一、前言

2025年11月9日，商務(wù)部發(fā)布公告2025年72號（以下簡稱“72號公告”），宣布自即日起至2026年11月27日，商務(wù)部公告2024年第46號（《關(guān)于加強相關(guān)兩用物項對美國出口管制的公告》，以下簡稱“46號公告”）第二款暫停實施。

46號公告第二款規(guī)定：“原則上不予許可鎵、鍺、銻、超硬材料相關(guān)兩用物項對美國出口；對石墨兩用物項對美國出口，實施更嚴(yán)格的最終用戶和最終用途審查?！痹摋l款的暫停實施并不意味著中國不再對鎵、鍺、銻、超硬材料、石墨相關(guān)兩用物項進(jìn)行出口管制。這些物項已被列于《兩用物項出口管制清單》，出口此《清單》內(nèi)兩用物項仍需向商務(wù)部申請許可，只是審批的力度從“原則上不予許可”“實施更嚴(yán)格的審查”調(diào)整為兩用物項普遍適用出口許可證審批力度。如果借用美國出口管制的相關(guān)概念，即所涉物項的出口許可審批從“推定拒絕”變更為“逐案審批”。

在全球經(jīng)貿(mào)格局充滿不確定性的背景下，關(guān)稅與出口管制成為地緣政治談判的籌碼，相關(guān)政策頻繁變動。根據(jù)我國《出口管制法》相關(guān)規(guī)定，出口經(jīng)營者有義務(wù)依法依規(guī)出口，如觸犯管制規(guī)定，可能面臨行政處罰甚至刑事追責(zé)。因此出口經(jīng)營者有必要詳細(xì)了解我國出口管制制度及最新規(guī)則動向，以規(guī)避風(fēng)險。

72號公告雖降低了鎵、鍺、銻、超硬材料、石墨相關(guān)兩用物項對美出口管制力度，但相關(guān)物項仍然受到出口管制。為明晰出口風(fēng)險，本文將結(jié)合我國出口管制制度深入解讀72號、46號公告。

二、我國《出口管制法》下的管制物項

《出口管制法》第二條規(guī)定：“國家對兩用物項、軍品、核以及其他與維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項（以下統(tǒng)稱管制物項）的出口管制，適用本法?！?strong>從表現(xiàn)形式來看，我國《出口管制法》下的管制物項包括：

1.《兩用物項出口管制清單》《核出口管制清單》《軍品出口管理清單》《兩用物項與技術(shù)進(jìn)出口許可證管制目錄》（以下統(tǒng)稱管制清單）所列物項。

需注意，《兩用物項與技術(shù)進(jìn)出口許可證管制目錄》分為《兩用物項和技術(shù)進(jìn)口許可證管理目錄》（包括監(jiān)控化學(xué)品管理條例名錄所列物項、易制毒化學(xué)品、放射性同位素、商用密碼進(jìn)口許可清單所列物項）和《兩用物項和技術(shù)出口許可證管理目錄》（包括《兩用物項出口管制清單》所列物項、《核出口管制清單》所列物項和技術(shù)以及易制毒化學(xué)品）兩個部分?！秲捎梦镯棾隹诠苤魄鍐巍肥恰赌夸洝返囊徊糠?，進(jìn)出口《目錄》所列物項、技術(shù)，均應(yīng)依法辦理兩用物項和技術(shù)進(jìn)出口許可證。

2.國家出口管制管理部門對出口管制清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實施的臨時管制措施。

臨時管制的實施期限不超過二年。臨時管制實施期限屆滿前應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果決定取消臨時管制、延長臨時管制或者將臨時管制物項列入出口管制清單。

3.“兜底條款”。

出口管制清單所列管制物項以及臨時管制物項之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到國家出口管制管理部門通知，相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)可能存在以下風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)向國家出口管制管理部門申請許可：（一）危害國家安全和利益；（二）被用于設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具；（三）被用于恐怖主義目的。

三、72號、46號公告的主要內(nèi)容

如上文所述，即使72號公告宣布暫停46號公告第二款的實施，但公告涉及的物項仍受到出口管制，因此仍有必要了解相關(guān)物項現(xiàn)行的出口管制措施。

72號公告規(guī)定：“經(jīng)批準(zhǔn)，自即日起至2026年11月27日，商務(wù)部公告2024年第46號（《關(guān)于加強相關(guān)兩用物項對美國出口管制的公告》）第二款暫停實施?！?/p>

