作者簡介：秦前紅，武漢大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；羅世龍，武漢大學(xué)法學(xué)院博士研究生。

注：本文原文發(fā)表于《山東大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2026年第1期，發(fā)表時因篇幅所限略有刪節(jié)。此處推送的是完整版本，并已依據(jù)2025年備案審查工作報告的內(nèi)容進行了更新。

摘要：遵照規(guī)范主義進路解讀憲法精神的內(nèi)涵，可謂我國理解憲法精神的傳統(tǒng)。其中，以憲法意識或憲法價值定義憲法精神的文化說、通過分析憲法文本尋求憲法精神的文本說和貫通二者的融貫說漸次出現(xiàn)。各說所存在的缺陷昭示著此種研究進路已陷入困局。于是，憲法精神研究的功能主義分析進路隨著憲法精神適用論的展開而興起。循此新進路，考察憲法精神的應(yīng)用實例可知，在協(xié)同型適用場景下，憲法精神發(fā)揮著提示、更新和續(xù)造功能；在獨立型適用場景下，憲法精神發(fā)揮著創(chuàng)制功能。鑒于這些實際功能未能成功將憲法規(guī)定、憲法原則和憲法精神區(qū)分開來，宜應(yīng)以必要性原則為基準(zhǔn)來合理界分各自的應(yīng)然功能場域，并判定憲法精神應(yīng)予登場的時機，從而使三者在功能分工的基礎(chǔ)上實現(xiàn)銜接協(xié)調(diào)，共促規(guī)范與現(xiàn)實間的動態(tài)平衡。

關(guān)鍵詞：憲法精神；規(guī)范主義；功能主義；合憲性審查；憲法解釋

一、引言

自黨的十八屆四中全會審議通過的《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》首倡憲法精神以來，憲法精神這一概念便逐漸走向臺前，成為一個正式的法律術(shù)語，相繼為《法規(guī)、司法解釋備案審查工作辦法》第36條、《立法法》第5條以及《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于完善和加強備案審查制度的決定》第5條、第11條和第14條所確認。這在大幅拓寬依憲立法原則和合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)中“憲”的內(nèi)涵的同時，也引發(fā)人們關(guān)于憲法精神在法理上和實踐中均難以把握的擔(dān)憂。如有不少學(xué)者認為，憲法精神高度不確定，容易引起分歧并造成擴大解釋，因而不宜將其寫入實定法中。此言固然有理，但在憲法精神已然成為合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)的當(dāng)下，再以含義不清為由徹底否定憲法精神入法的意義顯然無多大建設(shè)性作用。與其固守以往的批判性意見，對憲法精神不聞不問，不如深究其來龍去脈，以助力全國人大常委會援引憲法精神的規(guī)范化，提高憲法實施的質(zhì)量。從宏觀上來說，這也是深入貫徹黨的二十大和二十屆三中全會精神，譜寫新時代中國憲法實踐新篇章的必然要求。

故此，當(dāng)首先概覽憲法精神研究歷程以鑒往知來。而回顧過往針對憲法精神的研究可見，人們在探討這一概念時，向來遵循規(guī)范主義進路，聚焦憲法精神的規(guī)范內(nèi)涵，試圖回答清楚“憲法精神是什么”這一關(guān)系到憲法精神實踐運用成效的基礎(chǔ)性問題。畢竟，在常人眼里，若憲法精神內(nèi)涵不清，則以其為基礎(chǔ)的合憲性審查實踐就難以步入規(guī)范化的軌道而有序展開。然而，依此進路進行的系列研究都或多或少地存在缺陷，在當(dāng)前正面臨著爭論不休的困境，難掩疲態(tài)。在此背景下，考慮轉(zhuǎn)向新的研究進路實有必要且不失為一種良策。注重實踐導(dǎo)向的功能主義分析進路即因滿足此種形勢的需要而在近年來悄然興起。但甚為遺憾的是，目前尚未有學(xué)者徹底揭示這一全新變化態(tài)勢并有意識地在功能主義視角下對憲法精神予以深入分析。為彌補相關(guān)研究空白，同時促進憲法精神應(yīng)用的規(guī)范化展開，本文擬在系統(tǒng)梳理和檢討關(guān)于憲法精神之規(guī)范主義認識傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，闡明從規(guī)范主義到功能主義這一正在發(fā)生的研究轉(zhuǎn)向，進而從功能主義切入，探究憲法精神在眼下所實際發(fā)揮的各種功能及其在未來應(yīng)恪守的功能邊界，以從中求得全國人大常委會援引憲法精神的內(nèi)在邏輯和優(yōu)化空間。

二、認識傳統(tǒng)：憲法精神的規(guī)范主義解讀

揆諸憲法精神認識史便能發(fā)現(xiàn)，遵照規(guī)范主義進路解讀憲法精神可謂我國理解憲法精神的傳統(tǒng)，貫穿憲法精神入法前后而延續(xù)至今。在此種認識傳統(tǒng)中，人們圍繞憲法精神的內(nèi)涵展開詳盡探討，漸次產(chǎn)出文化說、文本說和融貫說等成果。以下即在理清各說間關(guān)系的過程中展現(xiàn)針對憲法精神的規(guī)范主義研究進路的可能失當(dāng)之處。

（一）文化說：彰顯價值取向的憲法精神

在憲法精神未成為一項正式的法律術(shù)語以前，各學(xué)者多從文化角度對其予以研討，或從主體性的憲法意識出發(fā)來界定憲法精神，或在相對外在于主體的憲法價值層面闡發(fā)憲法精神。沿著這兩條進路，憲法精神的含義得以豐富。

依循基于主體意識理解憲法精神的認識論傳統(tǒng)，不少學(xué)者視憲法精神為人們法制意識的核心，認為憲法精神本質(zhì)上是一種信守憲法、尊崇憲法和認同憲法的憲法意識和政治風(fēng)氣。此種認識論傳統(tǒng)雖符合“精神”一詞的語義，有助于憲法的現(xiàn)實化，但顯然與如今規(guī)范層面的憲法精神不在同一頻道。它強調(diào)的是對主體思想世界的改造而非對作為認識客體的憲法的深層次探尋，因而注重面向大眾的宣傳教育活動而非專業(yè)化的憲法適用過程。這種重心的偏離自然導(dǎo)致憲法自身的精神無法在此種認識論傳統(tǒng)中得到揭示。而規(guī)范層面的憲法精神恰需人們深入挖掘憲法自身的精神特質(zhì)，否則其難以作為合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)在實踐中得到清晰無誤的專業(yè)化應(yīng)用。由是，文化說的另一條進路即憲法價值論得以勃興。

之所以說價值論是另一條進路，是因為持此論者的觀察視角已然發(fā)生某種轉(zhuǎn)變。他們不再直接關(guān)注主體的意識狀態(tài)，而是開始在憲法價值層面追問作為認識客體的憲法的精神究竟體現(xiàn)為什么。為從價值方面澄清憲法精神的內(nèi)涵，各學(xué)者主要從共時的民族特質(zhì)和歷時的時代特性這兩方面汲取養(yǎng)分，或?qū)⑵錃w為某種單一價值，如以人為本、和、改革開放、富強、中國式現(xiàn)代化或權(quán)利與權(quán)力的協(xié)調(diào)平衡；或遵從多元價值論，聲稱憲法精神體現(xiàn)“民主、法治、人權(quán)、限權(quán)”等各種價值追求，是“建立新中國、建設(shè)社會主義國家的精神與人民民主精神的統(tǒng)一體”。

雖然價值論從價值角度成功探明憲法自身的精神，但因在理論認知和實踐導(dǎo)向兩方面存在不足而難以為我們所用。在理論認知方面，他們在理清憲法精神之內(nèi)涵時往往并未密切關(guān)照憲法文本，而是徑直訴諸文本外的諸多因素。如有學(xué)者在論證“以人為本”是憲法精神的科學(xué)內(nèi)涵時，主要是從人的存在、人的尊嚴、人的自由和人的發(fā)展等方面展開，未能切實結(jié)合憲法條文做出相應(yīng)解釋。還有學(xué)者集中圍繞八二修憲的時代背景來闡明八二憲法的精神是改革，在行文上忽略憲法文本的具體內(nèi)容。另有學(xué)者從憲法產(chǎn)生史的角度出發(fā)，將憲法精神理解為權(quán)利與權(quán)力的和諧相處，同樣未從文本規(guī)定切入對此予以分析。這些做法恐怕不能還原真正的憲法精神。鑒于憲法精神已是法規(guī)范意義上的專業(yè)概念，人們自當(dāng)首先立足憲法文本來探索其內(nèi)涵。文本自身無疑是法律分析的起點，舍此怎可能順利推斷出法律精神？盡管全國人大常委會法工委法規(guī)備案審查室曾明確，憲法精神需借助文本外因素得以確定，但其在強調(diào)這點時仍將憲法文本置于首位，這就說明，文本始終是我們析出憲法精神的初始基礎(chǔ)。倘若在不參考憲法文本的情況下即能推導(dǎo)出憲法精神，全國人大及其常委會又何必在援引憲法精神時慣常性地提及憲法規(guī)定和憲法原則？實際上，文本本身就已蘊藏特定的價值追求，強調(diào)回歸憲法文本的必要性也意在約束主觀恣意的價值判斷，從而盡可能地尋求相對確定的價值共識，這從根本上契合法學(xué)作為解釋之學(xué)的使命。正是未充分認識到這點，憲法價值論者才在界定憲法精神時頻生難以彌合的分歧，以至于有學(xué)者無奈地發(fā)出憲法精神是什么永存爭議的感慨。

