近日，為破解合規(guī)教育與案例警示工作中存在的傳導不暢難題，切實提升基層員工合規(guī)意識與風險防范能力，建行淄博分行分管內(nèi)控合規(guī)工作副行長帶隊，組織內(nèi)控合規(guī)部開展了專項實地調(diào)研，并對所轄12家支行合規(guī)經(jīng)理履職情況進行了穿透式驗證，旨在打通合規(guī)文化落地的“最后一公里”。

本次調(diào)研堅持問題導向，工作組深入基層網(wǎng)點，通過座談交流、個別訪談、查閱資料等多種形式，近距離了解合規(guī)教育在基層的開展形式、頻次、實際效果，以及案例警示是否真正觸及靈魂、引發(fā)反思。調(diào)研重點關(guān)注了合規(guī)要求與業(yè)務實踐是否存在“兩張皮”現(xiàn)象、教育內(nèi)容是否貼合基層實際、方式方法是否被員工喜聞樂見，力求全面掌握合規(guī)傳導的真實生態(tài)與“堵點”。

同時，為壓實合規(guī)管理責任，本次調(diào)研還對合規(guī)經(jīng)理的履職情況進行了現(xiàn)場驗證。通過抽查合規(guī)經(jīng)理日常工作記錄、參與其組織的合規(guī)學習活動、評估其對基層風險點的掌握程度及指導能力等方式，客觀檢驗其在合規(guī)政策解讀、風險提示傳達、異常行為排查等方面的履職效能，深入分析其在承上啟下傳導過程中存在的短板與不足。

此次實地調(diào)研與履職驗證，不僅是一次對基層合規(guī)管理現(xiàn)狀的“全面體檢”，更是一次推動工作改進的“精準施策”。后續(xù)，建行淄博分行內(nèi)控合規(guī)部將系統(tǒng)梳理調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的好經(jīng)驗、好做法以及存在的共性問題，深入研究提升傳導效能的針對性措施，進一步豐富合規(guī)教育的形式與載體，強化案例警示的震懾力與感染力，持續(xù)優(yōu)化合規(guī)經(jīng)理的培養(yǎng)與激勵機制，確保合規(guī)理念與風險意識真正內(nèi)化于心、外化于行，為建行淄博分行高質(zhì)量發(fā)展筑牢堅實屏障。