46號公告規(guī)定：“一、禁止兩用物項對美國軍事用戶或軍事用途出口。二、原則上不予許可鎵、鍺、銻、超硬材料相關(guān)兩用物項對美國出口；對石墨兩用物項對美國出口，實施更嚴(yán)格的最終用戶和最終用途審查。”

（一）“禁止兩用物項向美國軍事用戶或軍事用途出口”

1.要區(qū)分“禁止”與“限制”的概念

我國《出口管制法》上的“限制”是指在一定條件下，可以出口。如出口管制清單內(nèi)產(chǎn)品，在獲得出口許可證后，可以出口?！敖埂眲t是在任何情況下均不能出口。

2.公告所涉及兩用物項的范圍。

兩用物項是指既有民事用途，又有軍事用途或者有助于提升軍事潛力，特別是可以用于設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具的貨物、技術(shù)和服務(wù)，包括相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。

因此，《兩用物項出口管制清單》暫未列名的，但符合上述兩用物項概念的貨物、技術(shù)和服務(wù)，也可能在公告所指的禁止出口范圍內(nèi)。比如針對特定物項的臨時管制措施，在臨時管制有效期內(nèi)，并不在《兩用物項出口管制清單》內(nèi)，但在實施期限屆滿前，又被納入管制清單，這是清單范圍的有限性和滯后性。（臨時管制也需要發(fā)布公告，跟清單范圍本身不沖突。）

3.美國軍事用戶與軍事用途

《出口管制法》第十條規(guī)定：“根據(jù)維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務(wù)的需要……國家出口管制管理部門會同有關(guān)部門可以禁止相關(guān)管制物項的出口，或者禁止相關(guān)管制物項向特定目的國家和地區(qū)、特定組織和個人出口。”

46號公告的“美國軍事用戶或軍事用途出口”就屬于被禁止的最終用戶和最終用途。目前，我國出口管制管理部門未發(fā)布外國軍事用戶的清單，也暫未發(fā)布規(guī)定對“軍事用戶”及“軍事用途”的概念進(jìn)行定義，而是以具體規(guī)章或規(guī)范性文件的形式列明受限制的“軍事用戶”等。2024年5月22日、2024年9月18日、2024年10月10日、2024年12月5日、2024年12月27日，外交部分別發(fā)布令第7、12、13、14、16號，宣布對美國軍工企業(yè)及高級管理人員采取反制措施，并列舉了相關(guān)企業(yè)和人員，禁止我國境內(nèi)的組織、個人與清單內(nèi)企業(yè)和人員進(jìn)行有關(guān)交易、合作等活動。

在該清單內(nèi)的企業(yè)便屬于美國軍事用戶限制范圍，但這并不意味著清單外的企業(yè)就不是美國軍事用戶，還需要由國家出口管制管理部門根據(jù)出口經(jīng)營者提交的管制物項最終用戶和最終用途證明文件進(jìn)行評估、核查。

（二）鎵、鍺、銻、超硬材料、石墨相關(guān)物項的出口管制政策

1.我國對鎵、鍺相關(guān)物項的出口管制

我國對鎵、鍺的出口管制始于2023年8月1日生效的商務(wù)部、海關(guān)總署公告2023年第23號（關(guān)于對鎵、鍺相關(guān)物項實施出口管制的公告），該公告宣布對鎵相關(guān)單質(zhì)、鍺相關(guān)單質(zhì)實施出口管制，屬于臨時管制措施。

2024年11月15日，商務(wù)部、工業(yè)和信息化部、海關(guān)總署、國家密碼局公告2024年第51號發(fā)布的《兩用物項出口管制清單》將鎵相關(guān)單質(zhì)、鍺相關(guān)單質(zhì)列入出口管制清單，23號公告失效。根據(jù)《兩用物項出口管制清單》，我國目前對下列鎵、鍺相關(guān)物項實施出口管制：

