2月13日，天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡稱“天風(fēng)證券”）發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)責(zé)任人收到中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。

近年來，監(jiān)管部門緊緊圍繞防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線，堅(jiān)持“零容忍”態(tài)度，持續(xù)強(qiáng)化依法從嚴(yán)監(jiān)管，對歷史違規(guī)問題不回避、不護(hù)短，推動責(zé)任追溯到人、處罰落實(shí)到位，監(jiān)管執(zhí)法呈現(xiàn)出更強(qiáng)震懾力和穿透力，釋放出監(jiān)管“長牙帶刺”、動真碰硬的明確信號，進(jìn)一步夯實(shí)資本市場規(guī)范運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。

觀察到，本次所涉事項(xiàng)為2022年及以前發(fā)生的歷史遺留問題，相關(guān)違規(guī)行為已完成整改，不影響公司現(xiàn)在及未來經(jīng)營發(fā)展。隨著處罰程序進(jìn)入尾聲，困擾公司多年的原股東風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)徹底出清，為公司輕裝上陣、聚焦主業(yè)、邁向高質(zhì)量發(fā)展掃清了障礙。

公告顯示，原股東造成的一系列問題得到了集中查處整治，標(biāo)志著與歷史遺留問題的徹底切割。

在立案調(diào)查階段，市場普遍判斷監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)，在于天風(fēng)證券原民營股東在2022年及之前存在的非經(jīng)營性資金占用等問題。此次處罰事先告知書及相關(guān)監(jiān)管措施的內(nèi)容，與此前市場判斷完全一致。公告顯示，天風(fēng)證券高度重視，在國有控股股東宏泰集團(tuán)的指導(dǎo)下，公司迅速厘清問題邊界，逐項(xiàng)制定整改方案，不僅迅速追回違規(guī)占用資金，還系統(tǒng)重構(gòu)公司治理與內(nèi)控體系——包括將黨委前置研究討論程序制度化、明確“三重一大”決策清單、建立覆蓋全業(yè)務(wù)條線的合規(guī)審查機(jī)制，全面強(qiáng)化公司合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

“這次處罰不是新風(fēng)險(xiǎn)的暴露，而是舊問題的終結(jié)?！碧祜L(fēng)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示?！皬?023年起，公司已不再受此類歷史問題牽制，經(jīng)營重心全面轉(zhuǎn)向合規(guī)建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展?！?/p>

2023年，在湖北省委、省政府堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，湖北省屬金融控股集團(tuán)——湖北宏泰集團(tuán)正式成為天風(fēng)證券控股股東，天風(fēng)證券由此成為國有控股上市公司，企業(yè)發(fā)展邁入新征程。面對錯綜復(fù)雜局面，湖北宏泰集團(tuán)堅(jiān)持統(tǒng)籌發(fā)展和安全，科學(xué)把握堅(jiān)持問題導(dǎo)向與堅(jiān)持系統(tǒng)觀念的辯證關(guān)系，按照“四步同進(jìn)”“四戰(zhàn)同打”的工作主線，即加快爭取外部支持、加快優(yōu)化公司治理、加快解決原民營股東歷史遺留問題、加快推動經(jīng)營發(fā)展轉(zhuǎn)型，打響了天風(fēng)證券高質(zhì)量發(fā)展攻堅(jiān)戰(zhàn)總體戰(zhàn)，推動天風(fēng)證券實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)化改造、革命性重塑，從“困苦孤舟”歸入省屬金控“金融航母”艦隊(duì)。

在此框架下，天風(fēng)證券高擎“兩個一以貫之”，筑牢改革發(fā)展根基。一方面，全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，將黨建工作要求寫入公司章程，推動黨委“把方向、管大局、保落實(shí)”作用制度化、具體化；另一方面，厘清治理主體定位、規(guī)范決策流程、健全決策跟蹤落實(shí)機(jī)制，系統(tǒng)性重構(gòu)內(nèi)控與合規(guī)體系，建立覆蓋全業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，推行合規(guī)考核“一票否決”，將風(fēng)控、合規(guī)意識嵌入全員績效管理，一系列舉措有效筑牢了公司穩(wěn)健運(yùn)行的“防火墻”。

治理效能的提升迅速轉(zhuǎn)化為發(fā)展動能。公司深入實(shí)施“城市投行”戰(zhàn)略，近三年累計(jì)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資近9300億元，其中為湖北省內(nèi)企業(yè)融資近1200億元，切實(shí)履行地方金融機(jī)構(gòu)責(zé)任擔(dān)當(dāng)。2025年前三季度，天風(fēng)證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入21.12億元，同比增長57.53%。2026年1月31日，天風(fēng)證券發(fā)布業(yè)績預(yù)告，經(jīng)財(cái)務(wù)部門初步測算，預(yù)計(jì)2025年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為人民幣1.25億元到1.85億元，與上年同期相比，將實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

回望過去一年，天風(fēng)證券在2025年4月全面啟動“二次創(chuàng)業(yè)”，6月完成40億元定向增發(fā)，11月召開新天風(fēng)證券高質(zhì)量發(fā)展大會……一系列改革發(fā)展舉措，推動“新天風(fēng)”煥新起航，打造管理規(guī)范、業(yè)績優(yōu)良、服務(wù)輻射能力強(qiáng)的新型券商，正逐步從藍(lán)圖變成現(xiàn)實(shí)。公司管理層表示，將以此次歷史問題處罰落地為契機(jī)，進(jìn)一步鞏固整改成果，持續(xù)完善長效機(jī)制，確保功能發(fā)揮更加有效、經(jīng)營理念更加穩(wěn)健、發(fā)展模式更加集約、公司治理更加健全、合規(guī)風(fēng)控更加自覺，以實(shí)實(shí)在在的工作成效贏得社會各界的信任和認(rèn)可。

值得注意的是，在資本市場深化改革與行業(yè)格局重塑的大背景下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對券商合規(guī)經(jīng)營的要求日益嚴(yán)格。天風(fēng)證券此次主動配合調(diào)查、徹底完成整改、接受依法處罰的過程，也被業(yè)內(nèi)視為中小券商化解歷史風(fēng)險(xiǎn)、回歸本源發(fā)展的典型案例。

多位市場分析人士指出，隨著歷史包袱徹底卸下、國有資本深度賦能、內(nèi)控體系全面升級，天風(fēng)證券已具備輕裝前行的基礎(chǔ)條件。其聚焦主責(zé)主業(yè)、服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略路徑清晰，若能持續(xù)保持合規(guī)底線與經(jīng)營韌性，有望在新一輪行業(yè)洗牌中實(shí)現(xiàn)差異化突圍。

“十五五”正開局，加快建設(shè)金融強(qiáng)國的戰(zhàn)略部署，對證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提出更高要求。天風(fēng)證券表示，將牢牢把握國有控股帶來的戰(zhàn)略機(jī)遇，堅(jiān)定不移走合規(guī)、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展之路，以更專業(yè)的能力、更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，積極融入國家和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，努力為投資者創(chuàng)造價值、為實(shí)體經(jīng)濟(jì)注入活力、為資本市場穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。

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