文/梧桐兄弟

10月24日，西藏證監(jiān)局公布《關(guān)于對華林證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。華林證券存在以下問題：一是人員招聘、薪酬管理授權(quán)體系執(zhí)行不到位；二是代深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱立業(yè)集團(tuán)）支付個別員工離職補(bǔ)償金等情況；三是立業(yè)集團(tuán)個別工作人員參與公司經(jīng)營活動。

據(jù)華林證券半年報披露，華林證券控股股東為深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司，實(shí)際控制人為林立先生。

立業(yè)集團(tuán)是深圳前海微眾銀行第二大發(fā)起股東、民生銀行第四大股東及深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)第六大股東。立業(yè)集團(tuán)屢獲殊榮，包括中國企業(yè)500強(qiáng)、中國制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)、《財富》中國500強(qiáng)、中國品牌500強(qiáng)、廣東企業(yè)100強(qiáng)等國家級、省級榮譽(yù)。

關(guān)于對華林證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2025〕10號

華林證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問題：一是人員招聘、薪酬管理授權(quán)體系執(zhí)行不到位；二是代深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱立業(yè)集團(tuán)）支付個別員工離職補(bǔ)償金等情況；三是立業(yè)集團(tuán)個別工作人員參與公司經(jīng)營活動。

上述行為違反《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第十二條、第十四條，《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會公告〔2018〕29號）第六十八條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條的規(guī)定。

依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

西藏證監(jiān)局

2025年10月17日