——入庫(kù)案例：葉某偉合同詐騙再審改判無(wú)罪案——合同詐騙罪中“非法占有目的”的準(zhǔn)確認(rèn)定

審理法院：四川省高級(jí)人民法院

案號(hào)：（2023）川刑再11號(hào)

入庫(kù)編號(hào)：2025-16-1-167-001

關(guān)鍵詞：合同詐騙罪 非法占有目的 虛構(gòu)事實(shí) 再審改判 無(wú)罪

裁判要旨：涉合同詐騙犯罪案件中，行為人雖然在簽訂、履行合同過(guò)程中實(shí)施了虛構(gòu)事實(shí)、偽造憑據(jù)等行為，但是根據(jù)案件涉及的背景法律關(guān)系，判斷其簽訂、履行合同具有一定的事實(shí)基礎(chǔ)，且有履約意愿、履約能力，實(shí)施了履約行為的，不應(yīng)認(rèn)定為具有非法占有目的，行為人不構(gòu)成合同詐騙罪。

一、 案件事實(shí)與爭(zhēng)議焦點(diǎn)

（一）基本案情回溯

本案系一起歷經(jīng)一審、二審及再審的典型刑民交叉案件。2007年12月，被告人葉某偉作為北某公司法定代表人，通過(guò)公開招標(biāo)，以460萬(wàn)元價(jià)格中標(biāo)收購(gòu)河某商場(chǎng)資產(chǎn)，并與河某商場(chǎng)簽訂《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。協(xié)議簽訂后，葉某偉支付了部分轉(zhuǎn)讓款120.01萬(wàn)元。在《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》履行過(guò)程中，葉某偉與河某商場(chǎng)租戶胡某明、王某蓮簽訂《房屋租賃協(xié)議》，并收取租金30萬(wàn)元。為促成剩余24萬(wàn)元租金的支付，葉某偉偽造了一張西區(qū)某局已收到余款340萬(wàn)元的收條。此后，西區(qū)某局報(bào)案，檢察機(jī)關(guān)以合同詐騙罪對(duì)葉某偉提起公訴。

一審、二審法院均認(rèn)定葉某偉構(gòu)成合同詐騙罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金。后經(jīng)葉某偉申訴，四川省高級(jí)人民法院于2024年再審改判葉某偉無(wú)罪。

（二）爭(zhēng)議焦點(diǎn)分析

本案的核心爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于：葉某偉在簽訂、履行《房屋租賃協(xié)議》過(guò)程中，偽造收條的行為，是否足以認(rèn)定其主觀上具有“非法占有目的”，進(jìn)而構(gòu)成合同詐騙罪？

圍繞這一焦點(diǎn)，控辯雙方及原審與再審法院存在根本分歧。原審裁判傾向于將葉某偉的偽造行為視為騙取他人財(cái)物的關(guān)鍵手段，從而推斷其具有非法占有意圖。而再審判決則從整體交易背景出發(fā)，結(jié)合葉某偉在履行兩個(gè)關(guān)聯(lián)合同過(guò)程中的實(shí)際履約行為和意愿，論證其主觀上不具備非法占有目的，其行為更應(yīng)被界定為履約過(guò)程中的民事糾紛。這一分歧，深刻揭示了在司法實(shí)踐中如何準(zhǔn)確理解和適用合同詐騙罪“非法占有目的”這一核心構(gòu)成要件的復(fù)雜性和重要性。

二、 法律分析：主客觀相一致原則下的“非法占有目的”之辨

合同詐騙罪作為刑法分則第三章“破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪”中的重要罪名，其本質(zhì)是行為人利用合同作為犯罪工具，侵害他人財(cái)產(chǎn)權(quán)益，并嚴(yán)重破壞市場(chǎng)交易的信賴基礎(chǔ)。刑法第二百二十四條明確將“以非法占有為目的”作為構(gòu)成本罪的主觀要件。如何準(zhǔn)確認(rèn)定該目的，是區(qū)分合同詐騙罪與普通合同糾紛、民事欺詐的關(guān)鍵所在。再審判決為這一判斷提供了清晰的司法指引，其分析路徑體現(xiàn)了以下理論邏輯：

