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2025年諾貝爾物理學(xué)獎頒給“電路中宏觀量子隧穿效應(yīng)和能量量子化”的三位發(fā)現(xiàn)者。這一發(fā)現(xiàn)證明量子效應(yīng)可以存在于宏觀系統(tǒng)，突破了我們對經(jīng)典世界的固有認知。

聽起來不可思議的隧穿效應(yīng)，其實并不僅僅存在于物理學(xué)家的精密電路。在化學(xué)世界里，它同樣扮演著“特立獨行”的角色——分子體系的能量即使不足以翻越勢壘，也可能“瞬移”般穿透它，從而極大地加速反應(yīng)進程。量子隧穿距離我們并不遙遠，它甚至參與了人體內(nèi)的酒精代謝——無論是臨窗小酌，抑或與朋友開懷暢飲，量子隧穿都可能在我們的肝臟里悄然發(fā)生。

撰文|鄭超（中國科學(xué)院上海有機化學(xué)研究所研究員）

老馬識途：哈蒙德假說

波蘭尼和艾林的過渡態(tài)理論識別出勢能面上的關(guān)鍵點，揭示了分子體系結(jié)構(gòu)、能量與反應(yīng)速率常數(shù)之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。然而“從頭推導(dǎo)”的化學(xué)理論在實際應(yīng)用時再次遇到了“維度爆炸”的難題。在原子共線的氫交換反應(yīng)中，只有兩個獨立變化的核坐標，當然可以仿照真實的地形等高線圖，在一張白紙上復(fù)刻出反應(yīng)的勢能面；同時考慮到體系的對稱性，該反應(yīng)過渡態(tài)的原子排布也是容易猜想的。但是，復(fù)雜一些的情況又該如何處理呢？一般地，由N個原子構(gòu)成的分子體系總共有3N個自由度?？鄢|(zhì)心的三個平動自由度、以及分子整體繞其主軸旋轉(zhuǎn)的三個轉(zhuǎn)動自由度之后，還剩3N – 6個自由度對應(yīng)分子的內(nèi)振動（線性分子體系只有兩個轉(zhuǎn)動自由度，故內(nèi)振動的自由度的數(shù)目為3N –5）。 換句話說，化學(xué)反應(yīng)勢能面的維度高達3N –6（或者3N –5）。面對如此復(fù)雜的結(jié)構(gòu)空間，想要依靠純數(shù)學(xué)的方法建立完整的反應(yīng)勢能面，并計算出過渡態(tài)的能壘和速率常數(shù)，無疑是極為困難的。那么，能否在此過程中融入適當?shù)幕瘜W(xué)見解，從而對（至少一部分反應(yīng)的）過渡態(tài)的能量和結(jié)構(gòu)進行合理的估計呢？

G. S. Hammond (1921~2005)

1955年1月1日，《美國化學(xué)會志》刊登了一篇題為 “反應(yīng)速率的相關(guān)性”（A correlation of reaction rates）的長文，文章唯一的作者是美國愛荷華州立大學(xué)的助理教授哈蒙德（G. S. Hammond）。在這篇文章中，哈蒙德提出了一個后來用他的姓氏命名的假說，從有機化學(xué)的角度提供了一把理解分子體系結(jié)構(gòu)和能量關(guān)系的鑰匙。哈蒙德假說指出：對于反應(yīng)路徑上的兩個相鄰狀態(tài)（比如過渡態(tài)和與之連接的原料或產(chǎn)物），如果它們的能量非常接近，那么它們的結(jié)構(gòu)差異也必然十分微小。這條論斷用樸素的化學(xué)語言勾勒出勢能面理應(yīng)滿足的一項數(shù)學(xué)性質(zhì)——連續(xù)性。事實上，我們有理由提出更強的要求：勢能面在任意自由度上必須二階可偏導(dǎo)，且導(dǎo)函數(shù)連續(xù)。同時，反應(yīng)路徑的曲率及其變化率不能過大，以避免出現(xiàn)陡峭的“懸崖”或者“斷層”?？紤]到過渡態(tài)的能量總是高于原料和產(chǎn)物，那么從哈蒙德假說的原始表述可以立即推出以下結(jié)論：對于放熱反應(yīng)（原料的能量高于產(chǎn)物），過渡態(tài)的能量和結(jié)構(gòu)應(yīng)當更接近原料，因此可以形象地稱作“早期”過渡態(tài)。與之相反，在吸熱反應(yīng)（產(chǎn)物的能量高于原料）中，過渡態(tài)的能量和結(jié)構(gòu)應(yīng)當與產(chǎn)物更接近，是為“晚期”過渡態(tài)。

