2024年9月，北京市第二中級(jí)人民法院刑事審判第二庭召開跨領(lǐng)域?qū)I(yè)法官會(huì)議 供圖 北京市第二中級(jí)人民法院

本文為《中國審判》雜志原創(chuàng)稿件

文 | 段沛宜 何朕

2025年2月，北京市第二中級(jí)人民法院依法公開宣判北京市地方金融監(jiān)督管理局（北京市金融工作局）原黨組成員、副局長郝某受賄、洗錢案，對(duì)被告人郝某以受賄罪、洗錢罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣130萬元。作為金融監(jiān)管領(lǐng)域的典型案件，該案的審理質(zhì)量不僅關(guān)乎個(gè)案公正，更影響金融監(jiān)管權(quán)威、市場(chǎng)穩(wěn)定和人民群眾對(duì)金融安全的信心。北京二中院開展深入細(xì)致的審理工作，精準(zhǔn)界定金融領(lǐng)域監(jiān)管新型受賄犯罪的性質(zhì)、數(shù)額及情節(jié)，明確“自洗錢”在金融腐敗案件中的裁判標(biāo)準(zhǔn)，為同類案件審理提供了重要參考。

近年來，北京二中院充分發(fā)揮金融犯罪案件審判職能，以一系列高質(zhì)量案件審理，精準(zhǔn)打擊犯罪，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，以司法之力護(hù)航首都經(jīng)濟(jì)金融安全穩(wěn)定。

嚴(yán)打金融詐騙 服務(wù)穩(wěn)定大局

涉眾型金融詐騙案件往往涉案金額大、波及范圍廣、社會(huì)影響深遠(yuǎn)，考驗(yàn)著司法審判的專業(yè)度與公信力。2023年12月，北京二中院公開宣判一起提級(jí)管轄的集資詐騙案件，引發(fā)廣泛關(guān)注。

該案中，多名被告人在2006年至2016年，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，通過報(bào)刊、宣講會(huì)、基地考察等途徑向社會(huì)公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)還本付息，通過與社會(huì)不特定投資人簽訂借款協(xié)議書、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等方式吸收資金，先后吸收數(shù)千名投資人資金合計(jì)20億余元，造成集資款損失數(shù)額特別巨大。該案為何要提級(jí)審理？

“該案涉案金額特別巨大，給多名集資參與人造成特別重大損失，犯罪持續(xù)時(shí)間長，犯罪跨區(qū)域性特征明顯，社會(huì)影響惡劣?！北本┒性盒潭ネラL陳勝濤介紹，為統(tǒng)一證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、罪名認(rèn)定和刑罰裁量尺度，充分發(fā)揮示范指導(dǎo)作用，該院依法提級(jí)審理此案。審理期間，在上級(jí)單位統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，法院推動(dòng)全國范圍內(nèi)關(guān)聯(lián)案件并案處理，最終判處該案主犯無期徒刑，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，同時(shí)責(zé)令被告人退賠投資人損失，以公正裁判回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。

近年來，北京二中院始終保持對(duì)金融詐騙犯罪的高壓態(tài)勢(shì)。近五年穩(wěn)妥審結(jié)各類金融詐騙和涉眾型金融犯罪案件150余件，深入開展打擊整治養(yǎng)老詐騙、非法集資犯罪等專項(xiàng)行動(dòng)，有力遏制金融犯罪蔓延勢(shì)頭，服務(wù)首都金融穩(wěn)定大局。

破解新型犯罪 延伸司法職能

在一起利用第三方支付平臺(tái)騙購?fù)鈪R案件中，被告人姜某等人以非法獲取外匯為目的，向某第三方支付公司提供虛假跨境電商訂單，制造外貿(mào)交易假象，誘導(dǎo)該公司的外匯支付平臺(tái)違規(guī)下達(dá)購匯指令，再由合作銀行將外匯轉(zhuǎn)入其指定的境外收款賬戶，最終完成騙購?fù)鈪R犯罪，涉案金額高達(dá)5億余元，嚴(yán)重?cái)_亂國家外匯管理秩序，危及跨境資金流動(dòng)安全。該案呈現(xiàn)出“購匯人—居間介紹人—被告人—第三方支付平臺(tái)—銀行—境外”的新型鏈條模式，作案手法隱蔽、涉及主體多元，審理難度極大。

