最高法院：沒(méi)有書(shū)面協(xié)議，執(zhí)行和解效力如何？

沒(méi)有書(shū)面協(xié)議，但口頭和解內(nèi)容已記入執(zhí)行筆錄，并由雙方簽字蓋章的，不影響執(zhí)行和解效力

閱讀提示：

執(zhí)行和解協(xié)議，通常應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式。如果執(zhí)行當(dāng)事人口頭達(dá)成和解，效力如何？李營(yíng)營(yíng)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期專注研究與執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)的問(wèn)題，并形成系列研究成果陸續(xù)發(fā)布。本期，我們以最高法院處理的借貸糾紛案件為例，與各位讀者分享法院審理類似案件的思路。

裁判要旨：

沒(méi)有書(shū)面協(xié)議，但口頭和解內(nèi)容已記入執(zhí)行筆錄，并由雙方簽字蓋章的，不影響執(zhí)行和解效力。

案件簡(jiǎn)介：

1.2001年12月，興安盟中院42號(hào)判決確認(rèn)：某商業(yè)城應(yīng)向某支行償還貸款本金及利息。43號(hào)判決確認(rèn)：某商行應(yīng)向某支行償還貸款本金及利息。

2.2002年1月31日，興安盟中院組織某支行與某商業(yè)城、某商行執(zhí)行和解。執(zhí)行筆錄載明：原告與兩被告達(dá)成和解，兩被告以自有財(cái)產(chǎn)抵債。雙方隨后辦理資產(chǎn)交接手續(xù)。

3.2003年7月18日，興安盟中院裁定終結(jié)執(zhí)行。之后，某資產(chǎn)公司自某支行處受讓案涉?zhèn)鶛?quán)。

4.2010年1月12日，興安盟中院依某資產(chǎn)公司申請(qǐng)，裁定恢復(fù)42號(hào)案執(zhí)行，變更某資產(chǎn)公司為申請(qǐng)執(zhí)行人。被執(zhí)行人某商業(yè)城對(duì)此不斷提出異議、申訴。

5.2017年9月29日，興安盟中院異議裁定駁回被執(zhí)行人某商業(yè)城異議。某商業(yè)城向內(nèi)蒙古高院申請(qǐng)復(fù)議，內(nèi)蒙古高院復(fù)議裁定將本案發(fā)回興安盟中院重審。但興安盟中院重審仍裁定恢復(fù)42號(hào)案執(zhí)行。某商業(yè)城不服重審裁定，再次向內(nèi)蒙古高院申請(qǐng)復(fù)議。

6.2020年8月14日，內(nèi)蒙古高院認(rèn)為，在本案執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢，執(zhí)行程序?qū)嶓w終結(jié)的情況下，恢復(fù)執(zhí)行沒(méi)有法律依據(jù)，復(fù)議裁定撤銷原裁定，不予恢復(fù)42號(hào)案執(zhí)行。申請(qǐng)執(zhí)行人某資產(chǎn)公司不服，申訴至最高法院，理由之一是：雙方當(dāng)事人沒(méi)有達(dá)成和解協(xié)議。

7.2021年6月29日，最高法院認(rèn)為，雙方雖無(wú)書(shū)面和解協(xié)議，但本案執(zhí)行和解有效，監(jiān)督裁定駁回某資產(chǎn)公司申請(qǐng)。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)：

42號(hào)案應(yīng)否恢復(fù)執(zhí)行？

裁判要點(diǎn)：

一、本案各方當(dāng)事人雖無(wú)書(shū)面和解協(xié)議，但已達(dá)成執(zhí)行和解。

最高法院認(rèn)為，《執(zhí)行工作若干規(guī)定（試行）》（1998年版本）第86條第二款規(guī)定，和解協(xié)議一般應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式。執(zhí)行人員應(yīng)將和解協(xié)議副本附卷。無(wú)書(shū)面協(xié)議的，執(zhí)行人員應(yīng)將和解協(xié)議的內(nèi)容記入筆錄，并由雙方當(dāng)事人簽名或蓋章。2002年1月31日，某支行、某商業(yè)城、某商行在興安盟中院組織下，達(dá)成執(zhí)行和解，執(zhí)行人員已將和解協(xié)議的內(nèi)容記入筆錄，并由各方當(dāng)事人簽名。本案雖沒(méi)有書(shū)面和解協(xié)議，但不影響執(zhí)行和解的效力。某資產(chǎn)公司主張本案各方當(dāng)事人未達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，與事實(shí)不符。

