文/梧桐兄弟

12月7日，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（第一創(chuàng)業(yè)，002797）公告，全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（“一創(chuàng)投行”）于2025 年12月5日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》。

一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達(dá)興業(yè) 2019 年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括：未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報(bào)告義務(wù)。保薦代表人范本源、宋垚，是一創(chuàng)投行上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入 4,245,283.02 元，并處以 12,735,849.06 元罰款；對(duì)宋垚、范本源給予警告，并分別處以 150 萬(wàn)元罰款。券商及2保代合計(jì)被罰沒(méi)19981132元。

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“一創(chuàng)投行”）于2025 年10 月31 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《立案告知書》（證監(jiān)立案字 0102025023 號(hào)）。因一創(chuàng)投行在鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司2019 年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，2025 年 10 月 29 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)一創(chuàng)投行立案。

2025 年 12 月 5 日，一創(chuàng)投行收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》（蘇證監(jiān)罰字〔2025〕21 號(hào)），主要內(nèi)容如下：

一創(chuàng)投行涉嫌鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鴻達(dá)興業(yè)”）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)一案，已調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰。

一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達(dá)興業(yè) 2019 年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括：未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報(bào)告義務(wù)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局認(rèn)為，一創(chuàng)投行作為鴻達(dá)興業(yè)2019 年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦人，持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違反 2005 年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“2005 年《證券法》”）第十一條第二款、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條、《證券法》第一百八十二條所述違法情形。

保薦代表人范本源、宋垚，是一創(chuàng)投行上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局?jǐn)M決定：

一、對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入 4,245,283.02 元，并處以 12,735,849.06 元罰款；

二、對(duì)宋垚、范本源給予警告，并分別處以 150 萬(wàn)元罰款。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)令第119 號(hào)）相關(guān)規(guī)定，就中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局?jǐn)M作出的行政處罰，公司及相關(guān)人員享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利。

公司已督促一創(chuàng)投行切實(shí)以案為鑒，一創(chuàng)投行誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位，進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

一創(chuàng)投行本次收到的《行政處罰事先告知書》中涉及的違法行為未導(dǎo)致公司觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第九章第五節(jié)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

目前公司和一創(chuàng)投行的經(jīng)營(yíng)情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司及一創(chuàng)投行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響。公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。相關(guān)信息以公司公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司董事會(huì)

二〇二五年十二月八日