這種在文本外尋求答案的論證方式不僅因未堅守法學(xué)作為法律解釋學(xué)的品性而易滋生理論上的分歧，更有礙于基于憲法精神展開的諸種實踐。一方面，理論上的歧見本就會給實踐中的行動者帶來無盡的困惑。畢竟明確性是法律的基本要求，當(dāng)各方就憲法精神之內(nèi)涵尚未形成一致性理解時，我們顯然不能奢求解釋者將這一新興術(shù)語清楚且融貫地運用到法律實踐中去。另一方面，憲法價值論對憲法精神的抽象界定造成這一合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范作用的缺失，使其難以在實踐中得到直接應(yīng)用。總之，形而上的文化說雖能在精神意識層面講清憲法精神的意蘊，但終究因輕視憲法文本及相關(guān)實踐而難以徹底揭開作為規(guī)范概念的憲法精神的面紗，這不可謂不是一種遺憾。

（二）文本說：融入憲法文本的憲法精神

在吸取文化說經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，闡明憲法精神的另一條道路即文本說得以浮現(xiàn)。公允地說，文本說并非全然否棄文化說的主張，而是在辯證地批判文化說的過程中日漸形塑出自己的樣貌。其依舊認可從價值取向方面尋覓憲法精神的可能性，只是不再游離于憲法文本之外，而是開始回歸法教義學(xué)立場，將作為價值秩序之根本的憲法精神視為埋藏于實定憲法內(nèi)的“草蛇灰線”，力圖通過深入分析文本得到它。在貫徹這一基本思路的前提下，各方從不同視角切入對憲法精神的規(guī)范含義予以釋明，相繼形成整部憲法論、憲法制度論、憲法原則論和憲法規(guī)定論等迥異看法。

從與文化說的關(guān)聯(lián)程度來看，整部憲法論應(yīng)是文本說中與之聯(lián)系最緊密者，因為它將憲法精神等同于整部憲法的旨意在于引起人們對憲法文本的重視以增強憲法意識。這種觀點雖然在憲法宣傳教育領(lǐng)域起到顯著作用，但因未深入到文本內(nèi)部去揭示憲法精神而無法在法規(guī)范層面突出其獨立地位，對憲法精神在實踐中的應(yīng)用，作用不明顯。

有別于此，憲法制度論、憲法原則論和憲法規(guī)定論都試圖在深挖憲法文本的過程中覓得憲法精神的蹤跡。從憲法規(guī)定的制度方面界定憲法精神的憲法制度論多為我國老一輩憲法學(xué)家所推崇。如呂泰峰就緊緊圍繞生產(chǎn)資料所有制來說明，我國憲法所規(guī)定的“中華人民共和國的一切權(quán)力屬于人民”何以不僅是我國國家制度的核心內(nèi)容，也應(yīng)是我國憲法的基本精神。為求全面，張慶福進一步發(fā)展此類觀點，認為憲法精神就是憲法規(guī)定的所有根本制度，除根本的政治制度外，尚包括根本的經(jīng)濟制度和教育文化制度。這種認識論傳統(tǒng)賡續(xù)馬列主義，始終自覺堅守馬克思主義研究方法，是將“經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑”的歷史唯物主義基本原理具體運用于憲法學(xué)領(lǐng)域后得到的豐碩成果，成功突顯出新中國憲法的政治特性。

為進一步正確處理憲法學(xué)的政治性和學(xué)術(shù)性的關(guān)系，致力于“以研究方法的規(guī)范性應(yīng)對研究對象的政治性”的立憲主義憲法教義學(xué)在近年來日益繁盛。更能體現(xiàn)規(guī)范主義立場的憲法原則論隨之受到不少學(xué)者的青睞，如周葉中基于憲法基本原則所具備的貫穿立憲和行憲全過程并指導(dǎo)協(xié)調(diào)憲法調(diào)整機制的特征，將之定性為憲法的精神實質(zhì)。林來梵亦認為，八二憲法的精神主要體現(xiàn)在其所揭橥的社會主義、民主主義和法治主義這三大基本原則上。然而，囿于各方長期以來關(guān)于憲法原則內(nèi)容的差異化思考，此論恐不能穩(wěn)定地指引相關(guān)實踐，面臨與憲法價值論相同的窘境。更重要的是，其因無法全面回應(yīng)實踐而尚存缺陷。如針對全國人大常委會直接援引“憲法序言精神”“保護公民通信自由和通信秘密的原則和精神”等來回應(yīng)合憲性疑問的實況，憲法原則論就缺乏足夠的解釋力，難以說清憲法精神在此時的確切含義。展開來說，在釋明英烈保護法草案第二條規(guī)定的憲法基礎(chǔ)時，全國人大常委會并未訴諸憲法原則，而是征引“憲法序言精神”，認為憲法序言中的“中國人民為國家獨立、民族解放和民主自由進行了前仆后繼的英勇奮斗”等內(nèi)容能夠成為對應(yīng)立法的憲法依據(jù)，這明顯超出憲法原則論的范疇。類似地，在解決地方性法規(guī)中“公安機關(guān)交通管理部門調(diào)查交通事故時可以查閱、復(fù)制當(dāng)事人通訊記錄”規(guī)定的合憲性問題時，全國人大常委會也未從憲法原則層面理解憲法精神，而是結(jié)合憲法文本中的通信自由和通信秘密條款來解讀憲法精神，這便再次印證憲法原則論在關(guān)照實踐方面的片面性。

恰是注意到這點，憲法規(guī)定論才悄然興起，開始進入人們的視野中。如有學(xué)者就將寫入憲法序言的四項基本原則作為八二憲法的精神。還有學(xué)者將憲法精神定義為用文義解釋以外的方法所闡發(fā)的現(xiàn)行憲法規(guī)范。更有學(xué)者在此基礎(chǔ)上凝練表達出憲法規(guī)定論的核心思想，即從單個憲法條文或個別憲法規(guī)范中推斷得出特定的價值內(nèi)涵并以此為“個別的憲法精神”?？梢姡瑧椃ㄒ?guī)定論取“精神”之“宗旨”語義，將憲法精神等同于一個又一個憲法規(guī)定或憲法規(guī)范的主要意義。這固然關(guān)照到以上所舉事例，但因不能回應(yīng)全國人大常委會單獨援引憲法精神的實踐而存在無法彌補的漏洞。

綜上，文本說內(nèi)的各種觀點在共享從憲法文本提煉出憲法精神這一基本主張的同時又出于不同的考慮而各有側(cè)重，因而在優(yōu)劣上存在差異之處。但文本說所秉持的基本主張仍然顯露出以上各種論斷所共有的一個內(nèi)在缺憾，即對憲法文本和憲法精神的高度混同以致憲法精神并未從紛繁復(fù)雜的憲法規(guī)定和憲法原則中成功地獨立出來，這便使作為獨立合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)的憲法精神顯得名不副實，有違立法者將憲法精神、憲法原則和憲法規(guī)定相并列加以強調(diào)的初衷。