二、本案執(zhí)行和解協(xié)議已經(jīng)履行完畢。

最高法院認(rèn)為，某支行與某商業(yè)城、某商行及某源公司于2002年12月30日簽訂的《抵貸資產(chǎn)交接協(xié)議》載明，根據(jù)（2001）興經(jīng)初字第42號(hào)、第43號(hào)民事判決和興安盟中法院2002年1月31日?qǐng)?zhí)行筆錄，將某商行、某商業(yè)城、某源公司三戶企業(yè)總面積為2877.44平方米的庫(kù)房、土地使用權(quán)6660.5平方米及128延長(zhǎng)米鐵路專用線資產(chǎn)全部抵頂某商行、某商業(yè)城貸款本息。從抵貸倉(cāng)庫(kù)簡(jiǎn)易圖可以看出，在簽署上述協(xié)議時(shí)，某商業(yè)城仍有資產(chǎn)未納入和解協(xié)議抵債范圍，某支行對(duì)此并未提出異議，表明其不對(duì)該未列資產(chǎn)主張權(quán)利，并認(rèn)可以《抵貸資產(chǎn)交接協(xié)議》所列資產(chǎn)抵頂某商行、某商業(yè)城所欠貸款本息。抵貸資產(chǎn)交接后，某支行與某商業(yè)城、某商行達(dá)成的執(zhí)行化解協(xié)議即告履行完畢。

綜上，最高法院認(rèn)為，本案不應(yīng)恢復(fù)執(zhí)行，監(jiān)督裁定駁回某資產(chǎn)公司申請(qǐng)。

案例來(lái)源：

《某支行、某商業(yè)城借款合同糾紛執(zhí)行監(jiān)督執(zhí)行裁定書(shū)》[案號(hào)：最高法院(2021)最高法執(zhí)監(jiān)136號(hào)]

實(shí)戰(zhàn)指南：

一、執(zhí)行和解協(xié)議通常應(yīng)采取書(shū)面形式訂立，但這并不意味著口頭和解必然無(wú)效。《執(zhí)行工作若干規(guī)定（試行）》1998年與2008年版本明確，沒(méi)有書(shū)面和解協(xié)議的情況下，可由執(zhí)行人員將和解內(nèi)容記入筆錄，并由雙方當(dāng)事人簽名蓋章。2018年《執(zhí)行和解若干規(guī)定》延續(xù)了該規(guī)定精神，第二條第三款明確該種執(zhí)行和解形式為：當(dāng)事人達(dá)成口頭和解協(xié)議，執(zhí)行人員將和解協(xié)議內(nèi)容記入筆錄，由各方當(dāng)事人簽名或者蓋章的。不過(guò)，這種形式從實(shí)質(zhì)上來(lái)看，還是相當(dāng)于：在執(zhí)行法院見(jiàn)證下，以書(shū)面形式對(duì)雙方執(zhí)行和解的意思表示進(jìn)行了明確與固定。

司法解釋之所以如此強(qiáng)調(diào)形式要件，是由執(zhí)行和解程序本身的特殊性、重要性所決定的。當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行和解，通常意味著對(duì)原生效法律文書(shū)所確定的義務(wù)進(jìn)行變更，也即涉及到對(duì)自身實(shí)體權(quán)利的處分。一旦執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢，這部分義務(wù)也隨之消滅。因此，對(duì)于當(dāng)事人的意思表示真實(shí)性，法院必須進(jìn)行慎重確認(rèn)。

