推動跨境技術(shù)貿(mào)易增長，在全球范圍內(nèi)配置科技資源，有利于提高全球經(jīng)濟(jì)效率和增進(jìn)全社會福利，符合人類文明進(jìn)步方向。中國自1978年改革開放后，尤其是2001年加入WTO后，以融入全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈為主要載體，從國際經(jīng)濟(jì)合作中獲得了技術(shù)供給，提升了自主創(chuàng)新能力。中國企業(yè)已從中低檔加工制造為起點的參與國際競爭，逐步邁向更高附加值、更高技術(shù)含量的加工制造和技術(shù)開放能力延伸，在國際技術(shù)貿(mào)易中的地位顯著提升。

不容否認(rèn)，科技實力是國家硬實力，也是大國競爭博弈的焦點。個別國家長期以來對中國技術(shù)出口管制嚴(yán)格，近年來針對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的無端指責(zé)和無理打壓明顯增多。面對新一輪世界科技變革浪潮，中國應(yīng)把握科技發(fā)展戰(zhàn)略機(jī)遇，在全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，以“被動入鏈、積極接鏈、主動布鏈”為主要抓手，系統(tǒng)謀劃，推動跨境技術(shù)貿(mào)易增長，促進(jìn)未來產(chǎn)業(yè)同新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。本文探究了跨境技術(shù)貿(mào)易有關(guān)概念和原理，期望為產(chǎn)業(yè)界和有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門等提供參考。

技術(shù)貿(mào)易概念還在發(fā)展中。技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的不同于一般的商品或服務(wù)，而是“技術(shù)”本身，其表現(xiàn)結(jié)果為買方支付一定代價后獲得賣方的“技術(shù)”。國際上，常稱技術(shù)貿(mào)易為技術(shù)轉(zhuǎn)移（technology transfer）。

屬于無形資產(chǎn)的“技術(shù)”測度難。國家統(tǒng)計局與科學(xué)技術(shù)部共同編撰的《中國科技統(tǒng)計年鑒》對技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)分類有規(guī)定，具體包括：技術(shù)秘密；專利（發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利）；計算機(jī)軟件；植物新品種；集成電路布圖設(shè)計；生物、醫(yī)藥新品種；設(shè)計著作權(quán)；未涉及知識產(chǎn)權(quán)。進(jìn)一步，可將以上歸為兩大類來觀察。一類是廣義的專利權(quán)，如技術(shù)業(yè)主通過公開申請換取法律保護(hù)的發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計等；另一類是非專利權(quán)，如“技術(shù)秘密”或“專有技術(shù)”等，即技術(shù)業(yè)主礙于各自理由雖沒有公開申請法律層面的專利保護(hù)，但仍屬于事實的技術(shù)范疇。

“標(biāo)準(zhǔn)必要專利”與技術(shù)貿(mào)易。標(biāo)準(zhǔn)必要專利（Standards-EssentialPatents,SEP）是指實施某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時必須使用的專利，按照有關(guān)國際組織的規(guī)范要求，專利權(quán)人應(yīng)遵守“FRAND”原則，即公平（Fair）、合理（Reasonable）和（And）非歧視（Non-discriminatory）進(jìn)行許可。

跨境的技術(shù)貿(mào)易表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)出口。《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理條例》2020年第3次修訂之第二條：從中華人民共和國境外向中華人民共和國境內(nèi)，或者從中華人民共和國境內(nèi)向中華人民共和國境外，通過貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

技術(shù)轉(zhuǎn)移生態(tài)系統(tǒng)涵養(yǎng)技術(shù)貿(mào)易。技術(shù)轉(zhuǎn)移生態(tài)系統(tǒng)是一個動態(tài)的經(jīng)濟(jì)引擎，涵蓋大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)（發(fā)明者）、政府、投資者、工業(yè)界、促進(jìn)者和服務(wù)專業(yè)人員等，他們合作識別有價值的發(fā)明、保護(hù)其知識產(chǎn)權(quán)，并將其推向市場。

技術(shù)貿(mào)易（技術(shù)轉(zhuǎn)移）與知識產(chǎn)權(quán)交易。WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）是烏拉圭回合談判的重要成果，于1995年1月1日生效，旨在規(guī)范技術(shù)貿(mào)易。TRIPs第7條（“目標(biāo)”）規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和執(zhí)法應(yīng)有助于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，以及技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和傳播，以使技術(shù)知識的生產(chǎn)者和使用者均能受益，并有利于社會和經(jīng)濟(jì)福利，同時實現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)之間的平衡。