（一）堅(jiān)持主客觀相一致原則，避免“唯結(jié)果論”或“唯行為論”

認(rèn)定“非法占有目的”，必須堅(jiān)持主客觀相一致原則，即不能僅根據(jù)行為人的客觀行為（如虛構(gòu)事實(shí)）就推定其具有非法占有目的，也不能脫離行為人的客觀履約行為和能力而僅憑其主觀供述來(lái)認(rèn)定。再審判決明確指出，應(yīng)當(dāng)“結(jié)合案件涉及的背景法律關(guān)系，以及行為人是否具有履約意愿、履約能力以及履約的實(shí)際行為等因素進(jìn)行綜合判斷”。這一判斷標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)質(zhì)上是將“非法占有目的”這一主觀意圖，通過(guò)行為人在整個(gè)交易過(guò)程中的一系列客觀表現(xiàn)進(jìn)行“可驗(yàn)證性”的考察。它要求司法者不僅要看到行為人的“欺騙”行為，更要審視其整體履約背景、履約行為及后續(xù)狀態(tài)，從而綜合評(píng)判行為人內(nèi)心真實(shí)意圖。如果僅因存在欺騙行為就入罪，將不當(dāng)擴(kuò)大刑法的打擊范圍，使民事欺詐行為刑事化，有違刑法的謙抑性原則。

（二）在關(guān)聯(lián)合同中動(dòng)態(tài)考察履約基礎(chǔ)與履約意愿

本案的特殊性在于存在相互關(guān)聯(lián)的《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》與《房屋租賃協(xié)議》。再審判決分別從兩個(gè)合同的視角，動(dòng)態(tài)地審視了葉某偉的履約意愿和基礎(chǔ)。

1. 從《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》看履約意愿與能力： 葉某偉在簽訂協(xié)議后，已實(shí)際支付了120.01萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓款，這表明其具有履行主合同的真實(shí)意愿和初步的履約行為。其偽造收條的行為，被再審法院解讀為“目的是為促使租戶履行《房屋租賃協(xié)議》、支付剩余租金，從而有利于進(jìn)一步增強(qiáng)其履行《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的能力”。這一分析打破了將偽造行為與非法占有目的簡(jiǎn)單等同的機(jī)械邏輯，將行為置于其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的整體鏈條中進(jìn)行評(píng)價(jià)。葉某偉通過(guò)收取租金來(lái)支付轉(zhuǎn)讓款，符合商業(yè)邏輯，其行為目標(biāo)指向的是繼續(xù)履行主合同，而非騙取財(cái)物后逃匿或揮霍。其與西區(qū)某局在租金收取權(quán)上的分歧，屬于履約過(guò)程中的糾紛，而非主觀上意圖侵吞他人財(cái)物的表征。
2. 從《房屋租賃協(xié)議》看履約基礎(chǔ)與履約事實(shí)： 再審判決詳細(xì)梳理了葉某偉收取租金的事實(shí)基礎(chǔ)。首先，其簽訂《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》后，經(jīng)協(xié)調(diào)小組帶至現(xiàn)場(chǎng)與租戶見面，并公開告知租金收取事宜。其次，協(xié)調(diào)小組曾為其出具《委托書》，盡管西區(qū)某局未最終確認(rèn)，但這表明其收取租金并非完全無(wú)據(jù)。最后，《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》并未被依法解除或終止。在此背景下，葉某偉與租戶簽訂《房屋租賃協(xié)議》，并向租戶實(shí)際交付了商鋪，租戶也實(shí)際占有使用了商鋪，雙方的核心合同義務(wù)已基本履行完畢。在此情況下，葉某偉即便在促成剩余租金支付時(shí)使用了偽造收條的手段，但因其已經(jīng)履行了租賃合同的主要義務(wù)，其行為并未對(duì)租戶造成實(shí)際損失。這進(jìn)一步印證了其主觀上不具備非法占有租戶租金的目的，其行為的目的在于獲取合同對(duì)價(jià)，而非無(wú)對(duì)價(jià)地占有他人財(cái)物。