二、當(dāng)事人以口頭形式達(dá)成合意，在民法實(shí)踐中非常常見(jiàn)，但是，我們非常不建議當(dāng)事人以口頭形式進(jìn)行執(zhí)行外和解。口頭和解，實(shí)質(zhì)也是一種民事法律行為，根據(jù)《民法典》第一百三十五條規(guī)定，民事法律行為可以采用書(shū)面形式、口頭形式或者其他形式；法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用特定形式的，應(yīng)當(dāng)采用特定形式。如果當(dāng)事人達(dá)成和解的意思表示真實(shí)，在不具備其他效力瑕疵、協(xié)議雙方均明確認(rèn)可的情況下，口頭約定同樣對(duì)協(xié)議雙方有約束力。不過(guò)，一旦雙方就私下口頭約定的履行發(fā)生糾紛，口頭協(xié)議的隱患就顯而易見(jiàn)：如一方當(dāng)事人明確不認(rèn)可口頭和解效力、內(nèi)容，法院將很難確認(rèn)雙方達(dá)成執(zhí)行和解的真實(shí)意思表示。

綜合以上，執(zhí)行當(dāng)事人應(yīng)盡可能采取書(shū)面形式訂立執(zhí)行內(nèi)和解協(xié)議，將協(xié)議提交至執(zhí)行法院。在不得不與對(duì)方口頭和解的情況下，當(dāng)事人應(yīng)確保由執(zhí)行人員將和解協(xié)議內(nèi)容記入筆錄，并由各方當(dāng)事人簽名或者蓋章，以減少后續(xù)爭(zhēng)議。即便是達(dá)成執(zhí)行外和解，未能第一時(shí)間形成書(shū)面協(xié)議的，當(dāng)事人也應(yīng)盡快固定雙方的執(zhí)行和解合意，書(shū)面明確和解內(nèi)容、期限、履行方式等。此類書(shū)面形式，以明確的“執(zhí)行和解協(xié)議”為最優(yōu)，在未能形成協(xié)議的情況下，當(dāng)事人也應(yīng)注意保留郵件、短信等內(nèi)容明確的書(shū)面溝通記錄。

法律規(guī)定：

1.《執(zhí)行工作若干規(guī)定》（2008修訂）

86.在執(zhí)行中，雙方當(dāng)事人可以自愿達(dá)成和解協(xié)議，變更生效法律文書(shū)確定的履行義務(wù)主體、標(biāo)的物及其數(shù)額、履行期限和履行方式。

和解協(xié)議一般應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式。執(zhí)行人員應(yīng)將和解協(xié)議副本附卷。無(wú)書(shū)面協(xié)議的，執(zhí)行人員應(yīng)將和解協(xié)議的內(nèi)容記入筆錄，并由雙方當(dāng)事人簽名或蓋章。

2.《執(zhí)行和解若干規(guī)定》

第一條　當(dāng)事人可以自愿協(xié)商達(dá)成和解協(xié)議，依法變更生效法律文書(shū)確定的權(quán)利義務(wù)主體、履行標(biāo)的、期限、地點(diǎn)和方式等內(nèi)容。

和解協(xié)議一般采用書(shū)面形式。

第二條　和解協(xié)議達(dá)成后，有下列情形之一的，人民法院可以裁定中止執(zhí)行：

（一）各方當(dāng)事人共同向人民法院提交書(shū)面和解協(xié)議的；

（二）一方當(dāng)事人向人民法院提交書(shū)面和解協(xié)議，其他當(dāng)事人予以認(rèn)可的；

（三）當(dāng)事人達(dá)成口頭和解協(xié)議，執(zhí)行人員將和解協(xié)議內(nèi)容記入筆錄，由各方當(dāng)事人簽名或者蓋章的。

3.《關(guān)于執(zhí)行案件立案、結(jié)案若干問(wèn)題的意見(jiàn)》

第十五條　生效法律文書(shū)確定的執(zhí)行內(nèi)容，經(jīng)被執(zhí)行人自動(dòng)履行、人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，已全部執(zhí)行完畢，或者是當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，且執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢，可以以“執(zhí)行完畢”方式結(jié)案。

執(zhí)行完畢應(yīng)當(dāng)制作結(jié)案通知書(shū)并發(fā)送當(dāng)事人。雙方當(dāng)事人書(shū)面認(rèn)可執(zhí)行完畢或口頭認(rèn)可執(zhí)行完畢并記入筆錄的，無(wú)需制作結(jié)案通知書(shū)。