（三）融貫說：處于文本內(nèi)外的憲法精神

為避免以上兩種舊說的陳弊，在辯證地汲取文化說與文本說正反兩方面經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，旨在貫通二者的融貫說在近幾年漸漸成型。該說首先從文化視角切入，贊同憲法價值論而否定憲法意識論。但其又不落入價值論看輕憲法文本的局限，而是始終自覺地將彰顯價值取向的憲法精神同憲法原則和憲法制度聯(lián)系起來，視之為“決定憲法規(guī)定之所以是憲法規(guī)定的最深層次的憲法價值”" bdsfid="339">, 因此注重依靠憲法解釋的方法從憲法文本中發(fā)現(xiàn)憲法精神。同時，出于革除文本說消弭憲法精神獨立性之固有弊端的考慮，融貫說又不拘泥于文本規(guī)定，而是基于違背憲法規(guī)定的行為反而可能符合憲法精神的現(xiàn)實，從功能角度分析用憲法精神指代憲法規(guī)定之外的合憲性審查依據(jù)的必要性，認為如此可以修補憲法規(guī)定和憲法原則所存在的制度瑕疵和價值缺陷?？梢?，在該說看來，憲法精神既可以是已然被憲法文本中憲法規(guī)定和憲法原則所轉(zhuǎn)化和確認的應(yīng)然價值，也可以是尚未出現(xiàn)在憲法文本中而有待人們發(fā)現(xiàn)的憲法價值。這似乎是在重回文化說中的憲法價值論，有再度脫離文本的危險。為此，融貫說將游離于憲法明文規(guī)定之外的憲法精神視為寄居于“默示性憲法規(guī)范”之上的某種特殊存在。這從其將處于憲法文本范圍之外的憲法原則籠統(tǒng)歸入憲法精神范疇的處理方式中可見一斑。綜上，融貫說其實是將憲法精神當(dāng)作深藏于現(xiàn)行憲法文本并能夠決定未來實定憲法內(nèi)容的憲法價值群。若在此說下以“現(xiàn)在”這個時間節(jié)點為坐標(biāo)來審視憲法精神，則可稱其既在文本內(nèi)又在文本外，本質(zhì)上是統(tǒng)一現(xiàn)行憲法明文規(guī)定和面向未來的默示性憲法規(guī)范的價值集合體。

融貫說的推論思路雖值稱道，但因前后不一致的論述以及語焉不詳?shù)慕Y(jié)論而有待完善。論述的自相矛盾之處主要體現(xiàn)在其對憲法精神性質(zhì)的認定飄忽不定。例如，其一方面將憲法精神界定為“憲法現(xiàn)象背后的決定因素或力量”，另一方面卻又將之視為處于憲法文本內(nèi)外的價值集群，這便引起邏輯沖突：憲法精神既然是決定性的，又何以不唯一？當(dāng)然，此處所說的前后論述的不一致性實屬學(xué)說展開過程中的偶然瑕疵，尚不致危及該說所采方法的科學(xué)性。相比之下，更值追問的則是，運用如此科學(xué)的推論方法的融貫說最終又為何未能徹底道明整體意義上的憲法精神？須知，結(jié)論的模糊性勢必會影響方法的科學(xué)性。若不明確整體的憲法精神，又怎能穩(wěn)定地識別出“默示性憲法規(guī)范”以切實統(tǒng)一現(xiàn)行憲法文本的“內(nèi)”與“外”以及實定憲法的“當(dāng)下”與“未來”？總之，理論邏輯堪稱完美的融貫說終究因結(jié)論的含混不清而難以自足，這種不圓滿性既是在隱秘地宣告以往研究視角的偏頗，也意味著探索憲法精神規(guī)范內(nèi)涵的旅途在今天或許已遇到暫時無法化解的困局而難有結(jié)果。

三、研究轉(zhuǎn)向：憲法精神的功能主義分析

正是由于解讀憲法精神的規(guī)范主義傳統(tǒng)在當(dāng)下正陷入遲滯窘境，憲法精神研究的功能主義轉(zhuǎn)向才在近年來開始興起，成為人們認知憲法精神的最新趨向。此種轉(zhuǎn)向雖在客觀上業(yè)已發(fā)生，但在現(xiàn)階段尚未得到系統(tǒng)的歸納和分析，故有必要梳理澄清這一新的研究進路，并在此基礎(chǔ)上進一步深化我們關(guān)于憲法精神的理解。而這一切都得從研究視角的轉(zhuǎn)變說起。

（一）轉(zhuǎn)向合憲性審查實踐的憲法精神適用論

鑒于以往的規(guī)范主義研究未能充分結(jié)合憲法精神的實踐語境，要么主要遵循個人的生活經(jīng)驗與價值觀念來抽象地劃定憲法精神規(guī)范含義的應(yīng)然邊際，要么在對憲法精神之內(nèi)涵予以學(xué)理演繹時固守文本主義方法論而忽略概念所身處的特定時空環(huán)境，不少學(xué)者開始呼吁轉(zhuǎn)變觀察憲法精神的視角，倡議在研究憲法精神時回到全國人大常委會援引憲法精神的實然世界中來。如鄭磊等人就曾設(shè)想借備案審查年度報告中的合適案例來明確憲法精神的外延、內(nèi)涵與位階。邢斌文則注意到全國人大常委會在立法過程中對憲法精神的應(yīng)用并對此予以考察。這種視角轉(zhuǎn)換確屬合理，畢竟，對“憲法精神是什么”的終極回答取決于全國人大常委會的權(quán)威解釋。如果不強調(diào)這點，恐會使人們關(guān)于憲法精神規(guī)范含義的爭論永不止息，進而嚴重削弱憲法的穩(wěn)定性和權(quán)威性。

受以上全新研究思路的影響，確有學(xué)者從合憲性審查實踐中歸納出憲法精神所處的多重語境并就此展開討論，但最后遺憾地得出憲法精神之內(nèi)涵在現(xiàn)階段尚無法確定的結(jié)論。這在其后的類似研究中得到再次確認。此種補強規(guī)范主義研究進路新嘗試的失敗表明舊傳統(tǒng)在當(dāng)下實現(xiàn)自我修復(fù)的可能性微乎其微。正基于此，學(xué)者們才開始有意識地轉(zhuǎn)向?qū)椃ň襁m用的研究，更多地關(guān)注全國人大常委會運用憲法精神的應(yīng)然方式和具體規(guī)則，以促進相關(guān)實踐的規(guī)范化進行。如左亦魯根據(jù)憲法精神的抽象性和凝練性特征，主張在合憲性審查工作中適用憲法精神應(yīng)在宏觀層面平衡穩(wěn)定性與靈活性、確保體系性與序列性以及堅持唯一性與激勵性。楊海濤在總結(jié)出全國人大常委會援引憲法精神的困境后認為，欲實現(xiàn)援引憲法精神的制度化和法治化，全國人大常委會就得在原則上遵循謙抑援引理念、統(tǒng)一規(guī)范援引技術(shù)并適度限縮援引情形。任喜榮和張偉更是在分析憲法精神與憲法規(guī)定、憲法原則之適用關(guān)系的基礎(chǔ)上構(gòu)建出具體的適用規(guī)則?？v覽這些學(xué)者關(guān)于憲法精神適用的論述可知，雖然他們在展開相關(guān)討論時未曾言明功能主義研究方法，但在確立運用憲法精神之原則和規(guī)則的過程中確已于無形間部分地遵行此類進路。要而論之，三者共同申明憲法精神在應(yīng)用中宜具備兜底補充特性的原初用意其實皆在于凸顯憲法精神區(qū)別于憲法規(guī)定和憲法原則的獨特功能，如填補憲法漏洞、校準(zhǔn)憲法規(guī)定和憲法原則、緩解憲法規(guī)范與社會現(xiàn)實之間的緊張狀態(tài)等。因此可言，憲法精神研究的功能主義轉(zhuǎn)向誠已伴隨研究者觀察視角由應(yīng)然世界向?qū)嵺`語境的轉(zhuǎn)變而逐步顯現(xiàn)。

此種功能主義轉(zhuǎn)向確具內(nèi)在的合理性，值得肯定與推進。一方面，這能夠讓我們成功走出規(guī)范主義的泥淖，繞過冗雜繁瑣且久無定論的關(guān)于憲法精神內(nèi)涵的無謂爭辯，在開展憲法解釋時從形式邁向?qū)嵸|(zhì)，專注于隱藏在法言法語背后的實在的法律爭點，致力于解決圍繞憲法精神展開的具體問題。另一方面，這契合長期盛行于我國的實用主義思維傳統(tǒng)，在合憲性審查中具有必不可少的實踐價值，能夠為我們界分憲法規(guī)定、憲法原則和憲法精神提供行之有效的新的方法論指引，有助于切實加強憲法實施與監(jiān)督，彰顯憲法對社會變遷的靈活調(diào)整作用。

然而，不無遺憾的是，以上轉(zhuǎn)向合憲性審查實踐的憲法精神適用論在當(dāng)下仍存諸多不足而有待完善和發(fā)展。首先，最大的弊病在于，他們都未能在解析憲法精神時始終自覺貫徹功能主義研究方法，只是隱約間以此為切口構(gòu)想適用憲法精神的應(yīng)然場合。這便致使關(guān)于憲法精神應(yīng)用的方案設(shè)計在整體上因欠缺基本的理論脈絡(luò)和穩(wěn)固的內(nèi)在邏輯而呈現(xiàn)出顯著的碎片化狀態(tài)，難以為全國人大常委會的有關(guān)實踐提供系統(tǒng)性的行為指引。其次，也正因此，既有論說才在勾連現(xiàn)狀分析與對策供給方面暴露出明顯的脫節(jié)問題，無法在二者間實現(xiàn)一一對應(yīng)，難免受到不能針對性回應(yīng)現(xiàn)實的詬病。最后，出于上述原因，現(xiàn)有構(gòu)思在談及憲法精神的應(yīng)然適用場景時多側(cè)重宏觀推演或是點到為止，實際上并未周延詳密地根據(jù)憲法精神的應(yīng)然功能邊界指明憲法精神應(yīng)予登場的具體時刻，繼而易使全國人大常委會援引憲法精神的實踐依然無跡可循?；诖耍瑸楸苊廪D(zhuǎn)向?qū)嵺`且聚焦憲法精神適用場合的功能主義新進路甫一開辟即慘遭折戟，下文便在承繼以上觀察視角和問題意識的前提下，徹底以功能主義研究方法探究憲法精神的實踐運用，進而以憲法精神的應(yīng)然功能邊界為基點，在反思現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上明確未來全國人大常委會在援引憲法精神方面可資優(yōu)化的空間。

