北京
（原標(biāo)題：工行被罰沒超4000萬 涉違反賬戶管理規(guī)定等10項(xiàng)違法行為）
12月19日，央行披露的行政處罰公示顯示，工商銀行因10項(xiàng)違法行為被警告，沒收違法所得434.570857萬元，罰款3961.5萬元。作出處罰的時(shí)間為12月10日。
10項(xiàng)違法行為包括：1.違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定；2.違反賬戶管理規(guī)定；3.違反清算管理規(guī)定；4.違反特約商戶實(shí)名制管理規(guī)定；5.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；7.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；8.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；9.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；10.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
17名責(zé)任人同步被罰，罰款金額在2萬元-15萬元不等，其中有4人同時(shí)被警告。
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工商銀行回應(yīng)3961.5萬元罰款：處罰所涉及問題均發(fā)生在2023年以前 目前各項(xiàng)問題均已整改完畢
據(jù)上證報(bào)，12月19日，中國(guó)人民銀行官網(wǎng)披露的行政處罰信息顯示，中國(guó)工商銀行被處以警告，同時(shí)被沒收違法所得434.570857萬元，罰款3961.5萬元。此外，17名責(zé)任人一同被處罰。
對(duì)此，中國(guó)工商銀行回應(yīng)記者稱：2021年、2023年，中國(guó)人民銀行對(duì)工商銀行組織開展兩項(xiàng)執(zhí)法檢查，本次處罰是基于上述執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的問題作出的，處罰所涉及問題均發(fā)生在2023年以前。工商銀行對(duì)此高度重視，深入剖析問題根源，目前各項(xiàng)問題均已整改完畢。工商銀行將深刻汲取教訓(xùn)，以“防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展”為主線，堅(jiān)持從嚴(yán)治行，強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)提升服務(wù)質(zhì)效。
本文來源：澎湃新聞
責(zé)任編輯：
王賀健_NB36180