圖7. 哈蒙德原始論文中關(guān)于能量和反應(yīng)坐標的示意圖。（左）A為放熱反應(yīng)中結(jié)構(gòu)和能量與原料接近的早期過渡態(tài)，C為吸熱反應(yīng)中結(jié)構(gòu)和能量與產(chǎn)物接近的晚期過渡態(tài)，B為熱中性反應(yīng)的過渡態(tài)，其能量和結(jié)構(gòu)不能用類似的方法推測。（右）反應(yīng)路徑中不應(yīng)出現(xiàn)的懸崖形貌（劇烈放熱反應(yīng)的過渡態(tài)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)物接近，但能量與原料接近）。圖片來源：J. Am. Chem. Soc. 1955, 77, 334.

對于半個多世紀前的有機化學(xué)家而言，哈蒙德假說最大的價值是允許他們基于反應(yīng)的宏觀熱力學(xué)特性（即放熱或吸熱程度），對無法利用實驗觀察的過渡態(tài)結(jié)構(gòu)進行猜想。而僅僅依靠這些猜想，已經(jīng)足以得出許多關(guān)于重要基元反應(yīng)機制的真知灼見。這方面最直觀的例證，當屬哈蒙德在原始論文中所提及的，通過SN1途徑形成碳正離子的過程。這正是在物理有機化學(xué)黃金年代被深入研究的鹵代烴（或其類似物）溶劑解反應(yīng)的關(guān)鍵一環(huán)。鹵代烴經(jīng)由SN1途徑發(fā)生溶劑解反應(yīng)時，首先離去鹵素負離子，形成烷基碳正離子中間體。這一過程通常伴隨著體系能量的升高，是溶劑解反應(yīng)的決速步。根據(jù)哈蒙德假說，其過渡態(tài)結(jié)構(gòu)應(yīng)當與相應(yīng)的碳正離子接近。當時的有機化學(xué)家已經(jīng)非常熟悉，碳正離子的穩(wěn)定性隨叔碳/仲碳/伯碳/甲基的順序依次減弱，同時相應(yīng)的溶劑解反應(yīng)的速率也隨之減慢（伯碳和甲基鹵代物甚至無法通過SN1途徑發(fā)生溶劑解反應(yīng)）。對于叔碳和仲碳離子的形成過程來說，顯然后者的能量升幅更大。如果把哈蒙德假說對過渡態(tài)結(jié)構(gòu)和能量關(guān)系的預(yù)言再向前推進一步，這種能量升幅的差別無疑意味著形成仲碳離子的過渡態(tài)更加晚期。如果以斷鍵的碳鹵原子間距作為反應(yīng)坐標，那么可以認為在形成仲碳離子的過渡態(tài)中，碳鹵原子的間距要比叔碳離子體系更遠。這便是基于哈蒙德假說，對鹵代烴溶劑解反應(yīng)的關(guān)鍵過渡態(tài)結(jié)構(gòu)做出的一種估計。至于這種估計是否可靠，我們不妨聯(lián)想一下劈柴的場景。假如木質(zhì)特別松脆，斧子只需楔進去一點，柴禾就會自己裂開（放熱反應(yīng)/早期過渡態(tài)）；而當木質(zhì)十分致密時，得用力劈到底端才能成功（吸熱反應(yīng)/晚期過渡態(tài)）。顯然，哈蒙德假說蘊含的思想與人們的日常生活經(jīng)驗是一致的。

圖8. 用哈蒙德假說估計碳正離子形成過程的過渡態(tài)能量和結(jié)構(gòu)。左圖來源：參考文獻[17]。

敏銳的讀者朋友一定已經(jīng)注意到，拓展哈蒙德假說內(nèi)涵的過程觸及了反應(yīng)熱力學(xué)性質(zhì)與動力學(xué)行為的內(nèi)在聯(lián)系：一般地，如果同類反應(yīng)的吸熱（或放熱）程度越高，那么其速率將越慢（或越快）。早在1924年，丹麥化學(xué)家 布朗斯特（J. N. Br?nsted）在研究酸催化酯或醚的水解反應(yīng)時，首先指出其速率常數(shù)k的自然對數(shù)與酸催化劑的解離平衡常數(shù)pKa的負值線性相關(guān)