執(zhí)行和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)附卷，沒(méi)有簽訂書(shū)面執(zhí)行和解協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)將口頭和解協(xié)議的內(nèi)容作成筆錄，經(jīng)當(dāng)事人簽字后附卷。

1.以執(zhí)行筆錄記載雙方當(dāng)事人達(dá)成的口頭協(xié)議，也是和解協(xié)議的一種表現(xiàn)形式。

案例1：《某森公司、某湖公司企業(yè)借貸糾紛民事再審民事裁定書(shū)》[案號(hào)：最高法院(2021)最高法民再146號(hào)]

最高法院認(rèn)為，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行和解若干問(wèn)題的規(guī)定》第二條“和解協(xié)議達(dá)成后，有下列情形之一的，人民法院可以裁定中止執(zhí)行：……（三）當(dāng)事人達(dá)成口頭和解協(xié)議，執(zhí)行人員將和解協(xié)議內(nèi)容記入筆錄，由各方當(dāng)事人簽名或者蓋章的”規(guī)定，可知以執(zhí)行筆錄記載雙方當(dāng)事人達(dá)成的口頭協(xié)議，也是和解協(xié)議的一種表現(xiàn)形式。

2.協(xié)議當(dāng)事人對(duì)口頭和解協(xié)議明確予以認(rèn)可的，在無(wú)相反證據(jù)證明的情況下，應(yīng)認(rèn)定和解協(xié)議有效。

案例2：《某頭公司與某泰公司、某豐公司聯(lián)營(yíng)合同糾紛申請(qǐng)?jiān)賹徝袷虏枚〞?shū)》[案號(hào)：最高法院(2013)民申字第281號(hào)]

最高法院認(rèn)為，關(guān)于和解協(xié)議的效力。一審?fù)忂^(guò)程中，某泰公司與某頭公司對(duì)雙方于2008年11月20日達(dá)成口頭和解協(xié)議的事實(shí)均予認(rèn)可。2008年12月1日、12月2日，某頭公司通過(guò)銀行向某豐公司分別匯款1000萬(wàn)元、500萬(wàn)元。2008年12月9日，某頭公司向一審法院提出申請(qǐng)，認(rèn)為雙方經(jīng)濟(jì)糾紛已達(dá)成和解，申請(qǐng)解除對(duì)其三個(gè)銀行賬戶的查封，同意將解除查封后銀行賬戶內(nèi)的款項(xiàng)自愿支付給某泰公司及其指定的收款人。2009年6月30日，一審法院與某豐公司的會(huì)計(jì)郭某林、某頭公司的委托代理人紀(jì)某祺談話，并制作了談話筆錄，雙方均同意解除查封并支付款項(xiàng)。2009年7月1日，某頭公司又向某泰公司支付550萬(wàn)元，一審法院隨后裁定解除對(duì)某頭公司銀行賬戶的查封?，F(xiàn)某頭公司主張和解協(xié)議是在公安機(jī)關(guān)脅迫下達(dá)成，既與其一審期間的陳述及相應(yīng)的履行行為相悖，亦不能提交任何證據(jù)予以證明，且其并未在法定期限內(nèi)提起撤銷和解協(xié)議的訴訟。故二審判決認(rèn)定該和解協(xié)議合法有效，并無(wú)不當(dāng)。某頭公司主張某泰公司應(yīng)返還不當(dāng)?shù)美?，缺乏事?shí)和法律依據(jù)。

3.執(zhí)行和解協(xié)議尚未履行完畢的，法院不得以“執(zhí)行完畢”方式結(jié)案。

案例3：《借款合同糾紛執(zhí)行監(jiān)督裁定書(shū)》[案號(hào)：江西高院(2024)贛執(zhí)監(jiān)72號(hào)]