技術(shù)性貿(mào)易措施主要適用于跨境。國內(nèi)開展統(tǒng)一大市場建設(shè)，理論上國內(nèi)不應(yīng)有技術(shù)性貿(mào)易措施。技術(shù)性貿(mào)易措施主要指跨境，涉及進(jìn)出口雙方，屬于“邊境后”采取的“技術(shù)性”非關(guān)稅措施，涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、合格評定等內(nèi)容。WTO“技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定”（TBT協(xié)定），如第2.1“各成員應(yīng)保證在技術(shù)法規(guī)方面，給予源自任何成員領(lǐng)土進(jìn)口的產(chǎn)品不低于其給予本國同類產(chǎn)品或來自任何其他國家同類產(chǎn)品的待遇”；第12條，考慮了對發(fā)展中國家成員的特殊和差別待遇（Special and Differential Treatment,SDT）。WTO“實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定”（SPS協(xié)定），如第2條“各成員有權(quán)采取為保護(hù)人類、動物或植物的生命或健康所必需的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施”；第10條“特殊和差別待遇”中，“考慮發(fā)展中國家成員、特別是欠發(fā)達(dá)國家成員的特殊需要”。

技術(shù)貿(mào)易動因理論。美國學(xué)者波斯納（Posner）于1961年提出的國際貿(mào)易理論，又稱技術(shù)差距理論（Technological Gap Theory），認(rèn)為技術(shù)領(lǐng)先國通過技術(shù)比較優(yōu)勢出口產(chǎn)品或服務(wù)，當(dāng)技術(shù)被模仿國掌握后貿(mào)易逐漸縮減，屬于赫克歇爾—俄林理論（又稱H—O模型，即要素稟賦差異理論，但受到“里昂惕夫反論”實證反擊）的動態(tài)擴(kuò)展理論。該理論認(rèn)為，國家完成技術(shù)創(chuàng)新的先后導(dǎo)致國家間存在技術(shù)差距。國家間技術(shù)差距直接催生了國際技術(shù)貿(mào)易。出于對經(jīng)濟(jì)利益追求，技術(shù)領(lǐng)先國家充分利用技術(shù)上比較優(yōu)勢，通過出口技術(shù)密集型產(chǎn)品、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式獲取高額經(jīng)濟(jì)利益；而出于對技術(shù)進(jìn)步要求，技術(shù)落后國家會通過進(jìn)口方式從國外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，利用技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行消化、吸收以提升本國技術(shù)水平，以“進(jìn)口學(xué)習(xí)效應(yīng)”來縮小與技術(shù)領(lǐng)先國家間技術(shù)差距。該理論本質(zhì)上屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的原理之一供需理論的擴(kuò)展。

技術(shù)貿(mào)易復(fù)雜性理論。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性特征明顯，如“里昂惕夫反論”，催生了復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生?？缇臣夹g(shù)貿(mào)易源于技術(shù)差距理論，但受到產(chǎn)業(yè)政策如技術(shù)出口管制、技術(shù)性貿(mào)易措施等人為干擾和技術(shù)隱匿特征的天然干擾，呈現(xiàn)非線性、奇異吸引子等現(xiàn)象。

技術(shù)貿(mào)易測度理論。其一，全球性的技術(shù)資源庫雖不少，但有待完善。其二，各國間技術(shù)傳播的主要渠道包括國際貿(mào)易和外國直接投資（FDI），F(xiàn)DI重要性一直備受強(qiáng)調(diào)，近來這一點更是如此。其三，技術(shù)本身屬于一類無形資產(chǎn)，監(jiān)測口徑不一，政出多門。如：富含技術(shù)的產(chǎn)品可以直接衡量，但技術(shù)的載體（如專利）價值難以科學(xué)精準(zhǔn)估算。常有人通過測度技術(shù)傳播的外部性（溢出效應(yīng)）來間接衡量技術(shù)貿(mào)易效用。其四，通過技術(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)刻畫產(chǎn)業(yè)競爭力。如：技術(shù)貿(mào)易出口額（技術(shù)輸出能力）、技術(shù)貿(mào)易進(jìn)口額（技術(shù)吸收能力）、技術(shù)貿(mào)易順差/逆差（技術(shù)地位）、技術(shù)貿(mào)易額/GDP（技術(shù)貿(mào)易依賴度）、專利許可收入占比（技術(shù)原創(chuàng)性）等。

(作者系商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員徐德順)