其中α稱為布朗斯特系數(shù)，體現(xiàn)反應(yīng)速率對催化劑酸性變化的敏感性，C為常數(shù)。1936年，布朗斯特的學(xué)生——英國牛津大學(xué)物理化學(xué)家貝爾（R. P. Bell，與提出關(guān)于量子糾纏現(xiàn)象的貝爾定理的J. S. Bell不是同一個人），以及波蘭尼和他的助手埃文斯（M. G. Evans，他是波蘭尼關(guān)于過渡態(tài)理論的原始論文的共同作者，參見上期文章圖5）分別將(16)式推廣，認為同類反應(yīng)的活化能E0與反應(yīng)的焓變ΔHr之間也存在線性關(guān)系

其中 α和β是經(jīng)驗參數(shù)。(17)式通常用貝爾、埃文斯和波蘭尼三人的姓氏命名，簡稱BEP方程。(16)和(17)式同屬前文介紹過的“線性自由能關(guān)系”，揭示了同類反應(yīng)的熱力學(xué)驅(qū)動力和動力學(xué)能壘之間的簡明數(shù)學(xué)關(guān)聯(lián)。這里被再三強調(diào)的“同類”的含義可以從勢能面和過渡態(tài)的角度加以理解：即這些反應(yīng)共享相同的反應(yīng)坐標和類似的過渡態(tài)結(jié)構(gòu)（正如鹵代烴溶劑解過程中形成叔碳離子和仲碳離子的兩個反應(yīng)）。因此，哈蒙德假說完全可以作為解讀BEP方程的直觀模型。事實上，(17)式中的參數(shù)α（其取值范圍一般在0和1之間）恰好起到在反應(yīng)路徑上指示過渡態(tài)位置的作用。當α接近0時，活化能幾乎不受反應(yīng)焓變的影響，過渡態(tài)結(jié)構(gòu)必然與原料相似；而當α接近1時，活化能與反應(yīng)焓變幾乎同步改變，當然對應(yīng)于晚期過渡態(tài)！

圖9. 貝爾（左）和埃文斯、波蘭尼（右）關(guān)于BEP方程（用藍線標記）的原始論文。圖片來源：Proc. R. Soc. London, Ser. A 1936, 154, 414. Trans. Faraday Soc. 1936, 32, 1333.

物理有機化學(xué)家們從哈蒙德假說的原始表述中闡發(fā)的思想也許遠遠超過了他的本意。哈蒙德學(xué)術(shù)生涯中更多的貢獻集中于有機光化學(xué)，他是二十世紀中期將物理有機化學(xué)的理念引入光化學(xué)領(lǐng)域的代表性人物之一。1959年哈蒙德與超分子化學(xué)家克拉姆（D. J. Cram，1987年諾貝爾化學(xué)獎獲得者）合著了一部在美國產(chǎn)生廣泛影響的《有機化學(xué)》教科書。有趣的是，在這本書中找不到關(guān)于哈蒙德假說的任何討論，但是哈蒙德假說在有機化學(xué)理論體系中的地位是無法撼動的。2003年，為紀念《美國化學(xué)會志》創(chuàng)刊125周年，美國化學(xué)會旗下的《化學(xué)與工程新聞》雜志評選出了曾在《美國化學(xué)會志》上發(fā)表的125篇最具影響力的論文。哈蒙德假說的原始論文高居第15位。