（三）刑民交叉案件中刑法介入的邊界與謙抑性考量

本案再審改判無(wú)罪，深刻體現(xiàn)了在刑民交叉案件中，刑法介入應(yīng)當(dāng)保持的審慎與克制。當(dāng)行為人的行為既可能構(gòu)成民事違約、欺詐，又可能涉嫌刑事犯罪時(shí)，司法機(jī)關(guān)應(yīng)嚴(yán)格把握刑法作為“最后一道防線”的定位。再審判決指出，葉某偉與西區(qū)某局之間的分歧“本質(zhì)上是履約過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛，可以通過(guò)協(xié)商或者民事訴訟的方式解決”。這一論述清晰地劃定了刑法的介入邊界：對(duì)于市場(chǎng)交易中發(fā)生的爭(zhēng)議，只要尚未達(dá)到嚴(yán)重侵害刑法所保護(hù)的法益、且通過(guò)民事或行政手段足以有效規(guī)制和救濟(jì)的程度，就應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用民事法律進(jìn)行調(diào)整。本案中，葉某偉雖有偽造收條的行為，但其整體上具有履約意愿和行為，且未造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失，其社會(huì)危害性遠(yuǎn)未達(dá)到需要?jiǎng)佑眯塘P的程度。再審判決對(duì)非法占有目的的否定，實(shí)質(zhì)上是對(duì)刑法謙抑性原則的堅(jiān)守，避免了將民事糾紛作為刑事案件處理的錯(cuò)誤，維護(hù)了市場(chǎng)交易的穩(wěn)定性和可預(yù)期性。

三、 辯護(hù)思路與裁判要旨啟示

（一）辯護(hù)思路總結(jié)

本案再審改判無(wú)罪的路徑，為同類案件的無(wú)罪辯護(hù)提供了清晰的思路：

1. 跳出“欺騙行為等同于非法占有”的思維定式： 辯護(hù)應(yīng)著力于將行為人的“欺騙行為”還原至整個(gè)交易背景中，論證該行為是為了履行合同而非侵吞財(cái)物。
2. 構(gòu)建履約意愿與履約能力的證據(jù)鏈條： 積極收集并展示行為人實(shí)際支付對(duì)價(jià)、投入資金、積極履行合同義務(wù)等證據(jù)，證明其具備履約的意愿和基礎(chǔ)。
3. 區(qū)分合同糾紛與刑事犯罪： 強(qiáng)調(diào)爭(zhēng)議的本質(zhì)是民事糾紛，雙方的矛盾可以通過(guò)協(xié)商、民事訴訟等方式解決，未達(dá)到刑事追訴所要求的社會(huì)危害性程度。
4. 強(qiáng)調(diào)“無(wú)實(shí)際損失”或“可彌補(bǔ)損失”： 如本案中租戶實(shí)際使用了商鋪，未產(chǎn)生損失，這是論證行為人不具有非法占有目的的有力支撐。

（二）裁判要旨的啟示

本案入庫(kù)案例的裁判要旨具有重要的司法指導(dǎo)意義，其啟示在于：

第一，明確了“非法占有目的”認(rèn)定的綜合判斷標(biāo)準(zhǔn)。 裁判要旨強(qiáng)調(diào)，不能僅因行為人在合同簽訂、履行過(guò)程中實(shí)施了虛構(gòu)事實(shí)等行為，就簡(jiǎn)單認(rèn)定其具有非法占有目的。而必須考察“背景法律關(guān)系”，綜合判斷其是否具有“履約意愿、履約能力及履約的實(shí)際行為”。這為司法實(shí)踐提供了科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牟门羞壿嫛?/p>