（二）協(xié)同型適用場景下憲法精神的實際功能

當(dāng)我們以一種類型化思維來審視眼下的行憲活動時便可發(fā)現(xiàn)，全國人大常委會援引憲法精神的實踐大抵可被區(qū)分為兩種類型，即協(xié)同型和獨立型。我們不妨就在這一分類框架下開啟尋求憲法精神實際功能的新旅途。

回望作為法律術(shù)語的憲法精神被正式提出以來的合憲性審查實踐易知，在絕大多數(shù)情況下，憲法精神會和憲法規(guī)定、憲法原則一起“登場”，呈現(xiàn)出明顯的協(xié)同型適用樣態(tài)，此乃憲法精神的一般適用場景。即便偶有憲法精神獨自出現(xiàn)的情形，也不能就此將其徑直排除在協(xié)同型適用場景之外，因為聯(lián)系上下文語境便可發(fā)覺，其中仍有不少情境屬于協(xié)同性適用之類型。在此種思想的引領(lǐng)下，經(jīng)檢索整理可得，協(xié)同型適用憲法精神的過往實例主要有三十二個，如下表所示。

通過分析以上實例，不難發(fā)現(xiàn)，在同樣的適用場景中，憲法精神所實際發(fā)揮的功能往往并不一致。這種功能上的差異性可被界分為提示、更新和續(xù)造三種不同的面向。提示功能意指，提醒立法工作人員注意憲法文本中已有的憲法規(guī)定和原則，以防止其在借助立法解決各類社會問題時不當(dāng)忽略憲法中的內(nèi)容。當(dāng)憲法精神發(fā)揮這一功能時，它其實是在重申憲法文本中的特定規(guī)定，并不改變憲法既有規(guī)定的任何內(nèi)涵，因而具有重復(fù)性特征。這也就意味著，即便不提及憲法精神，也存在相應(yīng)的憲法適用根據(jù)，合憲性審查活動依然能照常進行。如在“生育險門檻案”中，全國人大法工委曾在與審查建議人的口頭溝通中提出，部分地方對領(lǐng)取生育險設(shè)置門檻的規(guī)定與憲法法律相關(guān)規(guī)定精神不符。而在此后公開出版的備審決定理解與適用一書中，法工委在未援引憲法精神的情況下依舊認定，部分法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件對享受生育保險待遇作出的限制性規(guī)定，與憲法和社會保險法等法律關(guān)于平等保護、權(quán)利義務(wù)對等的相關(guān)規(guī)定不符。類似地，在“民族學(xué)校教學(xué)語言案”中，法工委曾認為，相關(guān)規(guī)定與憲法精神、有關(guān)法律規(guī)定及黨的民族政策不一致。而在后來對外發(fā)布的工作報告中，其又在不提及憲法精神的場合下確認，“上述規(guī)定與憲法第十九條第五款關(guān)于國家推廣全國通用的普通話的規(guī)定……不一致”。這便清楚地證明，筆者關(guān)于憲法精神提示功能的分析并非無稽之談。進一步考察以上實例可以發(fā)現(xiàn)，起到提示功能的憲法精神會因適用場景的差異而提醒立法工作人員注意不同的憲法內(nèi)容：當(dāng)全國人大常委會只是抽象地捆綁式提到憲法規(guī)定、原則和精神時，其意在借憲法精神提醒立法工作人員注意整部憲法的存在，以突出通過立法貫徹實施憲法的必要性（實例1-3）；當(dāng)全國人大常委會將憲法精神和憲法修改予以聯(lián)結(jié)時，其意在借憲法精神提醒立法工作人員注意憲法修正案的存在，以保證修法和修憲的統(tǒng)一性（實例4-7）；當(dāng)全國人大常委會連帶性運用憲法精神和憲法具體規(guī)定時，其意在借憲法精神提醒立法工作人員注意某一或某些憲法規(guī)定的存在，以申明立法的憲法基礎(chǔ)或違憲因由（實例8-24）。

也許會有人以上述部分實例未點出憲法具體規(guī)定為由質(zhì)疑憲法精神所具備的此種提示功能，認為在憲法具體規(guī)定未顯身的情況下，斷定憲法精神發(fā)揮著提示功能難免牽強附會。的確，在已發(fā)生的個別實例中，由于憲法具體規(guī)定的身影不太清晰，憲法精神的提示功能偏弱，但不能由此斷然宣判其功能的喪失，因為綜合實例發(fā)生背景、相關(guān)合憲性研究意見和學(xué)理探討文章，我們?nèi)钥蓮闹忻魑鎽椃ㄒ?guī)定的規(guī)范內(nèi)涵。再者，在批判憲法規(guī)定隱身時，莫要忘記我國合憲性審查實踐之特殊性。一方面，我國合憲性審查的興起同備案審查工作的突破性進展休戚相關(guān)，呈現(xiàn)出明顯的漸進性特征，即從回避憲法判斷逐漸發(fā)展至直面合憲性涉憲性問題；另一方面，出于避免嚴重分歧的出現(xiàn)以助推審查工作的行穩(wěn)致遠、減輕機構(gòu)負擔(dān)并降低決定與錯誤成本等方面的考慮，我國合憲性審查有意遵循憲法解釋極簡主義，本就不喜對憲法規(guī)定展開詳盡論證。這自然會導(dǎo)致部分實例中憲法具體規(guī)定的缺失以及極具模糊性的憲法精神的頻繁替代性登場。從這個意義上來說，憲法精神在很多情況下就是憲法規(guī)定的同義語，其既不具備額外的新意涵，也不影響所涉憲法規(guī)定的規(guī)范含義。只要事后能夠通過聯(lián)系各種資料識別出所涉憲法具體規(guī)定，我們就可以稱憲法精神在此時更多地起到提示功能?？梢?，發(fā)揮提示功能的憲法精神因高度契合我國合憲性審查實踐進程的特殊性而在現(xiàn)階段具備存續(xù)的必要性。從更廣闊的視角來看，在目前人們憲法意識普遍匱乏而國家又大力弘揚憲法精神的背景下，讓憲法精神在協(xié)同憲法規(guī)定和原則之適用的場景下起提示功能確實不失積極意義，能夠增強普通民眾對憲法精神的感知度和熟悉度，在潛移默化間實現(xiàn)培育公民尊崇憲法意識的目標(biāo)，從而為日后具體憲法規(guī)定及原則的貫徹落實奠定必不可少的社會心理基礎(chǔ)，助力憲法實施走向深處。

除此之外，在協(xié)同型適用場景下，憲法精神尚具更新功能，即依社會情勢的變化，在不超過文義最遠射程的情況下，靈活地更新人們對特定憲法規(guī)定之內(nèi)涵的理解（實例25-26）。如在實例25中，為在當(dāng)時的疫情防控形勢下順利開展工作，法工委工作人員即援引憲法精神以更新憲法第68條第1款關(guān)于常委會會議之規(guī)定的含義，強調(diào)“召集”可由此前的“現(xiàn)場召集”革新為當(dāng)下的“以視頻方式遠程召集”。在實例26中，為順應(yīng)我國人口新形勢以使人口增長同經(jīng)濟社會發(fā)展相適應(yīng)，憲法和法律委員會以及法工委通過援引憲法精神來更新憲法有關(guān)計劃生育的規(guī)定特別是第25條規(guī)定的含義，明確計劃生育的內(nèi)涵已由曾經(jīng)的“一對夫妻生育一個子女，嚴格控制出生人口數(shù)量”變革為如今的“實施三孩生育政策及配套支持措施，促進人口長期均衡發(fā)展”。應(yīng)當(dāng)說，憲法精神此種功能的發(fā)揮是全國人大常委會有意為之的結(jié)果，在其看來，根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展的實際與時俱進地更新憲法內(nèi)容以適應(yīng)現(xiàn)實情況本就是合憲性審查工作的一種特殊形式。雖然此時的憲法精神表現(xiàn)出更新憲法規(guī)定含義這一新的特殊功能面向，但從本質(zhì)上看，其仍不失一般層面的提示功能，因為相關(guān)規(guī)定規(guī)范內(nèi)涵的變遷并未超出文義最遠射程，即使不援引憲法精神，也無礙憲法變遷的正常進行。然而，慮及我國欠缺成熟的針對具體憲法爭議的糾紛解決機制，無法定期釋明憲法規(guī)定的最新時代內(nèi)涵，以憲法精神標(biāo)明并助推憲法變遷的發(fā)生又并非毫無必要和益處。