江西高院認(rèn)為，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行案件立案、結(jié)案若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第十五條第一款之規(guī)定：“生效法律文書(shū)確定的執(zhí)行內(nèi)容，經(jīng)被執(zhí)行人自動(dòng)履行、人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，已全部執(zhí)行完畢，或者是當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，且執(zhí)行和解協(xié)議履行完畢，可以以‘執(zhí)行完畢’方式結(jié)案?！钡谌钜?guī)定：“執(zhí)行和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)附卷，沒(méi)有簽訂書(shū)面執(zhí)行和解協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)將口頭和解協(xié)議的內(nèi)容作成筆錄，經(jīng)當(dāng)事人簽字后附卷?！北景笀?zhí)行中，楊某平甲與滕某平于2018年7月19日在東湖法院達(dá)成和解協(xié)議并形成執(zhí)行筆錄，筆錄載明：“雙方同意待此案判決結(jié)果明確后，再相互抵扣，再做執(zhí)行款去留分配。滕某平、楊某平甲均同意本案作結(jié)案處理?！彪p方在該份筆錄上簽字確認(rèn)。雙方雖達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，但協(xié)議中載明因當(dāng)時(shí)雙方另有債權(quán)債務(wù)糾紛尚在審理當(dāng)中，需待相互抵扣之后決定執(zhí)行款項(xiàng)去留，即執(zhí)行和解協(xié)議并未履行完畢。東湖法院于2018年7月26日將本案以“執(zhí)行完畢”方式結(jié)案存在錯(cuò)誤。因填報(bào)結(jié)案方式錯(cuò)誤，東湖法院已于2023年3月3日將結(jié)案方式由“執(zhí)行完畢”更正為“終結(jié)本次執(zhí)行程序”，故該錯(cuò)誤已被糾正。

專業(yè)背景介紹：李營(yíng)營(yíng)，北京云亭律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作委員會(huì)副主任，北京企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控研究會(huì)第二屆理事會(huì)理事，畢業(yè)于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，民商法碩士（公司法方向），專注于商業(yè)秘密刑事與民事、民商事訴訟與仲裁、保全與執(zhí)行等實(shí)務(wù)領(lǐng)域，在最高人民法院、各省級(jí)高級(jí)人民法院成功辦理多起重大疑難復(fù)雜案件。在商業(yè)秘密、執(zhí)行、擔(dān)保業(yè)務(wù)領(lǐng)域，李營(yíng)營(yíng)律師根據(jù)長(zhǎng)期深入研究專項(xiàng)領(lǐng)域的積累成果，形成了近百篇專業(yè)研究文章，在交出版社陸續(xù)出版成書(shū)的同時(shí)在平臺(tái)上進(jìn)行發(fā)布，希望讀者能夠更多了解商業(yè)秘密、執(zhí)行、擔(dān)保與反擔(dān)保知識(shí)，避免使自己合法權(quán)益收到損害。同時(shí)，李營(yíng)營(yíng)律師辦理多件大額商業(yè)秘密、執(zhí)行、合伙業(yè)務(wù)、擔(dān)保案件，并取得良好效果。截至目前，李營(yíng)營(yíng)律師在“法客帝國(guó)”“民商事裁判規(guī)則”“保全與執(zhí)行”等公眾號(hào)發(fā)表與商業(yè)秘密、擔(dān)保實(shí)務(wù)、保全與執(zhí)行等話題相關(guān)專業(yè)文章百余篇，多篇文章被最高人民法院和各地法院轉(zhuǎn)載，廣受業(yè)內(nèi)人士好評(píng)。2022年，李營(yíng)營(yíng)律師結(jié)合多年來(lái)辦理大量執(zhí)行審查類相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，以真實(shí)案例為導(dǎo)向，對(duì)各種業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的主要法律問(wèn)題、典型裁判規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和解決方案建議進(jìn)行類型化匯總和歸納，合著出版《保全與執(zhí)行：執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴實(shí)戰(zhàn)指南》。接下來(lái)，李營(yíng)營(yíng)律師團(tuán)隊(duì)會(huì)陸續(xù)出版商業(yè)秘密訴訟實(shí)戰(zhàn)的相關(guān)書(shū)籍、執(zhí)行擔(dān)保、執(zhí)行和解、技術(shù)合同糾紛、擔(dān)保糾紛、合伙糾紛實(shí)戰(zhàn)相關(guān)書(shū)籍，以更好服務(wù)客