最高法院：執(zhí)行和解協(xié)議存在履行障礙，是否恢復(fù)執(zhí)行？

司法解釋規(guī)定的“一方正在按照執(zhí)行和解協(xié)議約定履行義務(wù)”以協(xié)議不具有履行障礙為前提，被執(zhí)行人的抗辯不能成立，法院應(yīng)予恢復(fù)執(zhí)行

閱讀提示：

“一方正在按照執(zhí)行和解協(xié)議約定履行義務(wù)”的，法院不予恢復(fù)執(zhí)行。實(shí)踐中，此類抗辯十分常見，但是，此類抗辯能否成立？是否存在特定前提？法院如何審查？李營營律師團(tuán)隊(duì)長期專注研究與執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)的問題，并形成系列研究成果陸續(xù)發(fā)布。本期，我們以最高法院處理的執(zhí)行監(jiān)督案件為例，與各位讀者分享法院審理類似案件的思路。

裁判要旨：

司法解釋規(guī)定的“一方正在按照執(zhí)行和解協(xié)議約定履行義務(wù)”以協(xié)議不具有履行障礙為前提。如果協(xié)議存在客觀履行障礙，法院不支持被執(zhí)行人“正在積極履行”的抗辯，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)執(zhí)行。

案件簡介：

1.2022年7月17日，某案件執(zhí)行過程中，債權(quán)人某丙公司與債務(wù)人某鋼鐵公司、某乙公司、金某根等達(dá)成執(zhí)行和解并簽訂《協(xié)議》。

2.之后，某丙公司以作為執(zhí)行和解標(biāo)的的某土地使用權(quán)被查封，協(xié)議不能履行為由申請恢復(fù)執(zhí)行原執(zhí)行依據(jù)。

3.荊州中院裁定恢復(fù)執(zhí)行后，某鋼鐵公司、某乙公司、金某根等被執(zhí)行人不服，向荊州中院提出異議、向湖北高院申請復(fù)議均未獲支持，遂向最高法院申請監(jiān)督，主張正在積極履行義務(wù)，本案不符合恢復(fù)執(zhí)行條件。

4.2024年12月24日，最高法院認(rèn)為，本案系因被執(zhí)行人自身原因?qū)е聟f(xié)議無法繼續(xù)履行，“一方正在按照執(zhí)行和解協(xié)議約定履行義務(wù)”應(yīng)以協(xié)議不具有履行障礙為前提，監(jiān)督裁定駁回被執(zhí)行人申訴。

爭議焦點(diǎn)：

執(zhí)行法院對本案恢復(fù)執(zhí)行是否符合法律規(guī)定？

裁判要點(diǎn)：

一、在《執(zhí)行和解若干規(guī)定》明確的法定情形下，法院不予恢復(fù)執(zhí)行。

最高法院認(rèn)為，《執(zhí)行和解若干規(guī)定》第十一條規(guī)定：“申請執(zhí)行人以被執(zhí)行人一方不履行執(zhí)行和解協(xié)議為由申請恢復(fù)執(zhí)行，人民法院經(jīng)審查，理由成立的，裁定恢復(fù)執(zhí)行；有下列情形之一的，裁定不予恢復(fù)執(zhí)行：(一)執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢后申請恢復(fù)執(zhí)行的；(二)執(zhí)行和解協(xié)議約定的履行期限尚未屆至或者履行條件尚未成就的，但符合民法典第五百七十八條規(guī)定情形的除外；(三)被執(zhí)行人一方正在按照執(zhí)行和解協(xié)議約定履行義務(wù)的；(四)其他不符合恢復(fù)執(zhí)行條件的情形。”