最后，憲法精神還會偶爾展現(xiàn)續(xù)造功能，即基于社會實際需要，依托憲法具體規(guī)定發(fā)展出居于文義最遠射程之外的默示性憲法規(guī)范（實例27-32）。這點已為融貫說所覺察，但尚未得到徹底闡明，宜應(yīng)結(jié)合既有實例作出進一步解釋。在實例27中，全國人大常委會即依憲法精神確認，作為憲法慣例的特定修憲工作程序具有規(guī)范效力，認為其是附著在憲法第64條規(guī)定之上的默示性憲法規(guī)范，對修憲發(fā)揮著有效的推進作用。在實例28中，憲法室則以遵循憲法精神的名義，在憲法第18條規(guī)定的基礎(chǔ)上續(xù)造出新的憲法規(guī)范。之所以說是“續(xù)造”而非“解釋”是因為，憲法室所推導(dǎo)出的結(jié)論，如憲法第18條規(guī)定的“允許”發(fā)展為“鼓勵”、中外“合作”“合資”發(fā)展為“合資”“合作”“獨資”、“中國的企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織”發(fā)展為中國自然人也可成為投資主體等，顯然已突破該規(guī)定的文義最遠射程。類似地，在實例29中，全國人大常委會通過援引憲法精神承認過往憲法實踐的正當(dāng)性，繼而借憲法第86條規(guī)定續(xù)造出“中國人民銀行行長屬于國務(wù)院組成人員”這一默示性憲法規(guī)范。而在實例30-32中，全國人大常委會通過征引憲法精神，將憲法第44條、第124條和第129條規(guī)定中的“法律”續(xù)造為“法律和有關(guān)法律問題的決定”。

由上可見，起續(xù)造功能的憲法精神雖在形式上仍以憲法規(guī)定的存在為發(fā)揮作用的前提，但實質(zhì)上已呈現(xiàn)出鮮明的獨立性特征。若對上述三種不同功能面向的憲法精神予以系統(tǒng)考察則可進一步知曉，從提示到更新再到續(xù)造，憲法精神的實質(zhì)獨立性確有逐步增強之勢。這啟示著我們?nèi)f萬不能因形式上的協(xié)同型適用樣態(tài)而不假思索地將憲法精神同憲法規(guī)定或續(xù)造出的默示性憲法規(guī)范相混同，否則便會犯和之前不少學(xué)說同樣的錯誤，不當(dāng)抹殺憲法精神的獨立性和一元性特質(zhì)。

（三）獨立型適用場景下憲法精神的實際功能

區(qū)別于協(xié)同型適用樣態(tài)，在極少數(shù)情況下，憲法精神不再依賴憲法文本中的任何內(nèi)容，而是以全然獨立的姿態(tài)“登場”。經(jīng)歸納，此類實例主要有三個，如下表所示。

綜合以上三例可見，在獨立型適用場景中，憲法精神更多地發(fā)揮著創(chuàng)制功能，即在憲法法律明顯缺位的情況下，因時創(chuàng)制出面向未來的默示性憲法規(guī)范，以妥善解決迫在眉睫的現(xiàn)實問題。如在實例33中，面對遼寧省人大常委會因組成人員不足半數(shù)而無法正常召開會議履行職責(zé)的窘境，全國人大常委會就在總結(jié)過往實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，在憲法、選舉法和地方組織法等文本規(guī)定之外，依憲法精神創(chuàng)制出全新的憲法規(guī)范：當(dāng)縣級以上各級人大常委會無法正常履職時，應(yīng)由上一級人大常委會作出決定，成立籌備性機構(gòu)，代行相應(yīng)職權(quán)。在實例34中，為解決相關(guān)人事任免無憲法法律依據(jù)的難題，全國人大常委會借助憲法精神創(chuàng)制出獨立的憲法規(guī)范，即在全國人大閉會期間，全國人大常委會可依委員長會議的提請決定撤銷國務(wù)委員的職務(wù)。這一規(guī)范后來為2021年新修正的《全國人民代表大會組織法》第32條規(guī)定所確認，由默示性憲法規(guī)范成為顯見的文本內(nèi)容。無獨有偶，在實例35中，為配合當(dāng)時的疫情防控工作而由全國人大常委會基于憲法精神創(chuàng)制出的憲法規(guī)范，后來也為2021年新修正的《全國人民代表大會議事規(guī)則》第2條規(guī)定以及2022年新修正的《地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》第14條規(guī)定所吸收，即遇有特殊情況，全國人大常委會可以決定適當(dāng)提前或者推遲召開會議。這兩個實例中新法的事后肯定恰能驗證憲法精神在獨立型適用場景下所發(fā)揮的創(chuàng)制功能，若基于憲法精神而來的規(guī)范不是一種全新的規(guī)范，又何必以修法的形式吸納之？而這點也正是區(qū)分續(xù)造和創(chuàng)制功能的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)：盡管兩種功能在效果上都是催生默示性憲法規(guī)范，但由前者導(dǎo)出的規(guī)范依舊被官方視為既有憲法規(guī)定的有機組成，作為明示規(guī)定的“伴影”而可為目前憲法文本所容納，由后者導(dǎo)出的規(guī)范則往往被官方視作外在于當(dāng)前憲法和法律規(guī)定的獨立規(guī)范，宜應(yīng)作為嶄新的明示規(guī)定被納入事后所修新法之中。慮及這些默示性憲法規(guī)范要么屬于當(dāng)下的憲法文本，要么構(gòu)成未來的憲法文本，不將其與憲法精神等同視之顯然是明智之舉，否則憲法精神的獨立性又將被遺憾地埋沒于可見的文本規(guī)定中。

綜上可言，憲法精神研究的功能主義轉(zhuǎn)向?qū)嵎且粫r興起，而是蘊含著一定內(nèi)在邏輯的理性抉擇。當(dāng)我們已能以一種類型化的方式來系統(tǒng)歸納出憲法精神在差異場景下所實際發(fā)揮的各項功能時，就意味著即便我們暫時不知曉憲法精神的確切內(nèi)涵，也不妨礙我們從功能角度分析憲法精神在當(dāng)下所呈現(xiàn)的特征，更不影響我們從功能方面切入來思忖憲法精神的適用邊界。下文便繼續(xù)沿功能主義分析進路，在充分結(jié)合憲法精神在當(dāng)前所表現(xiàn)出的以上四種功能的情況下，著重探究未來憲法精神應(yīng)予作用的功能場域。

四、優(yōu)化空間：憲法精神的應(yīng)然功能邊界

之所以要在理清憲法精神功能發(fā)揮的現(xiàn)實邏輯后，繼續(xù)以功能主義方法探討憲法精神的適用邊界，根本上還是出于盡可能地改進憲法精神應(yīng)用現(xiàn)狀的考慮，即欲通過廓清憲法精神區(qū)別于憲法規(guī)定和憲法原則的特質(zhì)，助力以其為依據(jù)的合憲性審查實踐的規(guī)范化運轉(zhuǎn)。

（一）確定憲法精神功能邊界的意義

在從功能主義研究方法層面具體展開劃定憲法精神適用邊界的理論方案之前，似有必要簡略說明如此作為的意義，否則難以證立討論憲法精神應(yīng)然功能邊界的必要性。畢竟，經(jīng)上文分析可知，憲法精神的現(xiàn)實應(yīng)用本就已蘊藏一套邏輯，這未嘗不是一種“規(guī)范化”運行的體現(xiàn)。因此，只有在切實指出目前實踐邏輯的不當(dāng)之處后，再行討論憲法精神運用的優(yōu)化空間才不會招致“為賦新詞強說愁”的批評。而當(dāng)我們對前述兩種差異類型適用場景下全國人大常委會援引憲法精神的內(nèi)在邏輯予以反思時即可見，確定憲法精神功能邊界的意義恰源自眼下憲法精神的實際功能未能成功區(qū)分其與憲法規(guī)定和憲法原則的客觀現(xiàn)實。

