匹。一方面，明廷通過漢藏間的茶馬貿(mào)易，從藏區(qū)獲取了大量戰(zhàn)馬，加強(qiáng)了其北部邊疆的防御能力，也達(dá)到了“用茶易馬，固番人心，且以強(qiáng)中國”的效果。

另一方面，茶是藏區(qū)少數(shù)民族生活的必需品，“只要這些需求得到滿足，他們都會親附中原，與之和平共處，這樣邊疆便處于穩(wěn)定狀態(tài)；反之，當(dāng)他們通過和平的方式無法滿足其基本的生活乃至生存需要時，往往采取特殊的手段，即對中原農(nóng)業(yè)區(qū)發(fā)動以掠奪生活資料為目的的戰(zhàn)爭和武力入侵”。明代中期，西北邊疆就曾因明廷一度中斷茶馬貿(mào)易而發(fā)生“盜邊”之禍。所以，與藏區(qū)積極開展茶馬貿(mào)易，不僅能使明廷獲得大量保衛(wèi)北部邊疆的戰(zhàn)馬，也能安撫“西番”諸部，保障西北邊疆的安定，為后來清王朝的進(jìn)一步統(tǒng)一奠定基礎(chǔ)。

（二）推動經(jīng)濟(jì)文化的交流

茶馬貿(mào)易使?jié)h藏民族形成了相互依賴和共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)共同體。通過茶馬貿(mào)易的開展，藏區(qū)同內(nèi)地之間的交通得到發(fā)展，如洪武年間“碉門至巖州道路宜令繕修開拓，以便往來人馬，仍量地里遠(yuǎn)近，均立郵傳，與黎、雅烽火相應(yīng)”。著名的茶馬古道更是重要例證，它在漢藏人民共同努力下發(fā)展起來，是漢藏民族經(jīng)濟(jì)文化交流的走廊，推動了各民族間經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展，也是民族團(tuán)結(jié)的象征。

圖7中原地區(qū)短缺的駿馬

除了交通得到發(fā)展建設(shè)，多座城鎮(zhèn)也因茶馬貿(mào)易而興起，進(jìn)一步推動了明清時期商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。始建于明代洪武年間的丹噶爾城，因茶馬貿(mào)易而繁盛一時，成為當(dāng)時西北地區(qū)最大的貿(mào)易集散地。來這里的藏商不僅帶來了馬匹，還帶來了牛、羊、象牙、玉石、皮毛、藥材等土特產(chǎn)。他們在丹噶爾城除了買回茶葉，還買回了絲綢、瓷器、酒肉等商品。這些經(jīng)貿(mào)活動助推了漢藏間的全面物資交流，促進(jìn)了漢藏經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展，也提高了漢藏等各族人民的生活水平。

圖8夕陽下的丹噶爾古城(位于今青海省西寧市湟源縣)

茶馬貿(mào)易發(fā)展也加速了茶文化的傳播，茶在進(jìn)入藏區(qū)之后與當(dāng)?shù)氐牧?xí)俗相結(jié)合，形成了帶有少數(shù)民族特色的茶文化，客觀上刺激了西藏民間相關(guān)工藝的發(fā)展，也促進(jìn)了漢藏民族之間的文化交流。另外，茶又通過藏區(qū)外銷到中亞、南亞等地區(qū)，推動了茶文化在世界范圍內(nèi)的廣泛傳播。

（三）促進(jìn)統(tǒng)一多民族國家的鞏固

茶馬貿(mào)易以經(jīng)濟(jì)方式把不同地理區(qū)域、不同生產(chǎn)方式和不同風(fēng)俗文化的民族緊密地聯(lián)系在了一起，使中原漢族與西北、西南的少數(shù)民族有了更為廣泛的接觸，雙方在交流交往中互信，從而產(chǎn)生了更為密切的關(guān)系。這種關(guān)系必然會加深民族交融，推動統(tǒng)一多民族國家的發(fā)展與鞏固。特別是明朝中葉以后，隨著官營茶馬貿(mào)易的不斷衰落，民間貿(mào)易日益繁榮起來，進(jìn)一步促進(jìn)了民族交融，加強(qiáng)了民族團(tuán)結(jié)。晚清時期，英國千方百計地想要將印度茶打入西藏市場，不惜低價傾銷，但“藏族人民寧愿以高出印茶十倍的價格購買川茶，而置印茶于不顧”，“英人貝爾身歷藏區(qū)，目擊藏族人民對川茶和印茶的好惡，他不得不承認(rèn)號稱‘最名貴’的印茶，在西藏市場上也無能與川茶競爭”。藏區(qū)人民購買高價川茶而抵制廉價印茶的行為，深刻體現(xiàn)出了這種近千年來因茶馬貿(mào)易交流而形成的“誰也離不開誰”的民族關(guān)系，彰顯出了漢藏間深厚的民族感情和強(qiáng)大的民族凝聚力。這也正是我們今天能夠鑄牢中華民族共同體意識的重要?dú)v史淵源之一。

文章作者

江蘇省連云港高級中學(xué)唐曉文

江蘇省連云港教學(xué)研究室董淑慶

（本文僅代表作者觀點(diǎn)，不代表本號立場）