隨著分子電子結(jié)構(gòu)理論的成熟和計算機硬件性能的提升，計算有機化學(xué)日益成為有機化學(xué)家研究化學(xué)動力學(xué)的強大工具（用哈特里–?？说牧鞒糖蠼饨o定核坐標下分子體系的能量，已經(jīng)能在主流配置的個人電腦上用Gaussian等程序輕松實現(xiàn)了）。確定目標反應(yīng)的過渡態(tài)結(jié)構(gòu)，即搜尋反應(yīng)路徑上的一階鞍點，是用計算有機化學(xué)研究反應(yīng)動力學(xué)和選擇性問題的核心步驟。在Gaussian程序中，這通常依靠內(nèi)置的伯尼算法（Berny algorithm）來實現(xiàn)。該算法通過遞推修正勢能面的二階偏導(dǎo)數(shù)矩陣（海森矩陣，Hessian matrix）[Hij = ?2E/?Ri?Rj]，引導(dǎo)結(jié)構(gòu)沿反應(yīng)路徑方向（對應(yīng)勢能面的一個負本征值）優(yōu)化，并逐漸逼近能量的極值點（?E/?Ri = 0）。因此，為了保證優(yōu)化任務(wù)正常收斂，輸入程序的初猜結(jié)構(gòu)必須落在預(yù)期過渡態(tài)附近的二次區(qū)域內(nèi)（使得初始海森矩陣有且僅有一個負本征值）。換句話說，即使在計算化學(xué)的范式下，化學(xué)家對過渡態(tài)結(jié)構(gòu)的正確估計仍然是解決動力學(xué)問題的一個先決條件。從這個意義上講，哈蒙德假說并未過時，它像一匹識途的老馬，始終不倦地指引我們向過渡態(tài)進發(fā)。

特立獨行：化學(xué)反應(yīng)中的量子隧穿

親愛的讀者朋友，讀到這里，你是否已經(jīng)確信過渡態(tài)是所有化學(xué)反應(yīng)的必經(jīng)之路，并且其能壘總是與反應(yīng)的焓變正相關(guān)？很遺憾，這并不正確。在勢能面上還有不少“特立獨行”的現(xiàn)象，讓化學(xué)動力學(xué)的故事格外豐富多彩。

當我們用“曲面上翻滾的小球”來類比化學(xué)反應(yīng)中分子體系結(jié)構(gòu)和能量的變化，并且默認這枚運動的小球總是在曲面上留下連續(xù)的軌跡時，相當于在頭腦中構(gòu)建了一幅由經(jīng)典力學(xué)支配的物理圖像。然而，微觀世界中有不同尋常的量子效應(yīng)。根據(jù)海森堡不確定性原理（Uncertainty principle），微觀粒子不可能同時具備確切的位置x和動量p，且其不確定度滿足ΔxΔp ≥ h/4π。以繞原子核運動的電子為例，若能確定其在某時刻的坐標，則必然無法確定其在該時刻的速度。那么下一時刻這個電子會出現(xiàn)在何處，便無從知曉了。因此從薛定諤方程解出的電子波函數(shù) ψ(r) 并不能對應(yīng)一條體現(xiàn)電子運動軌跡的連續(xù)曲線。事實上，根據(jù)玻恩對波函數(shù)的統(tǒng)計詮釋，波函數(shù)的模方 | ψ ( r ) | 2 正比于電子在r處出現(xiàn)的概率密度，而中學(xué)化學(xué)課本中的“電子云”圖案恰是此概率密度分布的一種形象寫照。

R. P. Bell(1907~1996)

分子體系的尺度遠遠大于電子，以分子為主角的化學(xué)反應(yīng)中是否會出現(xiàn)類似的量子效應(yīng)呢？答案是肯定的，分子在勢能面上的軌跡完全可以不連續(xù)，這就是化學(xué)反應(yīng)中的量子隧穿現(xiàn)象。1927年，洪特在研究氫分子離子（H2+）的光譜時，指出電子波函數(shù)的取值可以在勢阱外不嚴格為零，這是量子隧穿思想最早的萌芽。在化學(xué)反應(yīng)中，量子隧穿意味著分子體系可以在總能量不足以翻越勢壘時，以一定的概率穿透它。如同穿墻有術(shù)的嶗山道士，從勢壘的一側(cè)“瞬移”到另一側(cè)（不再途經(jīng)過渡態(tài)）。理論上，量子隧穿現(xiàn)象將極大地加速化學(xué)反應(yīng)，如果仍然使用艾林公式計算量子隧穿條件下的速率常數(shù)k，相當于要求(15)式中的傳遞系數(shù)κ > 1（或者額外引入隧穿校正因子Q > 1）。BEP方程的提出者之一貝爾是研究化學(xué)反應(yīng)中量子隧穿現(xiàn)象的先驅(qū)。基于量子世界的波粒二象性（Wave-particle duality），貝爾意識到當粒子的德布羅意波長（de Broglie wavelength）