二、本案因被執(zhí)行人自身原因?qū)е聟f(xié)議無法繼續(xù)履行，不屬于“履行期限尚未屆至或者履行條件尚未成就。

最高法院認(rèn)為，根據(jù)本案查明的事實(shí)，當(dāng)事人各方就履行生效判決于2022年7月17日簽訂了《協(xié)議》，但《協(xié)議》約定擬用交付執(zhí)行的房屋土地使用權(quán)被多家司法機(jī)關(guān)查封，土地使用權(quán)在一定期限內(nèi)無法分割，房屋無法登記辦證，協(xié)議約定的主要內(nèi)容存在不能履行的障礙。而且，結(jié)合擬執(zhí)行房屋的土地使用權(quán)從2014年起截止2023年8月被多家司法機(jī)關(guān)查封的實(shí)際情形來看，導(dǎo)致《協(xié)議》無法繼續(xù)履行的主因系被執(zhí)行人自身原因。因此，本案不屬于前述司法解釋規(guī)定的“履行期限尚未屆至或者履行條件尚未成就”的情形。申訴人關(guān)于申請執(zhí)行人簽訂《協(xié)議》時已經(jīng)知道案涉房屋的土地使用權(quán)已被查封，《協(xié)議》中約定交付執(zhí)行是指實(shí)際交付，可于條件成熟后再辦理轉(zhuǎn)移登記的理由，與不動產(chǎn)交付的一般理解不一致，且申訴人未提供證據(jù)證明《協(xié)議》中關(guān)于交付執(zhí)行具有特定意思，故該項(xiàng)理由不能成立。

三、協(xié)議存在履行障礙，不符合“一方正在按照執(zhí)行和解協(xié)議約定履行義務(wù)”的前提條件。

最高法院認(rèn)為，同時，在《協(xié)議》存在履行障礙的情況下，申訴人關(guān)于其正在積極履行和解協(xié)議，符合司法解釋規(guī)定的“一方正在按照執(zhí)行和解協(xié)議約定履行義務(wù)”的理由也不能成立。司法解釋的該項(xiàng)規(guī)定是以《協(xié)議》不具有履行障礙為前提的。因此，申訴人的相關(guān)理由均不能成立，本案不符合前述司法解釋規(guī)定的應(yīng)不予恢復(fù)執(zhí)行的情形。

綜上，最高法院認(rèn)為，本案應(yīng)予恢復(fù)執(zhí)行，監(jiān)督裁定駁回幾名被執(zhí)行人申訴。

案例來源：

《某鋼鐵公司、某乙公司等用益物權(quán)糾紛、其他案由執(zhí)行監(jiān)督執(zhí)行裁定書》[案號：最高法院(2024)最高法執(zhí)監(jiān)120號]

實(shí)戰(zhàn)指南：

一、《執(zhí)行和解若干規(guī)定》第十一條明確了法院裁定不予恢復(fù)執(zhí)行的幾種情形。其中，“被執(zhí)行人一方正在按照執(zhí)行和解協(xié)議約定履行義務(wù)”是實(shí)踐中常見的抗辯事由。本案明確了適用該款規(guī)定的隱藏前提：協(xié)議不具有履行障礙。如果執(zhí)行和解協(xié)議客觀不具備履行條件，或存在無法克服、無法回避的履行障礙，被執(zhí)行人“正在積極履行”的抗辯通常難以得到法院支持。

但是，實(shí)踐中存在另一種情況：如果該履行障礙是可以克服、可以回避的，那么，被執(zhí)行人可積極為協(xié)議創(chuàng)造履行條件、履行環(huán)境，并確保能夠繼續(xù)履行約定義務(wù)。從另一個角度來看，如果和解協(xié)議確實(shí)存在履行障礙，當(dāng)事人也不應(yīng)在未采取任何補(bǔ)救措施的情況下，直接將障礙作為拒不履行協(xié)議的抗辯事由，此舉有違誠信原則，通常難以得到法院支持（參見延伸閱讀案例1）。

二、綜上，被執(zhí)行人需積極履行和解協(xié)議約定的義務(wù)，而非消極以對，更甚至于阻礙協(xié)議履行、人為制造障礙。針對被執(zhí)行人“正在履行”的抗辯，法院通常會進(jìn)行嚴(yán)格的審查，考察因素通常包括：協(xié)議是否具備繼續(xù)履行條件，阻礙繼續(xù)履行的具體事由，被執(zhí)行人為繼續(xù)履行協(xié)議采取何種措施，等等。被執(zhí)行人意圖通過第三款規(guī)定排除恢復(fù)執(zhí)行的，需審慎衡量行為外觀、行為背景，以及行為是否符合誠信原則等。否則，被執(zhí)行人的抗辯理由缺乏具體支撐，同樣無法得到法院支持。

