文：澤平宏觀團(tuán)隊(duì)

今年的諾獎(jiǎng)一半授予經(jīng)濟(jì)史學(xué)家 Joel Mokyr，表彰其闡明現(xiàn)代社會(huì)得以持續(xù)增長(zhǎng)的歷史前提；另一半授予英國(guó)倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授Philippe Aghion和美國(guó)布朗大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授Peter Howitt，表彰其建立“創(chuàng)生性破壞（creative destruction）驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生增長(zhǎng)理論”。

1 生平介紹

1.1 Joel Mokyr（約埃爾·莫克爾）

Joel Mokyr 于1946 年7月26日出生于荷蘭萊頓。本科在耶路撒冷希伯來(lái)大學(xué)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史，隨后在1972年赴耶魯大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士與博士學(xué)位，博士論文聚焦“低地國(guó)家1800–1850的工業(yè)增長(zhǎng)與停滯”，導(dǎo)師為經(jīng)濟(jì)史大家William N. Parker等。

1974年，其進(jìn)入進(jìn)入西北大學(xué)，歷任助理、終身副教授、正教授，1994 年起任羅伯特·斯特羅茨講座教授；曾在斯坦福、芝加哥、哈佛、曼徹斯特、特拉維夫等校任訪問(wèn)教授，并在1998–2001年擔(dān)任西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)系主任。

Mokyr是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)史與長(zhǎng)期增長(zhǎng)研究的領(lǐng)軍人物，長(zhǎng)期研究1750–1914年歐洲的經(jīng)濟(jì)與思想史，核心興趣是“有用知識(shí)（useful knowledge）的產(chǎn)生與擴(kuò)散”如何塑造技術(shù)進(jìn)步與現(xiàn)代增長(zhǎng)。

他曾獲荷蘭皇家科學(xué)院“海尼根歷史獎(jiǎng)”（2006）、“巴爾贊經(jīng)濟(jì)史獎(jiǎng)”（2015）、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)杰出會(huì)士（2018）等；為美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士、英國(guó)學(xué)術(shù)院通訊院士等。

Mokyr用經(jīng)濟(jì)史的證據(jù)與敘事，解釋了為何人類從啟蒙到工業(yè)革命之后第一次進(jìn)入“可持續(xù)增長(zhǎng)”的軌道。諾獎(jiǎng)官方網(wǎng)站稱其“揭示了通過(guò)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)的先決條件”。

1.2 Philippe Aghion（菲利普·阿希翁）

Philippe Aghion在1956 年8月17日生于法國(guó)巴黎。早年就讀于巴黎高等師范學(xué)院卡尚分校（現(xiàn)ENS Paris-Saclay），在巴黎獲數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)高研文憑與博士第三周期學(xué)位，后于1987年獲得哈佛大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。

Aghion現(xiàn)任法蘭西學(xué)院（Collège de France）講座教授與INSEAD教授，并兼任倫敦政經(jīng)（LSE）訪問(wèn)教授。曾在哈佛大學(xué)等校長(zhǎng)期任教。

Aghion與Peter Howitt共同創(chuàng)建了熊彼特式（創(chuàng)生性破壞）內(nèi)生增長(zhǎng)范式，其代表性著作是與Howitt 在1992年發(fā)表的A Model of Growth through Creative Destruction；系統(tǒng)性著作包括MIT Press 的 Endogenous Growth Theory（1998）與和Antonin/Howitt合著的The Power of Creative Destruction。

作為歐洲增長(zhǎng)政策的重要建言者，Aghion在媒體訪談中強(qiáng)調(diào)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力與競(jìng)爭(zhēng)以及產(chǎn)業(yè)政策的組合對(duì)創(chuàng)新的重要性，并頻繁呼吁警惕去全球化與保護(hù)主義。

Aghion 把創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)、退出的微觀機(jī)制與長(zhǎng)期增長(zhǎng)率連接起來(lái)，并由此延展出關(guān)于專利保護(hù)、反壟斷與產(chǎn)業(yè)政策設(shè)計(jì)的一整套可檢驗(yàn)、可應(yīng)用的增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。諾獎(jiǎng)對(duì)其與 Howitt 的授予語(yǔ)為“通過(guò)創(chuàng)生性破壞解釋持續(xù)增長(zhǎng)的理論”。

