文/梧桐小編

3月13日，福建證監(jiān)局公布一份對(duì)天風(fēng)證券股份有限公司總裁王琳晶先生的行政處罰決定書。經(jīng)查明，天風(fēng)證券及王琳晶存在以下違法事實(shí)：2021年12月31日,福建省泉州市中級(jí)人民法院作出《執(zhí)行裁定書》,裁定將被執(zhí)行人蘇某旭、福建南安雄創(chuàng)投資中心（有限合伙）合計(jì)持有的41,372,005股永安林業(yè)股票及紅利交付天風(fēng)證券抵償相關(guān)債務(wù)，并載明“上述財(cái)產(chǎn)權(quán)自本裁定送達(dá)申請(qǐng)執(zhí)行人時(shí)起轉(zhuǎn)移”。當(dāng)日，天風(fēng)證券作為申請(qǐng)執(zhí)行人簽收了上述《執(zhí)行裁定書》，其持有的永安林業(yè)股票占永安林業(yè)總股本的12.29%。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十四條第一款、第十五條的規(guī)定，天風(fēng)證券應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露上述持股變動(dòng)情況，但天風(fēng)證券遲至2022年2月23日、2022年3月7日才分別向永安林業(yè)發(fā)出《告知函》《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，永安林業(yè)在2022年2月24日、2022年3月9日分別披露《關(guān)于持股5%以上股東所持公司部分股份被司法裁定過戶的公告》《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。王琳晶作為天風(fēng)證券總裁，主持天風(fēng)證券經(jīng)營(yíng)管理工作，于2021年12月31日知悉天風(fēng)證券收到上述《執(zhí)行裁定書》后，未及時(shí)組織天風(fēng)證券履行永安林業(yè)持股變動(dòng)信息披露義務(wù)，是天風(fēng)證券未及時(shí)披露永安林業(yè)持股變動(dòng)信息行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。福建證監(jiān)局決定：對(duì)王琳晶給予警告，并處以一百四十萬元罰款。

而在此前一天的3月12日，湖北證監(jiān)局公布一份對(duì)天風(fēng)證券及5名責(zé)任人的行政處罰決定書，王琳晶作為天風(fēng)證券時(shí)任董事、總裁，被罰款300萬元。原因是天風(fēng)證券未按規(guī)定履行信息披露義務(wù),2020年、2021年、2022年年度報(bào)告存在重大遺漏，王琳晶時(shí)任天風(fēng)證券董事、總裁,知悉當(dāng)代集團(tuán)（與一致行動(dòng)人合并計(jì)算后為天風(fēng)證券當(dāng)時(shí)第一大股東）對(duì)天風(fēng)證券融資請(qǐng)求,仍在2020年、2021年年度報(bào)告及相關(guān)債券募集說明書上簽字,是相關(guān)信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

當(dāng)事人：王琳晶，男，1975年2月出生，任天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱天風(fēng)證券）總裁，住所：北京市海淀區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)天風(fēng)證券未及時(shí)披露福建省永安林業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱永安林業(yè)）持股變動(dòng)信息行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，天風(fēng)證券及王琳晶存在以下違法事實(shí)：

2021年12月31日,福建省泉州市中級(jí)人民法院作出《執(zhí)行裁定書》,裁定將被執(zhí)行人蘇某旭、福建南安雄創(chuàng)投資中心（有限合伙）合計(jì)持有的41,372,005股永安林業(yè)股票及紅利交付天風(fēng)證券抵償相關(guān)債務(wù)，并載明“上述財(cái)產(chǎn)權(quán)自本裁定送達(dá)申請(qǐng)執(zhí)行人時(shí)起轉(zhuǎn)移”。當(dāng)日，天風(fēng)證券作為申請(qǐng)執(zhí)行人簽收了上述《執(zhí)行裁定書》，其持有的永安林業(yè)股票占永安林業(yè)總股本的12.29%。

根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《收購(gòu)管理辦法》）第十四條第一款、第十五條的規(guī)定，天風(fēng)證券應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露上述持股變動(dòng)情況，但天風(fēng)證券遲至2022年2月23日、2022年3月7日才分別向永安林業(yè)發(fā)出《告知函》《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，永安林業(yè)在2022年2月24日、2022年3月9日分別披露《關(guān)于持股5%以上股東所持公司部分股份被司法裁定過戶的公告》《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

上述違法事實(shí)，有永安林業(yè)相關(guān)公告、法院《執(zhí)行裁定書》及送達(dá)材料、授權(quán)委托書、有關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

天風(fēng)證券未及時(shí)披露永安林業(yè)持股變動(dòng)信息行為，違反了《證券法》第七十八條第一款、《收購(gòu)管理辦法》第十四條第一款、第十五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。

王琳晶作為天風(fēng)證券總裁，主持天風(fēng)證券經(jīng)營(yíng)管理工作，于2021年12月31日知悉天風(fēng)證券收到上述《執(zhí)行裁定書》后，未及時(shí)組織天風(fēng)證券履行永安林業(yè)持股變動(dòng)信息披露義務(wù)，是天風(fēng)證券未及時(shí)披露永安林業(yè)持股變動(dòng)信息行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：

對(duì)王琳晶給予警告，并處以一百四十萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國(guó)庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室及我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2026年3月13日

3月12日，湖北證監(jiān)局公布對(duì)天風(fēng)證券及5名責(zé)任人的行政處罰決定書。天風(fēng)證券未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易,2020年至2022年年度報(bào)告存在重大遺漏，未按規(guī)定披露與光谷融資租賃關(guān)聯(lián)交易,2021年年度報(bào)告存在重大遺漏，此外,2020年至2023年,天風(fēng)證券發(fā)行13只債券。相關(guān)債券在募集說明書或持續(xù)信息披露的定期報(bào)告中涉及引用了2020年至2022年年度報(bào)告。天風(fēng)證券被罰款1500萬元，余磊（時(shí)任天風(fēng)證券董事長(zhǎng)）、王琳晶等5名責(zé)任人合計(jì)被罰款2130萬元。