長到與反應(yīng)能壘的寬度接近時，量子隧穿現(xiàn)象將變得顯著（式中m和Ek分別為粒子的質(zhì)量和動能）。讓我們做一個簡單的估算，根據(jù)能量均分原理取氫原子的動能Ek = 3kBT/2，（在室溫298 K下其值約為6.17 × 10–21 J），對應(yīng)的德布羅意波長約為150 pm。這不僅大于氫原子的玻爾半徑，甚至與氫原子在氫遷移反應(yīng)中所移動的距離（80~120 pm）相當。因此可以預(yù)期，在某些氫遷移反應(yīng)中一定伴隨著不可忽視的量子隧穿現(xiàn)象。

圖10. （左）能量為W的粒子m穿透高度為E的勢壘的示意圖，勢壘寬度為b – a。（右）碳–氫（氘）鍵的解離曲線示意圖，曲線底部的兩條水平線段表示碳–氫（氘）鍵伸縮振動的零點能。圖片來源：參考文獻[16]。

量子隧穿是從第一性原理導(dǎo)出的嚴格結(jié)論。無論它多么不合“常理”，只要我們認同量子力學(xué)的基本假設(shè)，就必須接納它的存在。問題在于，量子隧穿能否在化學(xué)反應(yīng)中導(dǎo)致可觀測的實驗結(jié)果呢？1931年，美國化學(xué)家尤里（H. C. Urey）分離出氫的同位素氘（D）（他因此獲得了1934年諾貝爾化學(xué)獎），翻開了同位素化學(xué)的新篇章。化學(xué)家們很快發(fā)現(xiàn)，氫/氘動力學(xué)同位素效應(yīng)是實驗觀測量子隧穿的絕佳場景。動力學(xué)同位素效應(yīng)源于分子體系的另一種量子特征——零點振動能。在量子力學(xué)中如果使用諧振子模型處理分子的內(nèi)振動，會發(fā)現(xiàn)分子即使在絕對零度下也并非完全靜止（否則諧振子將同時具備確切的位置和速度，違反不確定性原理），而必然在一定程度上發(fā)生“零點振動”，其能量為

(19)式中ν、f和μ分別是諧振子的頻率、力常數(shù)和約化質(zhì)量。對于有機分子中碳–氫鍵和碳–氘鍵的斷裂過程，由于二者的勢能面形狀一致（碳–氫鍵和碳–氘鍵解離的力常數(shù)相等，fH = fD），其能壘的不同主要來自碳–氫鍵和碳–氘鍵伸縮振動的零點能之差，即ΔE0 = εH – εD。把ΔE0代入(15)式，若忽略氫/氘配分函數(shù)的差異帶來的影響，則碳–氫鍵和碳–氘鍵斷裂的速率常數(shù)之比可表達為

取碳–氫鍵伸縮振動頻率νH的典型值2900 cm–1和氘/氫原子質(zhì)量比mD/mH ≈ 2（由于碳原子較重，碳–氫鍵和碳–氘鍵伸縮振動的約化質(zhì)量μ可用氫/氘原子質(zhì)量m代替），由(20)式可知室溫下kH/kD ≈ 6.2，即碳–氫鍵斷裂的速率明顯快于碳–氘鍵斷裂。該數(shù)據(jù)一般被視為碳–氫鍵斷裂的kH/kD值的上限。對于由多個基元步驟組成的復(fù)雜反應(yīng)，通過表觀動力學(xué)實驗測出的kH/kD值通常會較此上限減小。故在過渡金屬催化的碳–氫鍵官能團化反應(yīng)中，當kH/kD的實測值為2~3時即可判定碳–氫斷裂為反應(yīng)的決速步。用類似的方法，還可以研究氫的另一種同位素氚（T）參與的動力學(xué)同位素效應(yīng)。

如果考慮量子隧穿現(xiàn)象，則氫/氘遷移反應(yīng)的速率常數(shù)之比可寫作

其中上標t代表隧穿（tunneling）。貝爾推導(dǎo)了拋物線型勢壘下隧穿校正因子Q的表達式，表明QH/QD近似正比于 ，而與溫度T的相關(guān)性較小。注意到QH/QD對氫/氘質(zhì)量比的敏感程度遠甚于kH/kD，且在低溫下QH/QD對 的貢獻更大；所以只要在氫遷移反應(yīng)的表觀動力學(xué)實驗中觀測到遠超經(jīng)典上限的反常氫/氘動力學(xué)同位素效應(yīng)，同時氫/氘反應(yīng)速率常數(shù)比在低溫下增大，那一定是量子隧穿在發(fā)揮作用。至此，對化學(xué)反應(yīng)中量子隧穿效應(yīng)的“畫影圖形”業(yè)已齊備，剩下的工作就是“按圖索驥”，將其“緝拿歸案”了。