1.3 Peter Howitt（彼得·豪伊特）

Peter Howitt在1946年5月31日出生于加拿大安大略省圭爾夫。其先后在麥吉爾大學(xué)獲學(xué)士，在西安大略大學(xué)獲碩士，后在西北大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，導(dǎo)師為貨幣理論大家Robert W. Clower。

Howitt在1972–1996年任教于西安大略大學(xué)，1996–2000年在俄亥俄州立大學(xué)，2000年起在布朗大學(xué)任教，曾任Lyn Crost 社會(huì)科學(xué)講座教授與經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。

Howitt的研究跨越宏觀與貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)，但學(xué)界最知其名的是與 Aghion共同建立的“創(chuàng)生性破壞”內(nèi)生增長(zhǎng)模型（1992），并在隨后的著作 Endogenous Growth Theory（1998，MIT Press）中系統(tǒng)化。相關(guān)書(shū)評(píng)與出版社資料長(zhǎng)期將此書(shū)視作增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)參考。

Howitt以嚴(yán)整的動(dòng)態(tài)一般均衡框架，把企業(yè)層面的技術(shù)替代、市場(chǎng)進(jìn)入、利潤(rùn)竊取機(jī)制，嵌入到可計(jì)量、可做政策比較靜態(tài)的增長(zhǎng)引擎中，與Aghion的長(zhǎng)期合作共同塑造了“新熊彼特主義”的主干。

2 理論：如何持續(xù)增長(zhǎng)？

莫克爾（Mokyr）從經(jīng)濟(jì)史出發(fā)，指出科學(xué)與技術(shù)的共生、機(jī)械能力的提升以及社會(huì)對(duì)顛覆的容納，是工業(yè)革命后增長(zhǎng)得以從偶發(fā)轉(zhuǎn)為持續(xù)的前提；阿希翁—豪伊特（Aghion–Howitt）則以規(guī)范模型刻畫“創(chuàng)生性破壞”的微觀過(guò)程。新技術(shù)通過(guò)商業(yè)竊�。╞usiness stealing）替代舊技術(shù)，研發(fā)激勵(lì)、進(jìn)入退出與競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)共同決定長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。瑞典皇家科學(xué)院的科學(xué)背景文件明確將二者并置為同一理論拼圖，并指出其與索洛（外生技術(shù)）與羅默（思想的非競(jìng)爭(zhēng)性）傳統(tǒng)的互補(bǔ)。

2.1 Mokyr：為什么增長(zhǎng)能持續(xù)？

近代之前，人類社會(huì)時(shí)有大發(fā)明，但長(zhǎng)期增長(zhǎng)少見(jiàn)。英國(guó)與美國(guó)在19 世紀(jì)后出現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定的增長(zhǎng)軌跡，這與此前的“間歇式繁榮”明顯不同。

知識(shí)如何形成自我推進(jìn)的回路呢？Mokyr 把“有用知識(shí)”拆成兩類：命題性知識(shí)（解釋“為什么有效”）與處方性知識(shí)（告知“怎么做”）。當(dāng)二者發(fā)生緊密互動(dòng)時(shí)，科學(xué)原理能持續(xù)改進(jìn)工藝，工藝中的問(wèn)題又反過(guò)來(lái)提出新科學(xué)問(wèn)題，創(chuàng)新便形成穩(wěn)定的路徑。這一結(jié)構(gòu)在啟蒙運(yùn)動(dòng)與工業(yè)革命期間完成對(duì)接，是接續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。

要把新知落到生產(chǎn)的一線。決定擴(kuò)散速度的，不只是少數(shù)發(fā)明者，還包括大量能讀圖紙、會(huì)裝配、善調(diào)試的技工與工程實(shí)踐者。Mokyr指出，英國(guó)之所以率先出現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)，和這類“實(shí)踐者”的增長(zhǎng)有關(guān)。諾獎(jiǎng)與后續(xù)檔案研究都將此作為必要條件。

社會(huì)對(duì)變革更加容納。創(chuàng)新會(huì)觸動(dòng)既有利益，若社會(huì)能降低阻力、允許試錯(cuò)，擴(kuò)散鏈條才能不斷運(yùn)轉(zhuǎn)。諾獎(jiǎng)材料將“開(kāi)放的社會(huì)心智與制度”與“知識(shí)及技術(shù)互動(dòng)”并列描述，并以英國(guó)議會(huì)改革等例子說(shuō)明如何削弱既得利益的封堵。

