日前，鄧學(xué)平律師和朱俊康律師赴中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽省證監(jiān)局參加一起利用未公開(kāi)信息交易案的行政聽(tīng)證。這是鄧學(xué)平律師近年代理的又一起經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的行政案件。

幾年前，鄧學(xué)平律師曾代理一起新能源汽車(chē)對(duì)工信部行政處罰案的聽(tīng)證，聽(tīng)證結(jié)束后工信部取消了擬做出的行政處罰。該案是當(dāng)年有關(guān)部門(mén)集中查處新能源騙補(bǔ)行動(dòng)中的一個(gè)案例，中央電視臺(tái)、華爾街日?qǐng)?bào)等海內(nèi)外媒體都進(jìn)行過(guò)報(bào)道。

鄧學(xué)平律師代理的另一起不服某省工商局不予許可公司分立登記案，取得了完勝。大致案情是：公司A的兩名股東X、Y各持股50%，因個(gè)人矛盾導(dǎo)致公司陷入僵局，無(wú)法作出任何決策。公司A名下有一塊位于市中心的土地，卻因公司僵局無(wú)法開(kāi)發(fā)，荒廢長(zhǎng)達(dá)十余年。經(jīng)研究協(xié)商，鄧學(xué)平律師為當(dāng)事人設(shè)計(jì)了公司分立的解決方案，獲得了雙方股東的同意。但因X在公司A持有的股權(quán)被其債權(quán)人查封，工商行政部門(mén)不同意分立登記。考慮到X本身也是一家公司，鄧學(xué)平律師進(jìn)一步提出了派生分立的方案，即保留A的身份，讓X百分百持股，同時(shí)將Y的股權(quán)所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)剝離到一家新設(shè)立的公司中去。如此以來(lái)，就不會(huì)影響X的債權(quán)人的利益。雖經(jīng)多番溝通和行政復(fù)議，工商行政部門(mén)始終不同意分立登記。無(wú)奈之下，鄧學(xué)平只能代理A公司將某省市兩級(jí)工商行政部門(mén)訴到法院，并取得了勝訴判決。該案涉及到公司法、物權(quán)法和行政法的復(fù)雜交叉，具有典型的法學(xué)意義。

鄧學(xué)平律師團(tuán)隊(duì)介入安徽的這起利用未公開(kāi)信息交易案已經(jīng)兩年多了，經(jīng)過(guò)大量的工作和溝通，辦案單位此前出具的兩份預(yù)處罰通知書(shū)均自行撤回，并且每次都做了有利于當(dāng)事人的修改。修改的主要內(nèi)容是：將利用未公開(kāi)信息交易的起始時(shí)間大幅延后、將部分證券賬戶的交易全部剔除、將部分落在T+2區(qū)間內(nèi)的交易剔除。此次系對(duì)第三次出具的通知書(shū)進(jìn)行聽(tīng)證，鄧律師和朱律師對(duì)該案的證據(jù)和法律適用均提出了有理有據(jù)的申辯意見(jiàn)。聽(tīng)證結(jié)束后，兩人跟辦案人員進(jìn)行了友好、深入的溝通。

介入代理之初，鄧學(xué)平律師就預(yù)判了此案可能涉嫌刑事責(zé)任，證監(jiān)局作出行政處罰后很可能會(huì)將案件移送公安機(jī)關(guān)處理，因此便從全流程應(yīng)對(duì)和全局統(tǒng)籌的角度，決定將案件代理的重心放在行政調(diào)查和行政處罰環(huán)節(jié)，盡可能在不涉及人身自由問(wèn)題的行政環(huán)節(jié)解決問(wèn)題。因?yàn)樾姓幜P環(huán)節(jié)只涉及到財(cái)產(chǎn)問(wèn)題，即便言詞尖銳一些、對(duì)抗激烈一些，當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)也整體可控。加之證監(jiān)局也擔(dān)心當(dāng)事人提起行政復(fù)議和行政訴訟，因此很多處于可左可右、可上可下的模糊或爭(zhēng)議地帶的問(wèn)題，都有機(jī)會(huì)通過(guò)溝通、協(xié)商進(jìn)行妥善解決。

類似涉證券類金融犯罪，公檢法機(jī)關(guān)一般會(huì)高度尊重和依賴證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的認(rèn)定。因?yàn)楹芏鄬I(yè)問(wèn)題，公檢法機(jī)關(guān)缺乏足夠的專業(yè)知識(shí)和監(jiān)管權(quán)威，不敢或不會(huì)輕易否定證監(jiān)局的意見(jiàn)。但是行政處罰的證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)和刑事審判的證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)存在較大差異，證據(jù)可以滿足行政處罰的要求不代表可以滿足刑事審判的要求。因此，如果對(duì)行政處罰的內(nèi)容存在較大異議，那么就應(yīng)當(dāng)果斷提起行政復(fù)議和行政訴訟，并且預(yù)留好刑事訴訟環(huán)節(jié)的辯護(hù)子彈。反之，如果對(duì)行政處理結(jié)論總體能夠接受，那么就應(yīng)當(dāng)在拿到行政處罰決定書(shū)后緊鑼密鼓的設(shè)計(jì)后續(xù)的刑事投案方案，確保當(dāng)事人具備自首等重要量刑情節(jié)，為爭(zhēng)取判處免刑、緩刑積累籌碼！

證監(jiān)局作出行政處罰后，一般會(huì)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)將案件移交公安部，然后再由公安部指定某地公安機(jī)關(guān)管轄。當(dāng)事人可以利用好這段周轉(zhuǎn)時(shí)機(jī)，按照行政處罰的內(nèi)容主動(dòng)去自己熟悉的公安機(jī)關(guān)投案自首。注意，去全國(guó)任何一家公安機(jī)關(guān)投案自首都屬于有效的自首，但最好找一家自己熟悉的，方便后續(xù)出具自首證明材料。自首時(shí)，一定要制作詢問(wèn)筆錄，如實(shí)供述行政處罰所對(duì)應(yīng)的案件事實(shí)。

諸如此類的行刑交叉案件，行政代理和刑事代理都很重要，處理好兩者的銜接關(guān)系尤為關(guān)鍵！千萬(wàn)不要消極等待案件進(jìn)入刑事訴訟程序，更不要坐等公安機(jī)關(guān)上門(mén)抓捕！第一時(shí)間聘請(qǐng)專業(yè)律師介入并設(shè)計(jì)穩(wěn)妥的代理方案，才能最大程度地為自己止損！