經(jīng)過物理有機化學(xué)家的不斷探索，的確發(fā)現(xiàn)許多有機反應(yīng)在“樸實無華”的外表下，潛藏著量子隧穿的“異域風情”。受篇幅所限，這里僅舉兩例。1976年，加拿大國家研究委員會的凱斯?英戈爾德（K. U. Ingold，他是現(xiàn)代有機反應(yīng)機制研究的奠基人之一克里斯托弗?英戈爾德（C. K. Ingold）之子）報道了大位阻苯基自由基1向伯碳自由基2的1,4-氫遷移反應(yīng)，并使用電子自旋共振波譜研究了其氫/氘動力學(xué)同位素效應(yīng)。實驗測得–30 °C下反應(yīng)的kH/kD值已達80，大大突破了該溫度下的理論上限（約17）。而進一步降溫至–150 °C時，kH/kD值竟然升高至13000！結(jié)合偏離線性關(guān)系的ln k ~ –1/T曲線和極窄的勢壘寬度（推測的拋物線型勢壘寬僅63.5 pm），可以斷定量子隧穿是該氫遷移反應(yīng)的主要途徑。在生命體內(nèi)的酶促反應(yīng)中也有量子隧穿的蹤跡。1997年，《美國國家科學(xué)院院刊》登載了一篇關(guān)于馬肝乙醇脫氫酶（LADH）催化芐醇氧化反應(yīng)的論文。研究人員通過測量氘/氚取代的芐醇參與反應(yīng)的動力學(xué)行為，確認了量子隧穿現(xiàn)象的存在；并且發(fā)現(xiàn)對LADH活性位點附近的氨基酸殘基進行定點突變，還能調(diào)控量子隧穿的強弱?？紤]到哺乳動物乙醇脫氫酶的結(jié)構(gòu)保守性，不妨想象：無論是獨自臨窗小酌，抑或與朋友開懷暢飲，量子隧穿都在我們的肝臟中參與酒精的代謝呢！

圖11. 大位阻苯基自由基1向伯碳自由基2的1,4-氫遷移反應(yīng)，以及l(fā)n kH/kD隨溫度T的變化關(guān)系。右圖來源：J. Am. Chem. Soc. 1976, 98, 6803.

過猶不及：馬庫斯理論與反轉(zhuǎn)區(qū)

R. A. Marcus(1923~)1992年諾貝爾化學(xué)獎獲得者

行文至此，我們所遇到的化學(xué)反應(yīng)都在單一的勢能面上進行；并且反應(yīng)中伴隨著化學(xué)鍵的斷裂和形成，換句話說，我們總能在勢能面上標識出一定的反應(yīng)坐標。但是，還有一大類重要的化學(xué)轉(zhuǎn)化——電子轉(zhuǎn)移反應(yīng)，并不具備上述特征。電子轉(zhuǎn)移在日常生活中無處不在：生命體的呼吸過程、綠色植物的光合作用、金屬的銹蝕與防腐、電池的充放電循環(huán)等等，電子轉(zhuǎn)移都在其中扮演著重要的角色。對于經(jīng)歷“外球機制”的電子轉(zhuǎn)移反應(yīng)

其始態(tài)（i）和末態(tài)（f）的電子結(jié)構(gòu)迥異（電中性或自由基離子），處在不同的勢能面上，因此無法直接套用過渡態(tài)理論計算反應(yīng)的速率常數(shù)。溶液中電子轉(zhuǎn)移反應(yīng)的動力學(xué)是二十世紀五十年代物理化學(xué)的研究熱點。為了解答這個問題，化學(xué)家們曾經(jīng)提出了許多方案。但笑到最后的，是美籍加拿大裔化學(xué)家馬庫斯（R. A. Marcus）的電子轉(zhuǎn)移理論。

