IPP評(píng)論是國(guó)家高端智庫(kù)華南理工大學(xué)公共政策研究院（IPP）官方微信平臺(tái)。

導(dǎo)語(yǔ)：

當(dāng)?shù)貢r(shí)間 10 月 30 日，美國(guó)參議院以 51 票贊同、 47 票反對(duì)的結(jié)果通過決議，宣布終止美國(guó)總統(tǒng)特朗普在全球范圍內(nèi)實(shí)施的全面關(guān)稅政策。

這一決定，再次將美國(guó)貿(mào)易政策的搖擺性推至輿論中心。

為何美國(guó)的貿(mào)易政策總在“保護(hù)”與“開放”間搖擺？誰在幕后推動(dòng)關(guān)稅的漲跌？早在1787年，《聯(lián)邦黨人文集》便揭示了答案：貿(mào)易政策本質(zhì)是不同利益集團(tuán)的沖突。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·歐文在《貿(mào)易的沖突》中所言：“美國(guó)因貿(mào)易立國(guó)，為貿(mào)易而戰(zhàn)，憑借貿(mào)易支撐全球霸權(quán)?！边@部耗時(shí)十年完成的巨著，以經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)的雙重視角，解構(gòu)了美國(guó)貿(mào)易政策兩百年來的權(quán)力邏輯。

道格拉斯 · 歐文

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、達(dá)特茅斯學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，曾擔(dān)任里根政府顧問

*文章摘自《貿(mào)易的沖突》一書，作者為道格拉斯·歐文。

一、利益集團(tuán)的永恒博弈——麥迪遜預(yù)言的現(xiàn)實(shí)映照

在《聯(lián)邦黨人文集》第十章里，詹姆斯?麥迪遜注意到每個(gè)社會(huì)都存在不同的經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)，這些集團(tuán)經(jīng)常對(duì)政府政策持有相互激烈沖突的看法：“土地利益集團(tuán)、制造業(yè)利益集團(tuán)、商業(yè)利益集團(tuán)、金融利益集團(tuán)，以及其他許多較弱小的利益集團(tuán)，必然在各個(gè)文明國(guó)家中成長(zhǎng)起來，并把社會(huì)分為不同的階級(jí)，由不同的情感和觀點(diǎn)驅(qū)動(dòng)?！彼赋觯骸肮芾磉@些多種多樣而彼此沖突的利益集團(tuán)，構(gòu)成了現(xiàn)代立法工作的基本任務(wù)，并需要把黨派精神納入政府的必要和日常行動(dòng)中?！?/p>

麥迪遜還借用貿(mào)易政策的例子闡述這一觀點(diǎn)：“是否應(yīng)該，以及應(yīng)該在何種程度上利用對(duì)外國(guó)制造商的限制，鼓勵(lì)本國(guó)制造商？土地所有者階層和制造商階層對(duì)這些問題有大相徑庭的結(jié)論，而且可能都不是出于對(duì)正義和公共利益的考慮?！彼喈?dāng)悲觀地總結(jié)說：“指望開明政治家能夠協(xié)調(diào)這些利益沖突，使它們都服從于公共利益，這種觀點(diǎn)恐怕是徒勞無益的?！?/p>

時(shí)間證明了麥迪遜的洞察：在整個(gè)美國(guó)歷史中，貿(mào)易政策一直是痛苦的政治沖突的源頭。這一沖突向來激烈，因?yàn)槭玛P(guān)金錢和就業(yè)崗位：根據(jù)政策選項(xiàng)，某些類型的產(chǎn)業(yè)、農(nóng)民和工人將受損，而其他人會(huì)得利。麥迪遜同樣正確地預(yù)見到貿(mào)易政策的基本議題是在何種程度上保護(hù)國(guó)內(nèi)廠商免受外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)。這個(gè)永恒主題令社會(huì)的不同群體、國(guó)家的不同地區(qū)乃至各種哲學(xué)觀點(diǎn)爭(zhēng)得不可開交。

《貿(mào)易的沖突》考察了從殖民地時(shí)期至今影響美國(guó)貿(mào)易政策爭(zhēng)斗的經(jīng)濟(jì)和政治因素，考察影響貿(mào)易政策進(jìn)程的經(jīng)濟(jì)利益和黨派立場(chǎng)、環(huán)繞和約束政策制定者的歷史背景、由政治博弈過程產(chǎn)生的政策結(jié)果，以及這些政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等。