第二，重申了刑法謙抑原則在刑民交叉案件中的核心地位。 裁判要旨通過(guò)對(duì)案件事實(shí)的細(xì)致剖析，展現(xiàn)了刑法介入民事糾紛應(yīng)保持的克制。當(dāng)行為具有一定的履約基礎(chǔ)，且糾紛可通過(guò)民事途徑解決時(shí)，不應(yīng)輕易動(dòng)用刑事制裁。這有助于防止刑事手段干預(yù)正常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，保障市場(chǎng)主體在交易中的合理預(yù)期和經(jīng)營(yíng)自由。

第三，強(qiáng)調(diào)了實(shí)質(zhì)判斷優(yōu)于形式判斷。 在本案中，再審法院并未停留在葉某偉“偽造收條”這一形式上的欺騙行為，而是穿透表面，對(duì)其在《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《房屋租賃協(xié)議》中的實(shí)質(zhì)履約情況進(jìn)行了深入分析。這種注重實(shí)質(zhì)的裁判思路，有助于精準(zhǔn)打擊那些真正意圖“空手套白狼”、無(wú)任何履約基礎(chǔ)的詐騙犯罪，同時(shí)保護(hù)那些雖有瑕疵但仍在積極履約的經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)了法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。

游濤，公安大學(xué)本科、碩士，人民大學(xué)刑法學(xué)博士，中國(guó)法學(xué)會(huì)案例法學(xué)研究會(huì)理事。曾任北京市某法院刑庭庭長(zhǎng)，曾任某網(wǎng)絡(luò)科技（直播、娛樂(lè)社交）上市公司集團(tuán)安全總監(jiān)。

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：網(wǎng)絡(luò)犯罪、金融犯罪、職務(wù)犯罪、知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪、電信詐騙等刑事和合規(guī)建設(shè)

從事審判工作十九年，曾借調(diào)最高法院工作。除指導(dǎo)大量案件外，還親自辦理1500余件各類刑事案件，“數(shù)據(jù)”“爬蟲”“外掛”“快播”等部分案件被確定為最高檢指導(dǎo)性案例、全國(guó)十大刑事案件或北京法院參閱案例。還為包括上市公司在內(nèi)的多家企業(yè)完成全面合規(guī)體系建設(shè)以及數(shù)據(jù)安全、商業(yè)秘密、網(wǎng)絡(luò)游戲、直播、1v1、語(yǔ)音房等專項(xiàng)合規(guī)。

多次受國(guó)家法官學(xué)院、檢察官學(xué)院、公安部、司法部的邀請(qǐng)，為全國(guó)各地法官、檢察官、警官、律師授課；多次受北大、清華等高校邀請(qǐng)講座；連續(xù)十屆擔(dān)任北京市高校模擬法庭競(jìng)賽評(píng)委。在《政治與法律》等法學(xué)核心期刊發(fā)表論文十余篇，在《人民法院案例選》《刑事審判參考》等發(fā)表案例分析二十余篇，專著《普通詐騙罪研究》。

李 元

乾成北京 合伙人/律師

李元律師有15年北京法院刑事審判經(jīng)歷，曾任審判長(zhǎng),審理了近干件刑事案件,積累了大量的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。其參與或主審的案件或重大復(fù)雜,或影響較大,包括10余件因證據(jù)不足而由檢察機(jī)關(guān)撤訴的案件，以及大量職務(wù)侵占、貪污、受賄、非吸、集資詐騙等類型案件。此外,還專門負(fù)責(zé)審理外國(guó)人犯罪案件。李元律師主攻經(jīng)濟(jì)犯罪的辯護(hù)與控告、刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控、涉外刑事法律服務(wù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑法保護(hù)等領(lǐng)域。憑借法官的從業(yè)經(jīng)歷和外語(yǔ)特長(zhǎng),李律師在外國(guó)客戶的國(guó)內(nèi)刑事業(yè)務(wù)方面有較大優(yōu)勢(shì)。獲評(píng)律新社《精品法律服務(wù)品牌指南(2024):爭(zhēng)議解決領(lǐng)域》精品律師。

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)與控告涉外刑事|知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)

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