近5個(gè)月調(diào)查，農(nóng)藥企業(yè)貝斯美實(shí)際控制人陳峰的違法違規(guī)案終于迎來(lái)初步結(jié)論。

3月16日，貝斯美發(fā)布公告稱，公司實(shí)際控制人陳峰（此前為貝斯美董事長(zhǎng)）收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。因涉嫌未按規(guī)定履行要約收購(gòu)義務(wù)及信息披露違法違規(guī)，浙江證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)陳峰責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以450萬(wàn)元罰款。

01

代持買入越紅線

兩年財(cái)報(bào)虛假記載

《行政處罰事先告知書(shū)》詳細(xì)披露了陳峰的違法事實(shí)，時(shí)間線指向了2024年8月的一次“隱秘”增持。

告知書(shū)顯示，截至2024年8月29日，陳峰與寧波貝斯美投資控股有限公司等一致行動(dòng)人合計(jì)持有貝斯美股份1.06億股，占公司總股本的29.37%，距離法定的強(qiáng)制要約收購(gòu)紅線（30%）僅一步之遙。

然而在次日，陳峰并未止步。他通過(guò)借入資金，利用吳繼銘、鐘軍海的證券賬戶，以大宗交易方式一口氣買入貝斯美1083.3萬(wàn)股，占公司總股本的3%。這筆交易完成后，陳峰及其一致行動(dòng)人的合計(jì)持股比例躍升至32.37%，正式觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)。但陳峰并未按規(guī)定履行要約收購(gòu)的報(bào)告、公告等義務(wù)，直接違反了《證券法》第六十五條第一款的規(guī)定。

在完成上述增持后，陳峰并未將真實(shí)的持股情況公之于眾，直接導(dǎo)致貝斯美《2024年年度報(bào)告》及《2025年半年度報(bào)告》中披露的實(shí)際控制人持股信息存在虛假記載。監(jiān)管認(rèn)為，該行為構(gòu)成了《證券法》第一百九十七條第二款所述的信披違法。

針對(duì)上述兩項(xiàng)違法行為，浙江證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)陳峰采取“雙罰制”：針對(duì)未按規(guī)定履行要約收購(gòu)義務(wù)的行為，責(zé)令改正、給予警告，并罰款150萬(wàn)元；針對(duì)導(dǎo)致信披虛假記載的行為，處以300萬(wàn)元罰款。兩項(xiàng)合并，總計(jì)罰款450萬(wàn)元。

梳理時(shí)間線可以發(fā)現(xiàn)，陳峰的本次處罰并非孤立事件，而是其個(gè)人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)暴露的結(jié)果。

• 早在2025年7月，陳峰就以工作調(diào)整為由辭去了公司董事長(zhǎng)、法定代表人等全部經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)，退居幕后但仍為實(shí)控人。

• 三個(gè)月后（2025年10月），陳峰因涉嫌未按規(guī)定履行要約收購(gòu)義務(wù)及信披違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
  

• 2025年12月，陳峰已被紹興市公安機(jī)關(guān)采取取保候?qū)?/strong>措施。

盡管本次450萬(wàn)元的行政處罰事先告知書(shū)已經(jīng)落地，標(biāo)志著行政層面的違法事實(shí)基本認(rèn)定，但相關(guān)的刑事程序仍在推進(jìn)過(guò)程中。

02

公司火線“切割”

不涉上市公司，經(jīng)營(yíng)正常

面對(duì)實(shí)控人領(lǐng)到的巨額罰單，貝斯美在公告中緊急進(jìn)行了“切割”說(shuō)明。

公司明確表示，上述《告知書(shū)》事項(xiàng)內(nèi)容僅涉及公司實(shí)際控制人陳峰個(gè)人，不涉及上市公司，亦不涉及上市公司現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員。

公司強(qiáng)調(diào)，該事件不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，目前公司經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況均正常。

此外，貝斯美還指出，該情況不觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》中規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，也不觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形。

公開(kāi)資料顯示，公司是一家專注于環(huán)保型農(nóng)藥醫(yī)藥中間體、農(nóng)藥原藥及農(nóng)藥制劑的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)。公司主要產(chǎn)品為環(huán)保、高效、低毒農(nóng)藥二甲戊靈的原藥、中間體、制劑，是國(guó)內(nèi)僅有的具備二甲戊靈原藥、中間體、制劑全產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)研發(fā)能力的農(nóng)藥企業(yè)，目前是國(guó)內(nèi)最大的二甲戊靈原藥生產(chǎn)企業(yè)。

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編輯：崔志欣

責(zé)編：張亞靜

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