例如，在憲法精神頻頻發(fā)揮提示功能的場合下，憲法規(guī)定的功能場域?qū)嶋H上存在遭受憲法精神不當(dāng)擠壓的潛在風(fēng)險，這在憲法精神登場而憲法規(guī)定隱身的情況下表現(xiàn)得尤為突出。此種現(xiàn)象的出現(xiàn)在目前來看當(dāng)然并非毫無必要和現(xiàn)實合理性可言，承前文述，一方面，以抽象的憲法精神協(xié)同具體的憲法規(guī)定及原則的適用更能彰顯合憲性審查工作的柔性色彩，讓其他國家機關(guān)更容易接受合憲性審查結(jié)論并配合后續(xù)相關(guān)整改工作，從而增強合憲性審查制度的實效并促使其行穩(wěn)致遠；另一方面，如此可將憲法宣傳教育自然融入合憲性審查工作中，進而能顯著涵養(yǎng)人們的憲法意識，為以后憲法實施的縱深化發(fā)展預(yù)先營造有利的社會氛圍。然而，這并不意味著此種潛在風(fēng)險就不值得我們重視。隨著未來合憲性審查機制走向成熟而不會再輕易遭受嚴重阻礙，以及公眾憲法意識得到明顯強化而開始自覺發(fā)揚憲法精神，此種由提示功能所引起的“向一般條款逃逸”的現(xiàn)象即應(yīng)出于避免這一風(fēng)險的考量而予以禁止。

這終究是因為，全國人大常委會在進行合憲性審查時連帶運用起提示功能的憲法精神和憲法文本規(guī)定的現(xiàn)實必要性將依上述社會情勢的變更而逐漸消耗殆盡，開始讓位于科學(xué)界定憲法精神功能邊界的學(xué)理考慮。這類考慮主要是，第一，從立憲史的角度來說，憲法文本中的各項規(guī)定在生成時就貫徹著憲法精神，因而在此后的行憲歷程中適用憲法規(guī)定本就是在無形中顯現(xiàn)背后的憲法精神。若在此時再將憲法精神移至前臺，則難免會造成合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)的疊床架屋，給相關(guān)機構(gòu)帶來不必要的麻煩。第二，從法律適用方法的層面來看，相對于一般性的憲法精神，指向特定內(nèi)容的憲法規(guī)定無異于是針對具體案型的“特別法”。依“特別法優(yōu)于一般法”的法適用原理易知，在一般適用場景下，宜應(yīng)徑直適用憲法規(guī)定而非憲法精神。這既是在落實立憲原意，也是在方便合憲性審查工作的順利開展。畢竟，憲法起草者在制定具體的憲法規(guī)定時已經(jīng)預(yù)設(shè)有對應(yīng)的實踐情景，在此情景下，若舍規(guī)定而采精神，則恐怕是南轅北轍、節(jié)外生枝。第三，在適用有形的憲法規(guī)定就能解決問題的情形下，額外引入抽象的憲法精神事實上可能會損害由憲法文本所型構(gòu)的憲制秩序的穩(wěn)定性和明確性，有違形式法治論的要求。在形式法治論看來，穩(wěn)定性和明確性是法律之為法律在形式上所應(yīng)具備的基本品質(zhì)。憲法作為現(xiàn)代法律體系中的根本法與最高法，自然也不例外。考慮到由文字寫明的憲法規(guī)定在內(nèi)涵上相對清晰且易為人預(yù)見和把握，在合憲性審查中優(yōu)先適用之當(dāng)能使基于靜態(tài)憲法文本而生長出來的動態(tài)憲法秩序在整體上符合法治的形式標(biāo)準(zhǔn)，是通往憲治之路的正道。第四，合理界分憲法規(guī)定與憲法精神的功能場域也符合比較法原理。如在美國，依憲法精神進行憲法解釋早已成為憲法審查實踐中常被人使用的主流解釋方法之一。然須注意的是，即便如此，法官通常也只會在憲法文本無法正常發(fā)揮涵攝功能的情況下才引用憲法精神來輔助裁判說理，且在進行論證的過程中仍主要依賴于可以從文本表達的整體結(jié)構(gòu)中推斷出的必要關(guān)系，這也就意味著，美國憲法語境中的憲法精神具有區(qū)別于我國的確定內(nèi)涵，即始終指向?qū)⑺惺Ｓ鄼?quán)力（residual authority）都保留在私人領(lǐng)域的有限政府理念。哪怕是這樣，仍有不少批評者對此表達擔(dān)憂，認為這會容許過多的個人價值判斷介入司法決策中，勢必削弱憲法解釋的客觀性、一致性和可預(yù)測性，繼而主張限定憲法精神的功能邊界，即僅在更為基本的憲法意義來源未能提供明確指導(dǎo)的少數(shù)情況下使用它。

由上觀之，劃定憲法精神功能邊界的必要性確實源于當(dāng)下憲法精神所實際發(fā)揮的一些功能在未來對憲法文本規(guī)定功能場域的可能潛在侵蝕，前述提示功能即為一典例。這一現(xiàn)象也得到其他學(xué)者的注意，如針對實例15交警查手機案，就有學(xué)者直截了當(dāng)?shù)刂赋?，在能夠直接適用憲法第40條規(guī)定的情境中，不應(yīng)再畫蛇添足地援引憲法精神。至于在評價實例16同命不同價案時，有學(xué)者更是因憲法第33條第2款規(guī)定的銷聲匿跡而批評說這屬于典型的“沒有憲法的合憲性審查”。通過確定憲法精神的應(yīng)然功能邊界探索未來援引憲法精神之優(yōu)化空間的現(xiàn)實意義由此可見一斑。從理論上來看，這也有助于內(nèi)含形式法治品質(zhì)的憲法適用方法體系的科學(xué)建構(gòu)。

（二）基于必要性原則的設(shè)想與展開

然則，我們究竟該遵行何種基本思路來準(zhǔn)確劃定憲法精神的應(yīng)然功能邊界？從發(fā)生學(xué)的角度來說，在既有的憲法文本規(guī)定之外引進憲法精神這一新的合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)自是因為原有標(biāo)準(zhǔn)在功能發(fā)揮上存在本身難以克服的局限性而亟待改善。因此，當(dāng)通過探明憲法文本規(guī)定之功能限度的方式明確憲法精神的應(yīng)然功能邊界，也就是從拾遺補闕的角度思考憲法精神的功能場域。這其實就是在貫徹“如無必要，勿增實體”的奧卡姆剃刀原理，即以必要性原則為尺度來衡量憲法精神功能發(fā)揮的適當(dāng)性。此處的必要性原則與比例原則中的必要性原則有異曲同工之妙，同樣內(nèi)含謙抑性品格，意在強調(diào)憲法精神的登場應(yīng)以現(xiàn)實爭議已超出憲法文本規(guī)定的功能場域為前提條件。由于從正面判定該原則的適用場景不甚便捷，我們不妨從反面考慮之，即根據(jù)憲法精神與憲法文本規(guī)定在功能發(fā)揮方面的重合度來判斷適用憲法精神的必要性，進而精準(zhǔn)確定適于憲法精神彰顯自身存在的場合與時機，以凸顯其獨立性特質(zhì)。

當(dāng)我們按照這種思路來審視憲法精神的四種實際功能時就不難發(fā)現(xiàn)，提示功能和更新功能因完全可歸屬于憲法文本中各項規(guī)定的功能場域而不必由憲法精神發(fā)揮之。前文已述，在提示功能場景下，全國人大常委會明確援引相關(guān)憲法規(guī)定就已經(jīng)是在明示案涉憲法規(guī)范及其對應(yīng)內(nèi)容，無需再借抽象的憲法精神提示之。類似地，由于全國人大常委會能夠通過憲法解釋的途徑及時更新特定憲法規(guī)范的時代內(nèi)涵，并借此保證憲法文本規(guī)定涵攝功能的繼續(xù)正常發(fā)揮，故也不必非得援引抽象的憲法精神來補強憲法變遷的正當(dāng)性。

當(dāng)然，如上文所論，對憲法精神實際功能的批判與取舍理應(yīng)切實慮及我國現(xiàn)實情況，始終以一種動態(tài)發(fā)展的視角思索之?；诖?，我們又不宜從一開始就徹底將這兩種功能排除在憲法精神的應(yīng)然場域之外，而應(yīng)與時俱進地對此予以處理。具言之，在合憲性審查工作開展初期，為防止明示違憲行為影響相關(guān)實踐成效及其可持續(xù)性，大可允許“沒有憲法規(guī)定的合憲性審查”現(xiàn)象的出現(xiàn)，讓意涵不清的憲法精神通過發(fā)揮提示功能來催熟合憲性審查制度。待其穩(wěn)定后，則應(yīng)有意淡化憲法精神的此種功能，還原它在學(xué)理上的本來面貌。管見以為，隨著連坐違憲案和涉罪人員系列案等標(biāo)志性案例的公開，合憲性審查工作已然步入穩(wěn)健發(fā)展階段，因而不必再讓憲法精神如以往般那么頻繁地發(fā)揮提示功能。同樣地，鑒于當(dāng)前憲法解釋制度的缺位，用憲法精神替代其完成推進憲法變遷的任務(wù)仍不失一定的必要性。但隨著未來以法律草案合憲性研究意見和合憲性咨詢意見為載體的憲法解釋制度的日趨成型，更新功能也應(yīng)逐步退出憲法精神的作用場域，以在憲法文本規(guī)定、憲法解釋和憲法精神這三者間繪就出“和而不同”的理想分工圖景。