國(guó)會(huì)是事件的中心，因?yàn)槟抢锸菦Q定貿(mào)易政策的主要場(chǎng)所。生產(chǎn)商利益集團(tuán)、工會(huì)、辯護(hù)團(tuán)體、公共知識(shí)分子乃至歷屆總統(tǒng)都可以提出各自的要求、抗議、譴責(zé)和抱怨等，然而改變現(xiàn)行政策必須有國(guó)會(huì)的多數(shù)同意和行政領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。如果投票未能過關(guān)，現(xiàn)行政策就無法改變。

二、三百年政策變遷——從“關(guān)稅養(yǎng)國(guó)”到“霸權(quán)工具”

美國(guó)的貿(mào)易政策始終指向三個(gè)基本目標(biāo)：通過對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅增加政府的收入，通過限制進(jìn)口保護(hù)國(guó)內(nèi)廠商免受外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，以及通過互惠協(xié)定減少貿(mào)易壁壘和擴(kuò)大出口。這些“3R”目標(biāo)（稅收，revenue；限制，restriction；互惠，reciprocity）一直是美國(guó)貿(mào)易政策的主要追求。雖然三者在整個(gè)歷史上都很重要，但美國(guó)貿(mào)易政策可以劃分為三個(gè)時(shí)代，每個(gè)目標(biāo)在其中一個(gè)時(shí)代占據(jù)優(yōu)先地位。

第一個(gè)時(shí)代是從聯(lián)邦政府成立到南北戰(zhàn)爭(zhēng)，創(chuàng)造關(guān)稅收入是貿(mào)易政策的核心目標(biāo)。第二個(gè)時(shí)代是從南北戰(zhàn)爭(zhēng)到大蕭條，限制進(jìn)口以保護(hù)國(guó)內(nèi)廠商是貿(mào)易政策的主要目標(biāo)。第三個(gè)時(shí)代是從大蕭條至今，旨在減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的互惠貿(mào)易協(xié)定成為優(yōu)先考慮對(duì)象。

以上的描述意味著，美國(guó)貿(mào)易政策只遇到過兩次重大的外來沖擊，導(dǎo)致其目標(biāo)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。第一次是南北戰(zhàn)爭(zhēng)，導(dǎo)致了有利于共和黨的政治洗牌，貿(mào)易政策的主要目標(biāo)由關(guān)稅收入轉(zhuǎn)向進(jìn)口限制。第二次是大蕭條，導(dǎo)致了有利于民主黨的政治洗牌，貿(mào)易政策的主要目標(biāo)由進(jìn)口限制轉(zhuǎn)向互惠協(xié)定。在這三個(gè)時(shí)代當(dāng)中，現(xiàn)行政策在兩黨之間也都有過激烈爭(zhēng)論?，F(xiàn)狀一直受到挑戰(zhàn)，總有一方在抱怨如果關(guān)稅不能提高或降低，國(guó)家將被毀掉。

不過，盡管有不同利益集團(tuán)帶來的所有這些爭(zhēng)論和分歧，現(xiàn)行政策一旦確立，再想改變就非常困難。在上述三個(gè)時(shí)代中，美國(guó)的貿(mào)易政策表現(xiàn)出了驚人的連續(xù)性和穩(wěn)定性，哪怕任何時(shí)點(diǎn)都不乏政治和經(jīng)濟(jì)上的各種斗爭(zhēng)。

三、地理與制度——政策穩(wěn)定性的雙重密碼

美國(guó)貿(mào)易政策的穩(wěn)定性來源于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)地理與政治體制的特性。國(guó)家的不同地區(qū)專注于不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這種定位的延續(xù)時(shí)間即使達(dá)不到數(shù)個(gè)世紀(jì)，也可以長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年。

在兩百多年中，棉花始終在密西西比州生產(chǎn)，煙草在肯塔基州和北卡羅來納州，鋼鐵在賓夕法尼亞州，等等。從事專業(yè)化生產(chǎn)的各州對(duì)貿(mào)易有著各自的利益訴求：某些地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品用于出口，其他地區(qū)的產(chǎn)品則面臨著進(jìn)口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。代表不同地區(qū)的國(guó)會(huì)議員，通常根據(jù)自己選民的利益給法案投票。其結(jié)果是，美國(guó)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)地理結(jié)構(gòu)帶來了國(guó)會(huì)對(duì)貿(mào)易政策投票的穩(wěn)定的政治地理格局。

