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作者|文一

編輯|鄧徐勤偉 曹寅聰

審核 |單敏敏 江怡 朱依林

世界銀行2024年對全球主要經(jīng)濟(jì)體GDP增長的預(yù)測。圖源：印度《經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》

一、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)為何

更看好印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展？

無論按照哪一種流行的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，印度都應(yīng)該比中國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，因?yàn)橛《染哂幸韵乱恍┪鞣搅餍薪?jīng)濟(jì)學(xué)理論特別強(qiáng)調(diào)的對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分重要和必要的特征：

1.政治上是普選民主制度，歷史上長期采用的是英國人幫助建立的法律體制；

2.私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)比中國完善和徹底；

3.作為英國以前的殖民地，受西方殖民文化的影響歷史悠久；

4.獨(dú)立建國時(shí)間更長（1947 年）；

5.語言優(yōu)勢（英語是印度官方正式語言，是第二母語）

6.更為廉價(jià)的勞動力和更多的年輕人口；

7.受西方教育的精英人士更多，對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策影響更大；

8.具備非常好的地緣政治優(yōu)勢，獨(dú)立以后很少受到西方國家經(jīng)濟(jì)制裁；

9.大統(tǒng)一的專制傳統(tǒng)文化比中國更弱。

具體說來，印度是一個(gè)幅員遼闊、地形多樣、資源豐富的南亞國家。印度西北部的塔爾沙漠和北部的喜馬拉雅山脈協(xié)同工作，形成了對文化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都十分重要的季風(fēng)區(qū)。

在北方，莫臥兒帝國的地標(biāo)包括德里的紅堡建筑群和巨大的賈馬清真寺，再加上阿格拉標(biāo)志性的泰姬陵陵墓。印度也是佛教和印度教的發(fā)源地。朝圣者在瓦拉納西的恒河里沐浴，瑞詩凱詩是瑜伽中心和喜馬拉雅登山與徒步旅行的基地。

喜馬拉雅山作為地球上最高也是最龐大的山脈，阻止了青藏高原和北亞中亞地區(qū)的寒冷的大風(fēng)的涌入，使得北印度的大部分地區(qū)保持溫暖，即使在冬天也只有溫和寒冷，印度平均降雨量豐富，特別適合農(nóng)業(yè)和人類活動，因此印度的文化底蘊(yùn)深厚，其燦爛文明史可以追溯到五千年前。

印度地形圖。圖源：谷歌地球

印度目前的人口已經(jīng)超過13億，與中國比肩，而且更加年輕，出生率更高，很快就會領(lǐng)先中國成為世界第一人口大國。

印度還是繼美國之后的世界第二耕地大國。盡管印度的國土總面積僅是中國的三分之一，但印度的可耕地面積卻比中國大得多，多出54%。

印度在獨(dú)立建國以后立即實(shí)行了普選民主制度。是目前世界上最大的“民主”國家。印度是英國的殖民地，印度精英階層大多都會英語，而且英語是印度的法定官方語言。在中國一個(gè)學(xué)生需要花中學(xué)和大學(xué)一半以上的時(shí)間才能學(xué)好英語，而多數(shù)印度大學(xué)生從出生時(shí)就開始講英語。

英國在19世紀(jì)幫助印度建設(shè)了亞洲最為發(fā)達(dá)的鐵路運(yùn)輸系統(tǒng)，比中國清朝、民國、毛澤東時(shí)期和中國改革開放后的1990年代末期的基礎(chǔ)設(shè)施要發(fā)達(dá)很多，長期領(lǐng)先中國。

印度在西方留學(xué)的精英人士比中國人成功，在美國和英國有比華人多得多的醫(yī)生和律師。以經(jīng)濟(jì)學(xué)科為例：印度海外經(jīng)濟(jì)學(xué)家遠(yuǎn)比華人海外經(jīng)濟(jì)學(xué)家更為出名，而且有獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的，中國沒有。在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)增長和貿(mào)易理論方面，在美國出名的印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家不可計(jì)數(shù)，他們中間的出色人物沒有任何一個(gè)在改革開放后出國的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠相比。

印度的勞動力充沛而廉價(jià)。印度2014年制造業(yè)的平均工資是每小時(shí)0.92美元，中國是3.52美元，比印度勞動力成本高4倍多，目前應(yīng)該達(dá)到印度的5倍有余。

印度的金融體制比中國自由，股市比中國健全。印度資本市場在美國看起來可能像一個(gè)微不足道的小點(diǎn)，但經(jīng)過仔細(xì)檢查你會發(fā)現(xiàn)，你期望從任何發(fā)達(dá)國家資本市場獲得的東西印度都有。

印度的孟買證券交易所（BSE）自1875年以來就一直存在，而國家證券交易所（NSE）成立于1992年，1994年開始交易。這兩個(gè)交易所都遵循同樣的交易機(jī)制、交易時(shí)間、結(jié)算程序等等。幾乎所有印度的重要公司都在交易所上市。兩家交易所競爭訂單流程導(dǎo)致成本降低，市場效率和創(chuàng)新。套利者的存在使兩個(gè)證券交易所的價(jià)格在一個(gè)非常窄的范圍內(nèi)波動。印度股市在20世紀(jì)90年代初開始允許外國投資。外國機(jī)構(gòu)投資者及其子賬戶可以直接投資于任何證券交易所上市的任何股票。