法律規(guī)定：

《執(zhí)行和解若干規(guī)定》

第十一條　申請執(zhí)行人以被執(zhí)行人一方不履行執(zhí)行和解協(xié)議為由申請恢復(fù)執(zhí)行，人民法院經(jīng)審查，理由成立的，裁定恢復(fù)執(zhí)行；有下列情形之一的，裁定不予恢復(fù)執(zhí)行：

（一）執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢后申請恢復(fù)執(zhí)行的；

（二）執(zhí)行和解協(xié)議約定的履行期限尚未屆至或者履行條件尚未成就的，但符合民法典第五百七十八條規(guī)定情形的除外；

（三）被執(zhí)行人一方正在按照執(zhí)行和解協(xié)議約定履行義務(wù)的；

（四）其他不符合恢復(fù)執(zhí)行條件的情形。

1.和解協(xié)議存在履行障礙的，當(dāng)事人應(yīng)積極為履行協(xié)議創(chuàng)造條件，而非直接將障礙作為拒不履行協(xié)議的抗辯事由，此舉有違誠信。

案例1：《郭某東、金某集團(tuán)公司等與郭某林股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛二審民事判決書》[案號：江蘇高院(2019)蘇民終940號]

江蘇高院認(rèn)為，《全面和解協(xié)議》能夠?qū)嶋H履行。《公司法》第一百四十一條第二款的立法目的如前所述，并不適用于本案。本案中，郭某2在金某新材料公司的董事任期于2015年11月6日即到期，雖然金某新材料公司其后沒有召開股東大會進(jìn)行董事會改選，但金某新材料公司認(rèn)可郭某2在2014年7月22日被免去董事長職務(wù)后，未再參與公司經(jīng)營，也未實(shí)際履行董事職務(wù)，且郭某2現(xiàn)已向金某新材料公司董事會提出辭去董事職務(wù)的報告。而從《公司登記管理?xiàng)l例》第九條、第二十一條、第二十二條的規(guī)定可見，未上市的股份有限公司的股東變更并不屬于申請工商變更登記的事項(xiàng)，僅需公司將股東變更情況記載于股東名冊并相應(yīng)變更公司章程即可。本案系金某新材料公司股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司本身及大股東均參與了2017年11月10日的《全面和解協(xié)議》的簽訂，各方當(dāng)事人應(yīng)本著誠信原則積極履行合同義務(wù)，如果該協(xié)議確實(shí)存在因郭某2的董事身份而有履行障礙的情形，郭某1、金某新材料公司、金某集團(tuán)公司應(yīng)通過改選董事會的方式及時免去郭某2的董事職務(wù)，為履行協(xié)議創(chuàng)造條件，而其在本案二審中將《公司法》第一百四十一條第二款及郭某2形式上的董事身份作為其拒不履行《全面和解協(xié)議》的抗辯事由，有違誠信。據(jù)此，本院對郭某1、金某新材料公司、金某集團(tuán)公司提出的根據(jù)《公司法》第一百四十一條第二款的規(guī)定，郭某2不能一次性轉(zhuǎn)讓股權(quán)以及離職后半年內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓股權(quán)，《全面和解協(xié)議》無法履行的主張，不予采信。

2.和解協(xié)議發(fā)生履行障礙，當(dāng)事人要求確認(rèn)協(xié)議有效的請求，實(shí)質(zhì)是履行和解協(xié)議，當(dāng)事人無權(quán)就此另行起訴。

案例2：《某成生物公司與某源公司確認(rèn)合同效力糾紛二審民事裁定書》[案號：吉林高院(2019)吉民終21號]

