為深入貫徹落實國家關(guān)于加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的戰(zhàn)略部署，推動邳州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，金雨茂物（西藏）創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱“母基金管理機構(gòu)”）與邳州市產(chǎn)業(yè)投資控股集團有限公司、邳州經(jīng)開控股集團有限公司及江蘇建秋高科集團有限公司共同發(fā)起設(shè)立邳州市戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“邳州戰(zhàn)新基金”“母基金”，備案編碼SBJS80），規(guī)模10億元。現(xiàn)公開遴選子基金管理機構(gòu)，有關(guān)事項公告如下：

一、子基金設(shè)立要求

(一)基金投向

重點投資于半導(dǎo)體設(shè)備與材料、高端裝備智能制造、集成電路、新能源、新材料、循環(huán)經(jīng)濟以及其他具有發(fā)展?jié)摿Φ男屡d產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

(二)組織形式

原則上采取有限合伙制。

(三)注冊地

鼓勵子基金注冊在江蘇省邳州市內(nèi)。邳州戰(zhàn)新基金對子基金的出資超過子基金募集規(guī)模的20%，原則上在江蘇省邳州市注冊登記，且存續(xù)期內(nèi)不得遷出。

(四)存續(xù)期限

原則上不超過8年且不超過邳州戰(zhàn)新基金存續(xù)期限，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長。

(五)出資比例

1、對單一子基金的累計出資比例原則上不超過該子基金募集規(guī)模25%，基于項目運營需要，并經(jīng)合伙人會議審議通過的除外；

2、對單一子基金的認繳出資額不得高于邳州戰(zhàn)新基金認繳總規(guī)模的20%，對同一管理人管理的多支子基金累計認繳總額不得超過邳州戰(zhàn)新基金認繳總規(guī)模的30%；

3、邳州戰(zhàn)新基金與各出資人同步出資，但有權(quán)不早于社會出資人出資。

(六)基金管理費

子基金的管理費結(jié)合行業(yè)慣例和基金規(guī)模實施差異化費率。投資期、退出期內(nèi)管理費不超過市場平均水平，投資延長期（如有）進一步降低管理費提取比例，延長期不收取管理費。

(七)返投要求

子基金投資于江蘇省邳州市內(nèi)項目金額不低于邳州戰(zhàn)新基金實際出資額的1.5倍。企業(yè)在基金存續(xù)期內(nèi)持續(xù)滿足如下情形之一的，可認定為返投項目。

1、被投資企業(yè)的注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地位于邳州市范圍內(nèi)；

2、與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)系緊密的子公司位于邳州市范圍內(nèi)，且被投資企業(yè)對子公司在邳州市內(nèi)的增量投資金額不低于子基金對該企業(yè)的投資金額；

3、被投資企業(yè)在獲得子基金投資后，在子基金存續(xù)期限內(nèi)將注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地或者與生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)系緊密的子公司設(shè)立或遷入邳州市范圍內(nèi)，且被投資企業(yè)對該子公司在邳州市內(nèi)的實際投資金額不低于子基金對該企業(yè)的投資金額；

4、子基金有效存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)主體被邳州市范圍內(nèi)注冊的企業(yè)收購；

5、子基金設(shè)立后，子基金管理人同期在管的其他基金或與該子基金管理人屬于同一實際控制人管理的其他基金投資邳州市內(nèi)注冊的企業(yè)或?qū)⒆缘匕徇w至邳州市內(nèi)的區(qū)外企業(yè)（該返投情形僅可計算一次，不得在多支基金中重復(fù)計算）。

邳州戰(zhàn)新基金將根據(jù)子基金返投情況分期考核，并將返投考核結(jié)果與邳州戰(zhàn)新基金后續(xù)出資等掛鉤。若子基金的返投階段考核未達標(biāo)，邳州戰(zhàn)新基金有權(quán)采取暫停后續(xù)出資等方式來促使子基金返投考核達標(biāo)；子基金存續(xù)期結(jié)束時，母基金管理機構(gòu)將對子基金整體返投完成情況進行考核，若整體返投考核未達標(biāo)，邳州戰(zhàn)新基金有權(quán)向子基金管理機構(gòu)或執(zhí)行事務(wù)合伙人追究違約責(zé)任。具體返投目標(biāo)、考核方式及違約責(zé)任以合伙協(xié)議或相關(guān)補充協(xié)議約定為準(zhǔn)。

(八)投資決策

子基金采取市場化機制運作，由子基金管理機構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議等相關(guān)約定進行投資決策。若邳州戰(zhàn)新基金在單一子基金中的累計出資比例達到該子基金認繳出資總額的25%時，則需要在子基金投資決策委員會委派一名代表，參與表決。若邳州戰(zhàn)新基金在單一子基金中的累計出資比例未達到該子基金認繳出資總額的25%時，可委派一名觀察員，具體按照子基金合伙協(xié)議進行商定。