此外，美國(guó)的政治體制導(dǎo)致立法的通過難度很大，使政策走勢(shì)傾向于維持原狀。

作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家，我喜歡借助經(jīng)濟(jì)學(xué)分析理解政策制定者背后的驅(qū)動(dòng)力及其政策決策的后果。經(jīng)濟(jì)學(xué)家撰寫的關(guān)于美國(guó)貿(mào)易政策歷史的上一部重要著作是弗蘭克?陶西格的《美國(guó)關(guān)稅史》，1889年首發(fā)，一共發(fā)行了8個(gè)版本，直至1931年。這一經(jīng)典著作需要升級(jí)更新，有三方面的理由。

第一，陶西格完成最后一個(gè)版本的時(shí)間是1930年的《霍利—斯穆特關(guān)稅法案》通過之后，但大蕭條的低谷尚未到來，那時(shí)距今已發(fā)生了近一個(gè)世紀(jì)的重大變化。美國(guó)從孤立主義和貿(mào)易政策保守主義，變成了在全世界推進(jìn)自由貿(mào)易的領(lǐng)導(dǎo)者。

第二，對(duì)于陶西格只能推測(cè)的經(jīng)濟(jì)史上的許多重大問題，實(shí)證研究已得出了新見解。此類問題包括：南北戰(zhàn)爭(zhēng)以前的關(guān)稅對(duì)美國(guó)南方的影響，保護(hù)措施對(duì)促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，以及高貿(mào)易壁壘與大蕭條的關(guān)系等。

第三，與陶西格所處的時(shí)代相比，經(jīng)濟(jì)學(xué)家用于思考經(jīng)濟(jì)政策的政治經(jīng)濟(jì)互動(dòng)關(guān)系的理論架構(gòu)已經(jīng)有了長(zhǎng)足進(jìn)步。

當(dāng)然，講述美國(guó)貿(mào)易政策史所需的遠(yuǎn)超出經(jīng)濟(jì)學(xué)范圍，貿(mào)易政策與國(guó)家的政治史密不可分。我們很自然地看到，政治家學(xué)和歷史學(xué)家對(duì)理解貿(mào)易政策的發(fā)展同樣做出了重要貢獻(xiàn)。政治學(xué)家關(guān)注經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常忽略的一些因素，如政策制定過程本身可能影響政策的最終結(jié)果。

正如有報(bào)道稱，密歇根州的眾議員約翰?丁格爾曾說，“我讓你來寫法案的內(nèi)容，你讓我來寫立法的程序，最后每次我都會(huì)打敗你”，不過他顯然是用了比“打敗”更刺眼的一個(gè)詞語(yǔ)。歷史學(xué)家則細(xì)致入微地描述了貿(mào)易政策辯論發(fā)生的政治背景。

但是，政治學(xué)家和歷史學(xué)家從來都不是特別關(guān)注貿(mào)易政策錯(cuò)綜復(fù)雜的細(xì)節(jié)。阿蘭?米爾沃德曾寫道：“關(guān)稅總是相當(dāng)乏味的事情，除非涉及有關(guān)聯(lián)的政治事件”，意思是說只有乏味的經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)覺得關(guān)稅本身值得研究。

若干歷史學(xué)家也承認(rèn)，從來沒有對(duì)貿(mào)易政策表現(xiàn)出過濃厚的興趣。例如約翰?貝勞拉維克就曾坦承，關(guān)稅“讓歷代美國(guó)歷史學(xué)家患上了嗜睡癥……盡管我們很少否認(rèn)該議題的重要性，但更少有人愿意探索那些令人困惑的關(guān)稅和稅率的迷宮”。