馬庫斯理論的出發(fā)點仍然是B–O近似。由于電子運動的速度遠快于原子核，電子從供體分子（D）向受體分子（A）轉(zhuǎn)移的“瞬間”，雖然體系的電荷分布已經(jīng)發(fā)生了改變，但是D和A的分子結(jié)構(gòu)、以及周圍溶劑分子的排布方式都還來不及做出響應(yīng)。同時考慮能量守恒的要求，我們可以粗略地將電子轉(zhuǎn)移理解為一種“等構(gòu)型、等能量”的過程。馬庫斯把D/A分子體系及其周圍溶劑環(huán)境的結(jié)構(gòu)變化抽象為一維位型坐標q，并將電子轉(zhuǎn)移反應(yīng)始末態(tài)的能量漲落用兩條力常數(shù)相等的拋物線

來表示。其中qi和qf分別代表反應(yīng)始末態(tài)的平衡結(jié)構(gòu)，ΔG°是電子轉(zhuǎn)移過程的吉布斯自由能變化（即反應(yīng)的熱力學(xué)驅(qū)動力，自發(fā)過程滿足ΔG° < 0）。那么根據(jù)等構(gòu)型、等能量的要求，電子轉(zhuǎn)移一定發(fā)生在兩條拋物線的交點處，其速率常數(shù)可以用量子力學(xué)中描述態(tài)–態(tài)躍遷的費米黃金規(guī)則

來計算。(24)式中Hif是電子躍遷積分，體現(xiàn)始末態(tài)電子波函數(shù)的耦合程度；F是滿足能量守恒的躍遷態(tài)密度。對于拋物線型勢能函數(shù)U，F(xiàn)正比于exp(–ΔG?/kBT)，其中ΔG?是始末態(tài)拋物線的交點與始態(tài)拋物線頂點的自由能之差。經(jīng)過這樣一番操作，馬庫斯幫助我們找回了熟悉的“配方”——阿倫尼烏斯型速率關(guān)系

由此，我們可以在某種程度上將始末態(tài)拋物線的交點視為電子轉(zhuǎn)移反應(yīng)的“過渡態(tài)”（所以在(25)式中才使用了代表過渡態(tài)的雙劍號），把ΔG?當作電子轉(zhuǎn)移反應(yīng)需要克服的“能壘”。但是，怎樣才能算出ΔG?的值呢？因為表征始末態(tài)勢能的拋物線均可在能量–位型平面內(nèi)自由移動，所以確定ΔG?需要兩個獨立參數(shù)。 那么除了ΔG°這個必選項之外，還有哪項有明確物理意義的能量值堪此大任？馬庫斯選擇了重組能λ——體系取始態(tài)平衡核坐標和末態(tài)電子結(jié)構(gòu)時的能量（重組能所表達的是反應(yīng)物發(fā)生態(tài)–態(tài)垂直躍遷時的能量變化）。以λ為媒介，不難將電子轉(zhuǎn)移反應(yīng)中的ΔG°和ΔG?聯(lián)系起來：

(26)式是馬庫斯電子轉(zhuǎn)移理論在經(jīng)典近似下的一條核心公式。奇怪的是，此時反應(yīng)的熱力學(xué)驅(qū)動力和動力學(xué)能壘之間脫離了BEP方程所刻畫的線性關(guān)系：當ΔG° > –λ時，隨著ΔG°的減?。崃W(xué)驅(qū)動力提升），ΔG?逐漸降低（反應(yīng)速率加快），這符合哈蒙德假說所描述的“化學(xué)直覺”?？墒钱敠° = –λ時，ΔG?將取極小值0（反應(yīng)沒有能壘）；甚至當 ΔG° < –λ時，ΔG?反而會由于ΔG°的進一步降低而升高（熱力學(xué)驅(qū)動力增強將使反應(yīng)變慢）！這最后一種情況被稱為馬庫斯理論的“反轉(zhuǎn)區(qū)”。