印度的土地是私有制而且可以任意在市場上買賣。印度沒有戶口制度，新德里和孟買的巨大貧民窟就是證明。因此在印度，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的三大生產(chǎn)要素（勞動力、土地、資本）的自由流動性遠(yuǎn)大于中國。

印度也沒有中國那么多的國企，比如2003年印度國企銷售總額占GDP的16%，中國占GDP的45%。印度政府對經(jīng)濟(jì)介入的程度遠(yuǎn)比中國小得多。

因此，按照流行的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，印度幾乎在一切方面（包括制度、資源、后發(fā)優(yōu)勢和國際外交空間）具有比中國更好的發(fā)展經(jīng)濟(jì)的必要充分條件。西方人尤其認(rèn)為印度的民主、法制、私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)所帶來的絕對制度優(yōu)勢，是中國望塵莫及的。在新自由主義和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論看來，這個(gè)制度優(yōu)勢是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長的前提、保障甚至充分必要條件。因此難怪所有西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家和西方政客都從來看好印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不看好中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

二、辯駁部分中國學(xué)者

關(guān)于中印經(jīng)濟(jì)發(fā)展的看法

很多中國學(xué)者也是這樣看的。有觀點(diǎn)認(rèn)為，中國因?yàn)闆]有被殖民，因此制度和文化都極其落后，所以造成經(jīng)濟(jì)和科技落后，從而中國的現(xiàn)代化需要依靠西方對中國殖民至少300年以上才能夠成功。然而中國在獨(dú)立建國以后，尤其是改革開放以后，在沒有被西方殖民統(tǒng)治的情況下，迅速從一個(gè)人均收入只有沙哈拉沙漠以南的非洲國家三分之一的農(nóng)業(yè)國，成為全球最具活力的頭號制造業(yè)大國。

相比之下，北京大學(xué)周其仁教授的“高低兩大板塊”理論更有說服力，但是仍然不全面。

周其仁教授認(rèn)為，中國改革開放之后之所以發(fā)展很快是因?yàn)楦母镩_放之前十分貧窮，勞動力十分廉價(jià)，而西方十分富裕，勞動力十分昂貴；這樣形成的兩大板塊互補(bǔ)，具有強(qiáng)大的勢能和落差。因此中國在改革開放以后打開國門與西方接軌，按照比較優(yōu)勢進(jìn)行國際貿(mào)易和勞動分工，使得中國的“后發(fā)優(yōu)勢”立刻爆發(fā)出來，產(chǎn)生了中國經(jīng)濟(jì)奇跡。所以中國奇跡沒有秘密可言，不過是“私有化、市場化、自由化”的結(jié)果，因此今后的發(fā)展前景依賴于繼續(xù)徹底的“私有化、市場化、自由化”。

可惜這個(gè)理論很不完善。毫無疑問，中國1978年以后的巨大經(jīng)濟(jì)增長和國際貿(mào)易成功來源于引進(jìn)市場機(jī)制。但是，問題在于這個(gè)因素只是一個(gè)必要條件，一點(diǎn)也不充分。比如中國2001年底加入世貿(mào)組織以后進(jìn)出口貿(mào)易突飛猛進(jìn)，而印度卻在1995年初（比中國早將近7年）就加入WTO，并沒有出現(xiàn)中國這樣的經(jīng)濟(jì)奇跡。這是為什么那么多采納“私有化、市場化、自由化”的東南亞國家、東歐國家、非洲國家和拉美國家的經(jīng)濟(jì)萎靡不振，看不見中國這樣的巨大經(jīng)濟(jì)活力。

按照周其仁教授這個(gè)“落差”理論，印度也很貧窮，年輕勞動力比中國還多，而且比中國勞動力還要廉價(jià)，私有化比中國徹底，民主自由化比中國高，法律制度比中國還要健全，而且與西方發(fā)達(dá)國家之間具有比中國還要好的外交、文化和政治關(guān)系，因此印度這個(gè)巨大板塊與西方這個(gè)發(fā)達(dá)板塊接軌以后應(yīng)該產(chǎn)生比中國奇跡還要偉大的奇跡，比中國還要發(fā)展得更好、增長得更快，科技創(chuàng)新能力更加強(qiáng)大。但是事實(shí)并非如此。

可見周其仁教授的理論很不全面，沒有看到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的“私有化、市場化、自由化”以外的東西。應(yīng)該知道，全世界那么多落后國家都一直企圖通過“私有化、市場化、自由化”來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而且搞“私有化、市場化、自由化”的時(shí)間比中國還要漫長和徹底，但是很少成功。為什么？周其仁教授的“落差”理論沒有回答這個(gè)問題。