吉林高院認(rèn)為，本案雙方當(dāng)事人為履行生效判決所確定的實(shí)體權(quán)利義務(wù)而簽訂《還款協(xié)議書》，在履行協(xié)議的過程中，某源公司作為申請執(zhí)行人向執(zhí)行法院申請恢復(fù)執(zhí)行。該協(xié)議系在執(zhí)行程序啟動后，雙方自愿達(dá)成的和解協(xié)議，但原判決具有強(qiáng)制執(zhí)行力，不因當(dāng)事人的和解協(xié)議而發(fā)生改變。況且，雙方當(dāng)事人對和解協(xié)議履行障礙即某源公司不得通過司法程序主張權(quán)利，否則本協(xié)議不發(fā)生效力進(jìn)行了約定。上述情形符合《民訴法解釋》第四百六十七條規(guī)定情形，故某成生物公司對和解協(xié)議效力和履行再提起訴訟屬于對已裁決的糾紛進(jìn)行重復(fù)訴訟，故一審裁定駁回某成生物公司起訴，并無不當(dāng)。另外，《執(zhí)行和解若干規(guī)定》第十六條規(guī)定:“當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為執(zhí)行和解協(xié)議無效或者應(yīng)予撤銷的，可以向執(zhí)行法院提起訴訟。執(zhí)行和解協(xié)議被確認(rèn)無效或者撤銷后，申請執(zhí)行人可以據(jù)此申請恢復(fù)執(zhí)行。被執(zhí)行人以執(zhí)行和解協(xié)議無效或者應(yīng)予撤銷為由提起訴訟的，不影響申請執(zhí)行人申請恢復(fù)執(zhí)行。”該規(guī)定僅賦予當(dāng)事人就執(zhí)行和解協(xié)議無效或應(yīng)予撤銷提起訴訟的權(quán)利。而某成生物公司以協(xié)議有效為由提起訴訟，與前述規(guī)定情形不符。綜上，雙方當(dāng)事人在執(zhí)行過程中自行達(dá)成和解協(xié)議，并要求確認(rèn)有效，其實(shí)質(zhì)是履行和解協(xié)議，而履行和解協(xié)議與履行生效判決本質(zhì)上無區(qū)別，僅是履行范圍不同，雙方簽訂和解協(xié)議并未產(chǎn)生新的法律關(guān)系。因此，某成生物公司提起本案訴訟，不符合民事案件受理范圍。

專業(yè)背景介紹：李營營，北京云亭律師事務(wù)所高級合伙人，業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作委員會副主任，北京企業(yè)法律風(fēng)險防控研究會第二屆理事會理事，畢業(yè)于中國社會科學(xué)院研究生院，民商法碩士（公司法方向），專注于商業(yè)秘密刑事與民事、民商事訴訟與仲裁、保全與執(zhí)行等實(shí)務(wù)領(lǐng)域，在最高人民法院、各省級高級人民法院成功辦理多起重大疑難復(fù)雜案件。在商業(yè)秘密、執(zhí)行、擔(dān)保業(yè)務(wù)領(lǐng)域，李營營律師根據(jù)長期深入研究專項(xiàng)領(lǐng)域的積累成果，形成了近百篇專業(yè)研究文章，在交出版社陸續(xù)出版成書的同時在平臺上進(jìn)行發(fā)布，希望讀者能夠更多了解商業(yè)秘密、執(zhí)行、擔(dān)保與反擔(dān)保知識，避免使自己合法權(quán)益收到損害。同時，李營營律師辦理多件大額商業(yè)秘密、執(zhí)行、合伙業(yè)務(wù)、擔(dān)保案件，并取得良好效果。截至目前，李營營律師在“法客帝國”“民商事裁判規(guī)則”“保全與執(zhí)行”等公眾號發(fā)表與商業(yè)秘密、擔(dān)保實(shí)務(wù)、保全與執(zhí)行等話題相關(guān)專業(yè)文章百余篇，多篇文章被最高人民法院和各地法院轉(zhuǎn)載，廣受業(yè)內(nèi)人士好評。2022年，李營營律師結(jié)合多年來辦理大量執(zhí)行審查類相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，以真實(shí)案例為導(dǎo)向，對各種業(yè)務(wù)場景下的主要法律問題、典型裁判規(guī)則、風(fēng)險應(yīng)對策略和解決方案建議進(jìn)行類型化匯總和歸納，合著出版《保全與執(zhí)行：執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴實(shí)戰(zhàn)指南》。接下來，李營營律師團(tuán)隊(duì)會陸續(xù)出版商業(yè)秘密訴訟實(shí)戰(zhàn)的相關(guān)書籍、執(zhí)行擔(dān)保、執(zhí)行和解、技術(shù)合同糾紛、擔(dān)保糾紛、合伙糾紛實(shí)戰(zhàn)相關(guān)書籍，以更好服務(wù)客戶。