(九)資金托管

托管銀行應(yīng)當(dāng)采取公開遴選的方式產(chǎn)生，嚴(yán)格執(zhí)行資金第三方托管要求。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管，并按要求出具托管報告。

(十)投資限制

子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1、從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2、投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供贊助、捐贈；

4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外）；

5、進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6、發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

7、“名股實債”“名基實儲”；

8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目；

9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

10、國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

(十一)退出機制

子基金應(yīng)在合伙協(xié)議等法律文件中明確約定具體退出期限、退出條件、清算方式等。出現(xiàn)下列情況之一時，邳州戰(zhàn)新基金有權(quán)無條件退伙并要求子基金管理機構(gòu)或其指定的第三方受讓母基金對子基金出資形成的全部權(quán)益（包括投資本金、對應(yīng)的管理費及不低于投資本金同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計算之和）：

1、子基金未按協(xié)議約定投資且未能有效整改的；

2、子基金首次簽訂協(xié)議后，子基金管理機構(gòu)超過6個月仍未完成子基金工商登記的；

3、子基金完成工商登記后，其他出資人未在6個月內(nèi)完成首輪出資的；

4、首輪出資款撥付至子基金賬戶后，未開展投資業(yè)務(wù)超過6個月的；

5、子基金運營有違法違規(guī)行為被依法查處的；

6、子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化且未按子基金協(xié)議履行相關(guān)程序的；

7、子基金出現(xiàn)重大審計問題，經(jīng)整改未達標(biāo)的；

8、其他違法違規(guī)情形。

(十二)信息披露

每季度結(jié)束后35日內(nèi)，子基金管理機構(gòu)應(yīng)向母基金管理機構(gòu)報送相關(guān)財務(wù)報告、運營報告。會計年度結(jié)束后110日內(nèi)，子基金管理機構(gòu)應(yīng)向母基金管理機構(gòu)提交基金年度運營報告和經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。

(十三)投資要求

若子基金在投資期內(nèi)連續(xù)六個月無項目出資，子基金管理機構(gòu)應(yīng)及時向母基金管理機構(gòu)披露后續(xù)投資規(guī)劃。若自披露后續(xù)投資規(guī)劃后三個月內(nèi)仍未開展項目投資，母基金管理機構(gòu)后續(xù)有權(quán)不再出資。

(十四)績效評價

母基金管理機構(gòu)每年組織對子基金管理運行等情況進行年度監(jiān)督檢查和專項監(jiān)督檢查，進行考核評價，考核評價結(jié)果作為子基金年度考核評價的重要依據(jù)，與子基金管理費支付水平、超額收益讓利等掛鉤。

(十五)競業(yè)禁止

子基金投資進度完成70%前，子基金管理人和關(guān)聯(lián)方不得募集管理投資領(lǐng)域、投資策略及投資區(qū)域均實質(zhì)性相同的其他基金。

二、子基金管理機構(gòu)申報條件

(一)運營資質(zhì)

1、子基金管理機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，實繳注冊資本不低于1000萬元，已完成中國基金業(yè)協(xié)會管理人登記，財務(wù)狀況及信用狀況良好；

2、具有健全的投資管理、風(fēng)險控制、財務(wù)管理、項目遴選和投資決策機制，符合備案登記等管理規(guī)定；

3、子基金管理機構(gòu)和普通合伙人的認繳出資原則上不低于子基金目標(biāo)規(guī)模的1%。

(二)管理團隊

1、核心管理團隊?wèi)?yīng)當(dāng)至少擁有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽的專職高級管理人員，團隊成員合作關(guān)系較為穩(wěn)定；

2、管理機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為；

3、管理機構(gòu)累計管理的私募投資基金規(guī)模原則上不低于10億元，且團隊成員具有募、投、管、退的完整經(jīng)歷；

4、管理機構(gòu)/核心管理團隊的成員具有良好的歷史業(yè)績。例如：管理的基金產(chǎn)品中，對進入退出期（延長期）的基金，具有良好的主動退出能力及價值回報；管理的基金產(chǎn)品中，如存在已清算的基金，平均DPI不低于100%。核心管理人員至少主導(dǎo)過1個股權(quán)投資IPO成功案例或3個對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例，創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資成功案例指投資股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入或股權(quán)估值高于原始投資額的50%以上；投資項目的股權(quán)退出80%以上且退出部分年化收益率不低于10%；

5、管理機構(gòu)有其聚焦和專長的投資賽道，有符合本次申報方案載明的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域股權(quán)投資經(jīng)驗，投資過與擬申報方向相關(guān)領(lǐng)域的成功投資案例不少于3個。成功案例是指有以下之一的材料證明：1、已成功退出，且IRR不低于10%（含）；2、暫未退出，但已報會或已成功上市。