由于引入了“違背常理”的反轉(zhuǎn)區(qū)，化學(xué)家們一度對馬庫斯理論的有效性頗感懷疑。但是，如果將反轉(zhuǎn)區(qū)看作馬庫斯理論的預(yù)言，并且從實驗上觀測到電子轉(zhuǎn)移過程中，熱力學(xué)驅(qū)動力和反應(yīng)速率之間在一定條件下存在負相關(guān)現(xiàn)象，將意味著化學(xué)動力學(xué)理論和實踐的重大突破！在馬庫斯理論被提出近三十年后的1984年，這項突破終于來臨了。美國阿貢國家實驗室的米勒（J. R. Miller）和芝加哥大學(xué)的克羅斯（G. L. Closs）等人通過一組極富巧思的控制變量實驗證實了馬庫斯理論中反轉(zhuǎn)區(qū)的存在。他們將精心挑選的 D/A結(jié)構(gòu)單元分別連接在剛性的甾體分子骨架的C16位和C3位。使得目標電子轉(zhuǎn)移反應(yīng)發(fā)生時，D/A結(jié)構(gòu)單元的空間距離被限制在1000 pm 左右，并且反應(yīng)的 ΔG°值有較大的可變范圍（ –0.05至–2.40 eV）。這相當于讓代表始末態(tài)能量的拋物線（Ui和Uf）在固定的位型坐標（qi和qf）下能夠進行大幅度地豎向移動，以覆蓋潛在的反轉(zhuǎn)區(qū)。利用阿貢國家實驗室的20 MeV線性加速器所產(chǎn)生的高能電子脈沖引發(fā)電子轉(zhuǎn)移反應(yīng)，同時用吸收光譜測量反應(yīng)的表觀動力學(xué)，明確無誤地觀察到隨著ΔG°值的持續(xù)降低，電子轉(zhuǎn)移反應(yīng)速率先加快后減慢，而且變化方式與(25)式和(26)式的預(yù)測十分吻合。米勒和克羅斯的實驗打消了人們對馬庫斯電子轉(zhuǎn)移理論的疑慮，也成為此后物理有機化學(xué)教科書頻繁引用的經(jīng)典案例。1992年，馬庫斯由于對“化學(xué)系統(tǒng)中電子轉(zhuǎn)移反應(yīng)理論”的貢獻獲得了諾貝爾化學(xué)獎。

圖12. 馬庫斯的諾貝爾獎演講中關(guān)于電子轉(zhuǎn)移反應(yīng)速率常數(shù)和重組能的公式。圖片來源：https://www.nobelprize.org/。

圖13. 米勒和克羅斯的論文中的圖示。左圖中橫軸為位型坐標q，縱軸為體系自由能ΔG，兩個拋物線分別為本文中的Ui和Uf。A/B/C代表ΔG° = 0， ΔG° = –λ和ΔG° < – λ（反轉(zhuǎn)區(qū)）三種情況。右圖是證實反轉(zhuǎn)區(qū)存在的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，其中實線是根據(jù)λ = 1.2 eV計算的速率常數(shù)k隨ΔG°變化的理論曲線。圖片來源：J. Am. Chem. Soc. 1984, 106, 3047; Science 1988, 240, 440.

馬庫斯1923年出生于加拿大蒙特利爾的一個猶太人家庭，1958年歸化為美國公民。馬庫斯提出電子轉(zhuǎn)移理論時，只是一名在布魯克林理工學(xué)院（現(xiàn)已并入紐約大學(xué)）獲得教職不久的年輕人。后來他又在伊利諾伊大學(xué)工作多年，并于1978年加入加州理工學(xué)院。獲得諾貝爾獎時，馬庫斯已經(jīng)年近70歲。他在一場電化學(xué)會議中接到來自斯德哥爾摩的電話。在隨后臨時召開的新聞發(fā)布會上，馬庫斯對諾貝爾獎帶來的新聲譽感到有些困惑。他對記者說：“我不知道我是否希望人們對我的工作有更多關(guān)注，我只希望有更多時間來完成它。”他當然有足夠的時間！現(xiàn)在（2025年11月）馬庫斯已滿102周歲，但是還保持著相當?shù)膶W(xué)術(shù)活躍度：根據(jù)谷歌學(xué)術(shù)搜索的結(jié)果，馬庫斯在最近五年發(fā)表了十余篇論文。他是目前仍然在世的最年長的諾貝爾獎獲得者。

未完待續(xù)……

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致謝 作者感謝中國科學(xué)院上海有機化學(xué)研究所游書力院士、中國科學(xué)院物理研究所曹則賢研究員、中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所傅碧娜研究員、清華大學(xué)楊杰教授、美國范德比爾特大學(xué)楊中悅教授對本文的寶貴意見。

作者簡介

鄭超博士，中國科學(xué)院上海有機化學(xué)研究所研究員，國家自然科學(xué)基金委員會優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目獲得者。研究方向為物理有機化學(xué)與手性合成。

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