面對(duì)案件涉及的外匯管理法律法規(guī)適用、新型犯罪定性、多方主體責(zé)任劃分等審理難點(diǎn)，北京二中院深入開展調(diào)研論證，緊密結(jié)合我國外匯管理政策與金融監(jiān)管實(shí)踐，精準(zhǔn)界定被告人騙購?fù)鈪R行為的犯罪性質(zhì)。該案最終入選人民法院案例庫。

北京二中院副院長張素蓮表示，該院不僅注重案件審理，更著力總結(jié)新型金融犯罪審判經(jīng)驗(yàn)，梳理典型案例、提煉裁判規(guī)則，為金融機(jī)構(gòu)、經(jīng)營主體提供清晰的行為指引。

據(jù)了解，北京二中院積極參與金融行業(yè)綜合治理，選派多名法官赴金融機(jī)構(gòu)開展專題授課，對(duì)規(guī)范金融行業(yè)發(fā)展提出司法建議；積極落實(shí)普法主體責(zé)任，多維度提升公眾金融風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

強(qiáng)化追贓挽損 守護(hù)群眾權(quán)益

在北京二中院辦理的一起養(yǎng)老詐騙案件中，被告人高某等人以投資收藏品為由騙取多名老年人財(cái)物。合議庭在庭前細(xì)致審查案卷材料，敏銳發(fā)現(xiàn)案外人李某占有涉案贓款的線索。為切實(shí)維護(hù)受害老年人權(quán)益，合議庭主動(dòng)啟動(dòng)向案外人追繳涉案財(cái)物程序，在庭審中專門設(shè)置涉案財(cái)物處置調(diào)查環(huán)節(jié)，明確證據(jù)審查要點(diǎn)和舉證責(zé)任，引導(dǎo)控辯雙方充分舉證質(zhì)證。

最終，北京二中院認(rèn)定案外人李某系惡意取得涉案贓款，判決向其追繳涉案財(cái)物，并在裁判文書中對(duì)據(jù)以追繳的事實(shí)、法律依據(jù)作出明確闡釋，最大限度確保向案外人追繳涉案財(cái)物的程序公正合法。

據(jù)了解，該案確立的“向案外人追繳涉案財(cái)物”的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和程序規(guī)范被北京全市法院推廣適用，該案文書被評(píng)為全國法院“百篇優(yōu)秀裁判文書”。

近年來，北京二中院持續(xù)探索完善刑事案件涉案財(cái)物處置機(jī)制，深入總結(jié)審判執(zhí)行工作經(jīng)驗(yàn)。在此基礎(chǔ)上，該院院長李旭輝作為課題主持人，承擔(dān)了最高人民法院2024年度司法研究重大課題《涉眾型刑事案件財(cái)產(chǎn)執(zhí)行問題研究》，有力發(fā)揮了司法調(diào)研推動(dòng)實(shí)踐、服務(wù)大局的作用。

一系列金融犯罪案件的高質(zhì)量辦理，離不開組織保障和人才基礎(chǔ)。近年來，北京二中院先后培育了多名刑事審判領(lǐng)域的“全國審判業(yè)務(wù)專家”“全國模范法官”“全國優(yōu)秀法官”，組建了一支素質(zhì)過硬、業(yè)務(wù)精良、梯次合理的刑事審判隊(duì)伍。該院刑二庭獲評(píng)“人民法院刑事審判工作成績(jī)突出集體”，4件案件裁判文書入選全國法院“百篇優(yōu)秀裁判文書”，20余件案件入選人民法院案例庫。

“下一步，北京二中院將認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想和習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想，充分發(fā)揮刑事審判職能作用，依法懲治金融領(lǐng)域犯罪，以高質(zhì)量司法服務(wù)保障國家金融管理中心建設(shè)，為首都金融安全穩(wěn)定提供更加有力的司法保障?！崩钚褫x表示。

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《中國審判》雜志2025年第22期

中國審判新聞半月刊·總第380期

編輯/孫敏