科學(xué)和技術(shù)的持續(xù)改進(jìn)、“實(shí)踐者”的數(shù)量增長(zhǎng)、接納顛覆的社會(huì)，讓工業(yè)革命成為“創(chuàng)生性破壞之母”。此后，技術(shù)替代與企業(yè)洗牌成為常態(tài)，增長(zhǎng)首次展現(xiàn)長(zhǎng)期續(xù)航。

2.2 Aghion與Howitt：如何增長(zhǎng)

經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)來(lái)自一輪接一輪的技術(shù)替代。企業(yè)為了利潤(rùn)投入研發(fā)，新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)并淘汰舊產(chǎn)品，總體生產(chǎn)率因此上行。1992年的代表作把這個(gè)過(guò)程形式化，A Model of Growth through Creative Destruction強(qiáng)調(diào)商業(yè)竊取、臨時(shí)壟斷利潤(rùn)與被后續(xù)創(chuàng)新加速折舊之間的動(dòng)態(tài)權(quán)衡。

專利保護(hù)、進(jìn)入壁壘、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、研發(fā)補(bǔ)貼等制度變量會(huì)改變創(chuàng)新“到達(dá)率”，進(jìn)而改變長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。諾獎(jiǎng)這樣比喻：企業(yè)憑更優(yōu)產(chǎn)品爬上梯頂，賺取一段時(shí)間的壟斷利潤(rùn)；但越多人加大研發(fā)，下一次創(chuàng)新到來(lái)越快，梯頂位置更替也越快。因此，均衡增長(zhǎng)就是多種力量相互拉扯后的結(jié)果，這也是為什么需要把生產(chǎn)、R&D、儲(chǔ)蓄、利率放在一起看。

他們提出并驗(yàn)證了競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新的倒 U 型關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)太弱，追趕動(dòng)力不足；競(jìng)爭(zhēng)太強(qiáng)，利潤(rùn)窗口過(guò)窄，研發(fā)意愿下降；適度競(jìng)爭(zhēng)最利于創(chuàng)新。

與早期增長(zhǎng)理論放在一起來(lái)看，Solow揭示了技術(shù)進(jìn)步是增長(zhǎng)的主力，Romer把思想的非競(jìng)爭(zhēng)性與外部性寫入增長(zhǎng)模型。Aghion–Howitt 在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步把技術(shù)替代與企業(yè)異質(zhì)性寫進(jìn)可計(jì)量框架，并由此打開(kāi)了用微觀數(shù)據(jù)評(píng)估專利、反壟斷與研發(fā)稅收等政策的道路。

他們的框架展示了放寬或收緊專利保護(hù)、調(diào)整進(jìn)入規(guī)則、改變 R&D 補(bǔ)貼強(qiáng)度，會(huì)怎樣改變創(chuàng)新速度與增長(zhǎng)率。諾獎(jiǎng)材料也提醒，創(chuàng)新會(huì)制造利益沖突，需要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)政策與社會(huì)保障進(jìn)行“有序消化”，否則既得利益可能阻斷創(chuàng)新。

2.3 統(tǒng)一視角：起飛與持續(xù)的條件

三位諾獎(jiǎng)得主的成果互為補(bǔ)充。Mokyr 解釋點(diǎn)火需要哪些條件：知識(shí)雙輪同頻、實(shí)施能力充沛、社會(huì)愿意讓舊結(jié)構(gòu)讓位。Aghion–Howitt 給出增長(zhǎng)如何持續(xù)的條件：企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)與專利邊界內(nèi)用研發(fā)推動(dòng)替代，制度變量決定發(fā)動(dòng)機(jī)的轉(zhuǎn)速。諾獎(jiǎng)官方文件把兩者放在同一條敘事線上，強(qiáng)調(diào)其互補(bǔ)性。

從事實(shí)到政策來(lái)看，這些理論能解釋過(guò)去兩百年的穩(wěn)定增長(zhǎng)，也可以處理當(dāng)下的新問(wèn)題。諾獎(jiǎng)文件點(diǎn)名三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，分別是市場(chǎng)支配過(guò)強(qiáng)、學(xué)術(shù)自由退潮、知識(shí)與市場(chǎng)的碎片化；又提出一個(gè)新機(jī)遇，即人工智能可能加速科學(xué)與應(yīng)用的正反饋，但前提是規(guī)制與社會(huì)環(huán)境到位。