更重要的是，政治學(xué)家和歷史學(xué)家往往會(huì)忽視不同貿(mào)易政策的經(jīng)濟(jì)后果。

杰斐遜在1808年的貿(mào)易禁運(yùn)對(duì)經(jīng)濟(jì)有何影響？高關(guān)稅是否促進(jìn)了19世紀(jì)的美國(guó)工業(yè)化？1930年的《霍利—斯穆特關(guān)稅法案》是加劇還是緩和了大蕭條的程度？第二次世界大戰(zhàn)之后的自由貿(mào)易政策是不是戰(zhàn)后時(shí)期出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮的原因？21世紀(jì)第一個(gè)10年早期與中國(guó)的貿(mào)易往來是否摧毀了美國(guó)的制造業(yè)就業(yè)崗位，傷害了藍(lán)領(lǐng)工人？雖然本書更關(guān)注貿(mào)易政策形成背后的政治和經(jīng)濟(jì)因素，而不是特定貿(mào)易政策選項(xiàng)的后果，但以上這些重要問題仍需要解答。

本書按照年代順序組織，但每個(gè)章節(jié)都會(huì)對(duì)政治和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)展開分析。引言將為后續(xù)章節(jié)提供某些背景介紹。我們首先分析試圖探究的主要政策選項(xiàng)：對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收的平均關(guān)稅。這一平均水平的設(shè)置通常是為了達(dá)成貿(mào)易政策的如下三大目標(biāo)之一：增加政府收入，限制進(jìn)口以保護(hù)國(guó)內(nèi)廠商免受外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，或者利用互惠協(xié)定為出口產(chǎn)品打開外國(guó)市場(chǎng)。繼而我們將討論美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和政治地理格局如何影響國(guó)會(huì)制定的貿(mào)易政策。最后，我們將研究黨派和意識(shí)形態(tài)因素在貿(mào)易政策制定中可能發(fā)揮的作用。

結(jié)語(yǔ)

當(dāng)新一輪關(guān)稅戰(zhàn)打響，《貿(mào)易的沖突》提供了理解美國(guó)政策的終極框架：它不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，更是一部權(quán)力解剖錄——利益集團(tuán)的游說、鐵銹帶的憤怒、硅谷的野心、白宮的算計(jì)，在關(guān)稅數(shù)字背后交織成網(wǎng)。

作者道格拉斯·歐文寫道：“讀懂美國(guó)貿(mào)易史，便能預(yù)見全球化未來的所有可能。”此書不僅是歷史的注腳，更是解碼當(dāng)下貿(mào)易戰(zhàn)爭(zhēng)的密鑰。翻開它，看透關(guān)稅百分比背后的國(guó)家興衰與資本暗流。

《貿(mào)易的沖突》

【作者】道格拉斯·歐文

【書號(hào)】9787521704655

【出版時(shí)間】2019年7月

【作者簡(jiǎn)介】

道格拉斯·歐文（Douglas A. Irwin），經(jīng)濟(jì)史學(xué)家，美國(guó)八大常青藤盟校之一達(dá)特茅斯學(xué)院 John French 經(jīng)濟(jì)學(xué)講席教授，美國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究局（NBER）研究員。曾任教于芝加哥大學(xué)布斯商學(xué)院，出任美聯(lián)儲(chǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、美國(guó)總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家等，已有7本關(guān)于美國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易政策的著作出版，是該領(lǐng)域的權(quán)威人物。

IPP評(píng)論熱門文章

鄭永年：我們的城市，夠開放嗎？

深圳衛(wèi)視｜專訪鄭永年：中國(guó)的下一個(gè)五年，兩個(gè)判斷很重要

更多IPP文摘分享

穩(wěn)定幣，五大新風(fēng)口
李揚(yáng)：穩(wěn)定幣如何重構(gòu)貨幣金字塔？

關(guān)于IPP

華南理工大學(xué)公共政策研究院（IPP）是一個(gè)獨(dú)立、非營(yíng)利性的知識(shí)創(chuàng)新與公共政策研究平臺(tái)。IPP圍繞中國(guó)的體制改革、社會(huì)政策、中國(guó)話語(yǔ)權(quán)與國(guó)際關(guān)系等開展一系列的研究工作，并在此基礎(chǔ)上形成知識(shí)創(chuàng)新和政策咨詢協(xié)調(diào)發(fā)展的良好格局。IPP的愿景是打造開放式的知識(shí)創(chuàng)新和政策研究平臺(tái)，成為領(lǐng)先世界的中國(guó)智庫(kù)。