2.我國對銻相關(guān)物項的出口管制

早在1998年，海關(guān)總署署辦〔1998〕163號就明確將銻品作為重點敏感商品管理。銻品出口要嚴(yán)格憑有效出口許可證驗放。2000年12月4日，對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部發(fā)布《鎢及鎢制品、銻及銻制品出口經(jīng)營管理暫行辦法》，宣布自2001年1月1日起對銻及銻制品開采、生產(chǎn)和銷售實行總量控制，并對出口實行配額和許可證管理，銻及銻制品出口由外經(jīng)貿(mào)部核定具有銻及銻制品出口經(jīng)營資格的企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)營。該暫行辦法于2021年9月1日起失效。

2007年12月29日，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2007年第101號公布《2008年出口許可證管理貨物目錄》，對銻及銻制品實行出口配額許可證管理，并實行國營貿(mào)易管理，該管理政策一直延續(xù)至2016年。

2016年12月30日商務(wù)部、海關(guān)總署公告2016年第86號公布的《2017年出口許可證管理貨物目錄》將銻及銻制品從出口配額許可證管理變更為出口許可證管理，由商務(wù)部、商務(wù)部駐各地特派員辦事處負(fù)責(zé)簽發(fā)出口許可證。直至《2025年出口許可證管理貨物目錄》，仍將銻及銻制品列為出口許可證管理貨物。因銻相關(guān)物項被列于《兩用物項出口管制清單內(nèi)》，如出口經(jīng)營者取得《兩用物項和技術(shù)出口許可證》的，可免于申領(lǐng)出口許可證。

2024年8月15日，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2024年第33號（關(guān)于對銻相關(guān)物項、超硬材料相關(guān)物項實施出口管制的公告）宣布對銻相關(guān)物項、超硬材料相關(guān)物項實施出口管制，屬于臨時管制措施。隨后，銻相關(guān)物項被列入2024年11月15日公布的《兩用物項出口管制清單》，33號公告失效。因此，目前出口下列銻相關(guān)物項需要申請兩用物項出口許可證：

3.我國對超硬材料相關(guān)物項的出口管制

我國對超硬材料的出口管制始于商務(wù)部、海關(guān)總署公告2024年第33號（關(guān)于對銻相關(guān)物項、超硬材料相關(guān)物項實施出口管制的公告），隨后超硬材料相關(guān)物項也被列入《兩用物項出口管制清單》，如下圖：

2025年10月9日，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第55號（關(guān)于公布對超硬材料相關(guān)物項實施出口管制的決定的公告）對超硬材料管制物項的范圍進(jìn)行了擴大，具體如下圖。但該公告經(jīng)商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第70號確定，自2025年11月7日起至2026年11月10日，暫停實施。

4.我國對石墨相關(guān)物項的出口管制

2006年7月27日發(fā)布的商務(wù)部、國防科工委、海關(guān)總署公告2006年第50號宣布對石墨類相關(guān)制品實施臨時出口管制措施。商務(wù)部、海關(guān)總署公告2023年第39號（關(guān)于優(yōu)化調(diào)整石墨物項臨時出口管制措施的公告）對50號公告所列的物項范圍進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，對部分物項實施出口管制。隨后，石墨相關(guān)物項被列入《兩用物項出口管制清單》，如下圖：

2025年10月9日發(fā)布的商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第58號宣布對人造石墨負(fù)極材料相關(guān)物項實施出口管制。但同樣的，該公告經(jīng)商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第70號確定，自2025年11月7日起至2026年11月10日，暫停實施。

四、結(jié)語

72號公告對46號公告第二款的暫停實施是中美吉隆坡經(jīng)貿(mào)磋商的結(jié)果。同樣的，2025年11月7日，商務(wù)部、海關(guān)總署發(fā)布2025年第70號公告宣布，自公告發(fā)布之日至2026年11月10日，暫停實施商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第55號、56號、57號、58號，此一系列出口管制公告涉及稀土、超硬材料、鋰電池和人造石墨負(fù)極材料相關(guān)物項。雖公告未明確是對美出口管制，但其實際是針對美國所發(fā)布的BIS 50%規(guī)則以及其他針對中國的關(guān)稅及制裁措施所實施的反制措施。

相較于十月初我國頻繁新發(fā)的出口管制公告，自中美吉隆坡經(jīng)貿(mào)磋商后，暫未有新政策發(fā)布。我們也將繼續(xù)關(guān)注出口管制領(lǐng)域，持續(xù)為出口經(jīng)營者提供合規(guī)指引。

本文作者：上海蘭迪（深圳）律師事務(wù)所 海關(guān)與財稅團隊 朱蕾律師