Aghion–Howitt 的模型已經(jīng)催生了關(guān)于集中度與增長(zhǎng)、進(jìn)入壁壘、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管等新的經(jīng)驗(yàn)研究。諾獎(jiǎng)材料直言，過(guò)高或過(guò)低的市場(chǎng)集中度都不利于創(chuàng)新，需要有力政策對(duì)沖“過(guò)度支配”。這與倒 U 型證據(jù)相互印證。

3 啟示：知識(shí)積累、制度開(kāi)放

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的引擎。“創(chuàng)造性破壞”是持續(xù)增長(zhǎng)的引擎。每次全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)大周期的低谷都會(huì)醞釀一輪科技革命，當(dāng)前以人工智能、機(jī)器人、芯片半導(dǎo)體、創(chuàng)新藥、軍工、新消費(fèi)等為代表的全球新一輪科技革命如火如荼，中國(guó)在發(fā)展硬科技、卡脖子技術(shù)等方面取得積極進(jìn)展，正是中國(guó)實(shí)現(xiàn)追趕的關(guān)鍵時(shí)刻。

而技術(shù)進(jìn)步的持續(xù)發(fā)生離不開(kāi)“有用”知識(shí)的積累和制度的開(kāi)放。

持續(xù)加大教育、研發(fā)尤其是基礎(chǔ)研究等投入。“有用知識(shí)”的持續(xù)流動(dòng)是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的必要前提。加大教育投入力度，注重人才高質(zhì)量培養(yǎng),從數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)型。推動(dòng)改革科研、教育管理體制，推進(jìn)行政事業(yè)單位改革，賦予科研人員科研產(chǎn)權(quán)以激發(fā)積極性，加大基礎(chǔ)研發(fā)投入，加強(qiáng)基礎(chǔ)研發(fā)深度。

加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、研發(fā)投入激勵(lì)等制度保障，改善營(yíng)商環(huán)境。任何時(shí)候的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮都是以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)始。我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步加大在版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)機(jī)密等方面的保護(hù)，提高執(zhí)法力度，降低維權(quán)難度，提高違法成本。良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系及環(huán)境是決定產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期興盛的關(guān)鍵之一。最大的改革是開(kāi)放，通過(guò)開(kāi)放實(shí)現(xiàn)國(guó)企、民企、外企等市場(chǎng)主體的公平競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)勝劣汰。對(duì)新興產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)鼓勵(lì)市場(chǎng)化發(fā)展、減少干預(yù)，地方政府根據(jù)自身要素水平做好事前評(píng)估；對(duì)已經(jīng)發(fā)展起來(lái)的行業(yè)，做好事后監(jiān)管、整治亂象，為新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新和反內(nèi)卷的制度導(dǎo)向。競(jìng)爭(zhēng)程度與創(chuàng)新間存在倒U型關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)程度過(guò)低或過(guò)高都會(huì)對(duì)創(chuàng)新不利。中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于從傳統(tǒng)增長(zhǎng)模式向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期，如何讓中國(guó)企業(yè)的技術(shù)走向創(chuàng)新、而非內(nèi)卷？堅(jiān)持發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，以新基建、新質(zhì)生產(chǎn)力為代表的新經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大戰(zhàn)略意義，對(duì)內(nèi)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎的升級(jí)，對(duì)外搶占大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)科技的制高點(diǎn)。

社會(huì)對(duì)于變革的包容也是技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，包容變革，擁抱變革。每一次技術(shù)革命初期，都會(huì)引發(fā)大眾關(guān)于機(jī)器取代人工的擔(dān)憂，因此新技術(shù)往往遭遇到利益相關(guān)群體的抵制，但最終新技術(shù)創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)往往多于其摧毀的崗位。企業(yè)與崗位不斷消亡并被替代的過(guò)程，正是持續(xù)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力。人工智能是大勢(shì)所趨，AI正在像當(dāng)年的互聯(lián)網(wǎng)一樣，改寫所有行業(yè)。未來(lái)可能與AI相關(guān)的很多新的行業(yè)、崗位會(huì)產(chǎn)生，也有很多行業(yè)、崗位會(huì)被AI取代。積極擁抱這一變革，才有利于技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新。