與之相反，憲法精神所實際發(fā)揮的續(xù)造功能與創(chuàng)制功能則因外在于憲法文本中各項規(guī)定的功能場域而仍有保留之必要。經(jīng)由上文實例分析可知，創(chuàng)制功能得以發(fā)揮的首要前提是憲法法律文本中特定內(nèi)容的缺失，此時再想如平常般談?wù)搼椃ㄎ谋疽?guī)定涵攝功能的發(fā)揮顯然會因無所依憑而不再可能，由憲法精神起創(chuàng)制功能的必要性因此顯而易見。這也得到官方的明確認可，如全國人大常委會法工委主任沈春耀曾指出，對于憲法法律沒有明確規(guī)定的事項，可在必要時根據(jù)憲法精神采取創(chuàng)制性辦法，以及時妥善地處理沒有規(guī)定和先例的新情況和新問題。從創(chuàng)制功能發(fā)揮的結(jié)果來看，后續(xù)修法對由此發(fā)展而來的默示性憲法規(guī)范的明確吸納亦能清楚佐證這點。

雖然續(xù)造功能的發(fā)揮最終未能同樣導(dǎo)出全新獨立的法規(guī)范，但我們不能借此徑直否認其必要性。因為從過程論的視角切入觀察可見，憲法續(xù)造早已超出憲法文本規(guī)定的文義最遠射程而有別于日常性的憲法解釋，它不再是發(fā)揮憲法文本規(guī)定涵攝功能的天然附隨行為，而是溢出其固有場域的暗中改造活動，在實際效果上恐與修憲無異。之所以最終未能像創(chuàng)制功能那般徹底形塑出新的文本規(guī)定，很大程度上是因為尚有與續(xù)造出的新規(guī)范內(nèi)容具有一定關(guān)聯(lián)的文本規(guī)定的存在，相關(guān)機構(gòu)欲以更容易被人接受的解釋之名為刻不容緩的改革掃清可能的合憲性障礙，從而使憲法規(guī)范能夠在來不及修憲的情況下成功適應(yīng)最新的情勢變遷，實現(xiàn)改革與法治的統(tǒng)一。或有人就此質(zhì)疑本文區(qū)分解釋與續(xù)造行為的實際意義，認為這是在將簡單的問題復(fù)雜化，畢竟，無論是從用意還是結(jié)果上來看，二者都無甚差異，均是在使原有規(guī)范積極回應(yīng)新興社會變革。在憲法精神未成為一項正式的法律術(shù)語之前，這種說法無疑是正確的。但在憲法精神已然全面融入合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)體系的當(dāng)下，不宜再固守這種傳統(tǒng)的認知。此前所以不刻意區(qū)分二者，并不是因為解釋與續(xù)造在客觀上無本質(zhì)區(qū)別，而是因為我們無法在實定法中找尋到比憲法解釋更合適的工具來為續(xù)造行為提供正當(dāng)性基礎(chǔ)。如今既然已經(jīng)出現(xiàn)憲法精神這種更適于為憲法續(xù)造供應(yīng)正當(dāng)性來源的合憲性審查依據(jù)，那么就應(yīng)該放棄以往的權(quán)宜之計，轉(zhuǎn)而立足文義最遠射程這一判準(zhǔn)，開始從形式上刻意區(qū)分二者，以準(zhǔn)確界分并凸顯解釋與續(xù)造各自的功能場域。

在明確有必要將續(xù)造功能與創(chuàng)制功能共同置于憲法精神的功能場域之內(nèi)后，尚有待澄清說明的是兩者應(yīng)予登場的具體時機。由于二者已屬實質(zhì)性造法的范疇，明顯區(qū)別于平常的憲法適用，將對憲法秩序造成一定的意外沖擊，故仍應(yīng)以必要性原則為尺度來思量這一問題。這既有利于在最大程度上維持法的安定性品質(zhì)，不損及人們對法的合理預(yù)期，又能夠以最低成本的方式調(diào)適規(guī)范與現(xiàn)實之間的矛盾，將引入新法的邊際性影響降至最小——須知，各規(guī)范間存在千絲萬縷的聯(lián)系，每一次造法實際上都是一項宏大的系統(tǒng)性工程，均不可避免地會關(guān)涉法體系內(nèi)在構(gòu)成的整體變動。依此思路回看之前兩種功能發(fā)揮的時機便不難發(fā)現(xiàn)，必要性原則確已成為憲法精神實踐應(yīng)用的隱含邊界。

這可從法律必要性和現(xiàn)實必要性兩方面作進一步解讀。在法律必要性方面，判斷兩種功能發(fā)揮之時機是否恰當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)顯然會出于彼此適用場景的差異而不太一致，這在前述各種實例中已有所展現(xiàn)。具體來說，讓憲法精神起續(xù)造功能的前提是，憲法文本規(guī)定的涵攝功能無法再借助憲法解釋此種渠道得到正常發(fā)揮。這里的憲法解釋當(dāng)然既可以是形式意義上的憲法解釋文件，也可以是溶于合憲性審查過程中的實質(zhì)意義上的憲法解釋活動，但最終都須以不超過憲法條文的文義最遠射程為限。如此才能清楚區(qū)分解釋與續(xù)造的功能場域，使憲法精神不會再輕易地與憲法文本相混同而喪失獨立性。之所以將前文所舉實例27-32作為憲法續(xù)造的典例，也正是基于這種考慮。

相較之下，關(guān)于創(chuàng)制功能發(fā)揮之必要性的判準(zhǔn)當(dāng)更為嚴苛。由于它本質(zhì)上是對后續(xù)修憲修法的某種預(yù)演和在先鋪墊，所以其登場的前提必定是，眼前的憲法漏洞已不能借由憲法續(xù)造得到填補。這在官方表達中就轉(zhuǎn)化為憲法法律明顯缺位。盡管這揭示出二者必要性判準(zhǔn)的差別，但也悄然點明彼此在實質(zhì)層面的一致性，即都是對憲法漏洞的修補。然須注意的是，真正實現(xiàn)這種效果的不是憲法精神自身，而是經(jīng)由憲法精神續(xù)造或創(chuàng)制出的默示性憲法規(guī)范。在續(xù)造功能場域下，這種規(guī)范寄身于在作用上與之具有強關(guān)聯(lián)的既有憲法條文；在創(chuàng)制功能場域下，其則成為未來憲法法律條文中的顯在構(gòu)成。從這個意義上來說，不再循規(guī)范主義進路強求憲法精神的確定內(nèi)涵興許更符合我們將其引入合憲性審查標(biāo)準(zhǔn)體系中的初衷。因為它在功能上始終充當(dāng)著潤滑油和轉(zhuǎn)接器的角色，意在通過彌補漏洞，使以憲法為框架的整個規(guī)范體系適應(yīng)情勢變遷，進而對新的社會現(xiàn)實繼續(xù)發(fā)揮切實的規(guī)范和引導(dǎo)作用。若固定其規(guī)范含義，則反而會掣肘相應(yīng)功能的靈活發(fā)揮，恐有損憲法秩序的時代性。

這恰為現(xiàn)實必要性的判準(zhǔn)所在，即當(dāng)社會現(xiàn)實的變化已經(jīng)超出憲法文本規(guī)定和憲法解釋的功能場域之外時，就有必要喚入發(fā)揮續(xù)造和創(chuàng)制等功能的憲法精神。然而，僅以此為現(xiàn)實必要性的判斷標(biāo)準(zhǔn)未免太過一般，無法突出我國適用憲法精神的獨特性，也不能為相關(guān)實踐提供有效的指引。因此，宜在八二憲法發(fā)展史這一更為具象的時空下去理解現(xiàn)實必要性的具體指向。而當(dāng)我們從此切入后即可見，將既有憲法規(guī)范難以繼續(xù)在合法性層面充分服務(wù)新近改革事業(yè)作為現(xiàn)實必要性的判準(zhǔn)顯然更具針對性。這其實也就是修憲修法的初始社會動因。

如在1988年第一次修憲之前，針對八二憲法原第11條規(guī)定與改革進程之間的緊張關(guān)系，不無通過解釋加以緩和的空間。參與八二修憲的張友漁先生就基于“法不禁止即可為”的理解規(guī)則認為，不修改憲法也允許私營經(jīng)濟的存在和發(fā)展，畢竟憲法本就未予禁止。但即便是這樣，起草和頒布1988年憲法修正案后來仍被中央堅持提上日程，這終究是因為基于原有文本規(guī)定展開的解釋無從徹底消除公眾關(guān)于改革舉措的合憲性疑慮，依然會阻礙和制約甫一起步的現(xiàn)代化建設(shè)。也許正是察覺到這點，張友漁先生之后才轉(zhuǎn)而從正面對八二憲法中的個體經(jīng)濟條款即第11條規(guī)定進行與時俱進的續(xù)造，論證說“允許私營經(jīng)濟的存在……可以說是憲法這一條的引伸，適用范圍的擴大”。這得到同樣是深度參與八二憲法起草的項淳一同志的贊同，其在那時就已開始有意識地運用憲法精神來正當(dāng)化憲法續(xù)造活動，主張私營經(jīng)濟的存在和發(fā)展符合憲法精神，是憲法的引伸。

