安徽
安徽皖峰律師事務所：
經查，我局發(fā)現(xiàn)你所存在以下問題：
2024年8月24日，你所為安徽阜南農村商業(yè)銀行股份有限公司出具《關于安徽阜南農村商業(yè)銀行股份有限公司股票發(fā)行之法律意見書》，根據《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第223號，以下簡稱《管理辦法》）第六條第五項、《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕52號，以下簡稱《備案管理規(guī)定》）第五條第九項的規(guī)定，該行為屬于證券服務業(yè)務。但你所未按照《管理辦法》第三條、《備案管理規(guī)定》第二條、第五條的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。
根據《管理辦法》第三十三條第一項的規(guī)定，我局決定對你所采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你所應當加強相關法律法規(guī)學習，進一步加強證券法律業(yè)務管理，采取有效措施避免違法違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2025年12月29日
來源：安徽證監(jiān)局
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