(三)資金募集

申請新設(shè)子基金的，子基金管理機構(gòu)在提交基金申報方案時，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立基金總規(guī)模50%的資金（不含邳州戰(zhàn)新基金出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料。邳州戰(zhàn)新基金采用增資方式投資的，子基金管理機構(gòu)應(yīng)提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請邳州戰(zhàn)新基金出資且以平價增資及同意邳州戰(zhàn)新基金享有子基金已投資項目收益（如有）的合伙人會議決議或股東會決議。

(四)優(yōu)先情形

除以上基本條件外，優(yōu)先考慮以下有關(guān)情形：

1、子基金管理人為上市公司等產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)關(guān)聯(lián)主體，且產(chǎn)業(yè)方或其關(guān)聯(lián)方出資比例不低于子基金規(guī)模的20%；

2、子基金意向出資方有國家級基金的，且國家級基金出資比例不低于子基金規(guī)模的20%；

3、子基金管理人過往在邳州市有過基金設(shè)立、成功投資相關(guān)項目的，并對邳州市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出過較突出貢獻的；

4、子基金管理人在子基金投資領(lǐng)域擁有豐富的儲備項目（特別是返投邳州市的項目）。

三、遴選流程

（一）自愿申報

符合申報條件且有意向的機構(gòu)填寫《邳州戰(zhàn)新基金子基金管理機構(gòu)申請報告》（見附件），電子版文件發(fā)送至母基金管理機構(gòu)聯(lián)系人的郵箱，紙質(zhì)文件裝訂成冊并加蓋公章郵寄。

（二）初審立項

申報材料報送至母基金管理機構(gòu)后，由母基金管理機構(gòu)對提交的材料內(nèi)容進行初審，初審合格的予以立項。對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案。

（三）盡職調(diào)查

立項通過的，由母基金管理機構(gòu)自行或委托第三方盡職調(diào)查機構(gòu)進行盡職調(diào)查。組織開展盡職調(diào)查，著重對基金管理人登記備案、歷史業(yè)績、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風(fēng)險控制和法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息全面核查。

（四）投資決策

由母基金管理機構(gòu)組織召開投資決策會議，對通過立項的子基金申報方案、盡調(diào)報告等資料進行審議，確定子基金管理機構(gòu)及基金設(shè)立方案。

（五）社會公示

最終確定的子基金管理機構(gòu)名單將在https://jolmo.net/進行公示，公示期為5日。公示有異議的，啟動相關(guān)調(diào)查程序；公示無異議的或異議經(jīng)核實不成立的，進入子基金合伙協(xié)議等各項法律文件的起草環(huán)節(jié)，形成最終版本后申請邳州戰(zhàn)新基金簽署蓋章并撥付資金，子基金管理機構(gòu)須完成基金備案及開展投資所需的前置性工作。

四、申報方式

請按照本申報指南規(guī)定的內(nèi)容提交申請，并按照附件順序按序提交材料，本次申報須同時提交電子版材料與紙質(zhì)材料。電子版材料、紙質(zhì)材料內(nèi)容須保持一致。申報人對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責(zé)任，申報材料一經(jīng)提交恕不退還。

電子材料應(yīng)包含全部紙質(zhì)材料掃描件（PDF文檔）和可編輯文檔，提交至郵箱fy@jolmo.net及zjw@jolmo.net。紙質(zhì)版一式三份（正本1份、副本2份），A4紙張標(biāo)準(zhǔn)打印裝訂，要求分別列出目錄及對應(yīng)頁碼，左側(cè)膠裝，并由機構(gòu)加蓋騎縫章；封面由法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表或授權(quán)代表簽字并加蓋機構(gòu)公章，并在外包裝上注明機構(gòu)名稱以及“不準(zhǔn)提前啟封”字樣。紙質(zhì)材料郵寄至：江蘇省南京市鼓樓區(qū)集慶門大街270號國際中心42層，馮女士，聯(lián)系電話：15261826689。

五、特別說明

本申報指南僅用于子基金管理機構(gòu)的申報及遴選事項，申報指南內(nèi)容不應(yīng)視為對任何相關(guān)方的要約和承諾，也不得用于申報機構(gòu)的對外公開宣傳及路演，子基金管理機構(gòu)承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)以最終簽署的合伙協(xié)議為準(zhǔn)。

對于申報機構(gòu)提交的申報材料，本次遴選評審機構(gòu)將根據(jù)雙方的約定，承擔(dān)相應(yīng)保密義務(wù)。

附件：邳州市戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）擬參股子基金申請報告

來源：中國投融資

https://www.pedaily.cn/s104/