由上觀之，在法律必要性之外另設(shè)現(xiàn)實必要性標(biāo)準(zhǔn)實非畫蛇添足，此舉能夠依時代發(fā)展的實際需要反向重塑憲法精神的應(yīng)然功能界域，將那些形式上可歸屬于憲法文本規(guī)定和憲法解釋之功能場域而實質(zhì)上不宜歸入其中的情境予以適當(dāng)排除。相應(yīng)地，在斟酌起到填補漏洞功能的憲法精神究竟應(yīng)否登場時，宜遵行兩階段必要性判準(zhǔn)，即首先考察案涉現(xiàn)況能否為憲法文本規(guī)定和憲法解釋的功能場域所涵蓋，若不能，則有必要引入憲法精神以拾遺補闕；若能，則應(yīng)進一步追問既有憲法文本到底可否經(jīng)由憲法解釋完全消解相關(guān)合憲性疑慮以為最新改革舉動保駕護航。若可，則確實不必額外援引憲法精神；若不可，則仍得召喚憲法精神。可見，此種先判定“是否”再思考“程度”的必要性判斷框架，終能在合理界分憲法文本規(guī)定、憲法解釋和憲法精神間功能場域的同時，完美達成人們引入憲法精神的初始目的，即因時發(fā)展憲法以充分發(fā)揮規(guī)范對現(xiàn)實的映射與規(guī)訓(xùn)作用。當(dāng)然，不可否認，受憲法精神應(yīng)用實踐進展有限的影響，由此而來的兩階段必要性判準(zhǔn)仍具一定的模糊性，但其確實能夠融貫解釋關(guān)于憲法精神的既往實踐并為未來的應(yīng)用活動提供切實可行的思維指引。未來，隨著基于憲法精神的合憲性審查實踐的深入發(fā)展，我們完全可以進一步細化此種必要性判準(zhǔn)以強化其可操作性。

最后，除通過續(xù)造和創(chuàng)制這兩種行為實現(xiàn)填補憲法漏洞的功能外，實際上憲法精神還有一項重要的功能尚未出現(xiàn)在現(xiàn)有實踐中，即校正功能。區(qū)別于續(xù)造和創(chuàng)制功能，它主要引起憲法規(guī)范的質(zhì)變而非量變，意在重組改造既有規(guī)范體系的內(nèi)在構(gòu)成以化解憲法文本中各項規(guī)定之間的沖突，從而使最終得出的合憲性審查結(jié)論準(zhǔn)確無誤。鑒于此項功能不為憲法精神所獨有，我們依舊應(yīng)以必要性原則為基準(zhǔn)來度量憲法精神出場時機的適當(dāng)性，否則其在功能場域方面恐不能與憲法解釋和憲法原則相分離。

雖已有不少學(xué)者關(guān)注到憲法精神的此種功能，但正是因為他們都在無意間忽略這一點，所以后來在展開論述的過程中均或多或少地犯下分析不當(dāng)?shù)腻e誤。如在討論《義務(wù)教育法》修訂草案第29條第2款關(guān)于義務(wù)教育學(xué)校不得聘用有精神病史的人擔(dān)任工作人員之規(guī)定的合憲性時，有學(xué)者就基于該規(guī)定因遭受不符合憲法精神的質(zhì)疑而旋即被刪除的現(xiàn)實認為，確應(yīng)由憲法精神在此處發(fā)揮校正憲法中勞動權(quán)條款之適用的功能，以避免下位法規(guī)范形式合憲而實質(zhì)違憲之情形的發(fā)生。然而，我們明明能夠根據(jù)憲法第33條、第38條和第42條等規(guī)定進行體系解釋，推導(dǎo)出“有精神病史的人享有勞動權(quán)”這一早已內(nèi)含于既有憲法條文中的規(guī)范內(nèi)容，這點也為該學(xué)者所承認。故在這里實無必要舍棄容易操作的憲法解釋而采行難以把握的憲法精神，以免其意外擾亂憲法秩序。

類似地，在解析鄉(xiāng)長直選現(xiàn)象的合憲性問題時，有學(xué)者依同一事項的決策“直接民主”優(yōu)位于“間接民主”的憲法原理指出，基層選舉實踐中的直選行為雖缺乏對應(yīng)的憲法規(guī)定，但因契合相關(guān)制度設(shè)計背后的憲法精神而應(yīng)作合憲性判斷。這其實也是在主張發(fā)揮憲法精神的校正功能，認為應(yīng)在此借憲法精神修正憲法規(guī)定之適用，以避免特定行為形式違憲而實質(zhì)合憲之情形。然而，我們明明能夠通過適用憲法第2條中的人民主權(quán)原則來達到同樣的效果，根本不必冒著混淆憲法原則和憲法精神之功能場域的風(fēng)險，額外借用憲法精神。綜合以上兩例可知，只有當(dāng)憲法文本規(guī)定無法通過憲法解釋實現(xiàn)自我校正時，才應(yīng)由憲法精神登場來發(fā)揮校正功能，此乃必要性原則的應(yīng)有之義。至于與此相對的合適應(yīng)用場景究竟為何，則只能留待日后人們在實踐中不斷摸索。

總之，必要性原則既是我們合理界分憲法文本規(guī)定與憲法精神之功能場域的利器，又是我們判斷憲法精神功能發(fā)揮時機適當(dāng)性的法寶。但需注意的是，之所以如此強調(diào)各自功能場域的相對分離，并不是要讓彼此間毫無關(guān)聯(lián)，而是欲使憲法文本規(guī)定、憲法解釋和憲法精神在功能分工的基礎(chǔ)上實現(xiàn)銜接協(xié)調(diào)以走向?qū)嵸|(zhì)統(tǒng)一，進而共促規(guī)范與現(xiàn)實之間的動態(tài)平衡。展開來說，憲法解釋的更新功能、憲法精神的續(xù)造功能以及為二者所共享的校正功能實際上都服務(wù)于現(xiàn)有憲法文本的涵攝功能，它們要么是通過變更憲法條文之規(guī)范含義的方式使憲法文本與時俱進，要么是通過擴容既有憲法規(guī)范內(nèi)容的途徑讓憲法文本適應(yīng)社會變革，又或者是借改造憲法文本內(nèi)在構(gòu)成間關(guān)系的機會避免涵攝功能的錯誤發(fā)揮。與此不同，憲法精神的創(chuàng)制功能則聚焦未來憲法文本涵攝功能的繼續(xù)發(fā)揮，其在連通后續(xù)修憲修法活動的過程中，已于無形間賦予靜態(tài)的憲法規(guī)范以流動性，從而使得憲法文本不僅可以反映歷史并規(guī)范當(dāng)下，更能夠關(guān)照未來。這便是起到各種功能的不可見的憲法精神之于可見憲法文本的整體意義。

五、結(jié)語

行文至此，本文關(guān)于憲法精神研究歷程的回顧與反思終是畫上句號。經(jīng)由上文的細致梳理，不難發(fā)現(xiàn)，以往的研究主要是對憲法精神的規(guī)范主義解讀，當(dāng)前的研究則因此種認識傳統(tǒng)正遭遇瓶頸以及相關(guān)實踐的日漸豐富而逐步轉(zhuǎn)向?qū)椃ň襁m用原理的探討。相應(yīng)地，功能主義思想的萌芽得以顯現(xiàn)。待我們徹底揭開這一全新研究思路的面紗并依此對憲法精神展開詳盡分析后即可知，它的引入之于憲法文本與社會實際間的關(guān)系處理而言不失現(xiàn)實必要與積極意義。同時，我們也能更深入地理解規(guī)范主義研究傳統(tǒng)何以會在今天陷入暫時難有答案的困局之中，洞察憲法精神學(xué)說史發(fā)生轉(zhuǎn)向的深層原因。簡言之，其試圖以統(tǒng)一確定的規(guī)范內(nèi)涵限定憲法精神適用場景的初衷，本就與憲法精神在適用過程中應(yīng)予發(fā)揮的多元復(fù)雜功能存在根本上的沖突?？梢?，從規(guī)范主義到功能主義的研究進路之變或許起初只是一種無意識的偶然現(xiàn)象，但在后來演繹發(fā)展的過程中勢必會逐漸轉(zhuǎn)化成一場為人們自覺推進的系統(tǒng)行動，是謂“偶然中的必然”。

注釋：