按照北京大學(xué)張維迎教授的觀點(diǎn)，中國由于過去2000多年的大統(tǒng)一專制傳統(tǒng)，人民沒有自由，因而沒有也不可能產(chǎn)生任何世界級的科研成果和技術(shù)創(chuàng)新。言下之意，張維迎教授不認(rèn)同英國著名歷史學(xué)家李約瑟關(guān)于中國過去2000多年以來（尤其是唐宋時(shí)期）的遙遙領(lǐng)先于世界文明的燦爛科技文明和經(jīng)濟(jì)成就的相關(guān)研究成果。

如果中國2000多年來的大統(tǒng)一專制制度極大地限制了中國今天的科技創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?，而同樣人口大國的印度沒有這樣的限制，也沒有科舉考試傳統(tǒng)，還具有與古希臘媲美的古代數(shù)學(xué)傳統(tǒng)，豈不是印度應(yīng)該比中國更加發(fā)達(dá)，科技創(chuàng)新能力更強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平更高？

然而，印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新比不過中國。印度目前比中國窮。

印度目前仍有48%的人口沒有廁所，2.374億人沒有用上電，占人口18.3%；而中國目前只有120萬人沒有用上電，占人口0.00086%（萬分之8.6）。印度的發(fā)電總量和人均電力消費(fèi)量都只有中國的1/5。

印度的主要糧食作物（稻米和小麥）產(chǎn)量遠(yuǎn)低于中國，只有中國的60%。印度的蔬菜和水果產(chǎn)量只有中國的三分之一。輕工業(yè)最重要的原材料和農(nóng)作物之一是棉花，而在棉花生產(chǎn)方面，中國的原棉產(chǎn)量比印度高出40％以上，中國的棉花畝產(chǎn)量是印度的2.5倍左右。

中國農(nóng)業(yè)總體上的機(jī)械化率2014年是60%。相比之下， 印度農(nóng)業(yè)總體上的機(jī)械化率則遠(yuǎn)低于50%。在2014年，中國三大農(nóng)作物中，小麥生產(chǎn)已經(jīng)93.7％機(jī)械化，玉米生產(chǎn)已經(jīng)79.8%機(jī)械化，大米生產(chǎn)已經(jīng)73％機(jī)械化。農(nóng)業(yè)機(jī)械化的最大難關(guān)是栽培；中國農(nóng)作物栽種的機(jī)械化率為49.2%，印度是29%。

如何解釋中國農(nóng)業(yè)相對于印度更大的成就？按照傳統(tǒng)西方思路訓(xùn)練出來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們可能會說中國農(nóng)業(yè)的巨大成就的唯一答案就是農(nóng)村土地改革將土地從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)推向了市場化和私有化。但是這個(gè)答案不僅不全面，而且具有誤導(dǎo)性。與中國相比，印度農(nóng)業(yè)的私有化率卻是100%，而中國目前仍然沒有將土地私有化，那印度農(nóng)業(yè)為什么沒有中國農(nóng)業(yè)表現(xiàn)出色？不是說只有私有制才是最佳的產(chǎn)權(quán)制度、才最能刺激生產(chǎn)積極性嗎？

我們知道農(nóng)產(chǎn)品中利潤率最高的作物是蔬菜和水果，而在這個(gè)方面印度和中國之間的差距最大。中國的果蔬生產(chǎn)從1980年的6000萬噸，飆升到2003年的4.5億噸；相比之下，印度的果蔬生產(chǎn)在1980年與中國接近，有5500萬噸，到2003年只升到1.35億噸，比中國少了整整3.15億噸。

中國的農(nóng)作物構(gòu)成也比印度更加多元化，其中畜牧業(yè)和漁業(yè)占比在2005年接近45％，而印度不到30％。中國實(shí)際上只有10-15%的土地適合農(nóng)業(yè)耕作，而印度卻有50%的土地適合農(nóng)業(yè)耕作。但是中國卻開發(fā)出54.6萬平方公里的可灌溉農(nóng)業(yè)土地，灌溉面積達(dá)到40%，而印度只達(dá)到23%。

我們再來看工業(yè)。

印度的鋼鐵和水泥產(chǎn)量目前都只有中國的1/9。全球前10大港口中國就占有8個(gè)（其中1個(gè)是香港），而印度沒有任何一個(gè)港口能夠進(jìn)入全球前30名。

2016年印度的GDP總量是2.263萬億美金，中國是11余萬億美金，為印度的5倍。2017年印度人均GDP為1965美金，中國的人均GDP為9482美金，是印度的4.8倍。也就是說，從人均GDP（即個(gè)人生活水準(zhǔn)）的角度，印度與中國的差距差不多快達(dá)到中國和美國的差距。但是從衡量國家總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的角度，中國的GDP總量已經(jīng)快要接近美國，但是印度的GDP總量只是中國的1/5。也就是說無論從個(gè)人生活水平還是國家總體實(shí)力的角度，印度都無法與中國相比。

中美印三國GDP走勢對比圖（2016年）。圖源：世界銀行

印度建國初期比中國富裕，但是自從建國以后就被中國一直在拉開距離，目前已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)被拋在后面。雖然目前印度的經(jīng)濟(jì)增長速度已經(jīng)暫時(shí)超過中國，那么即使假設(shè)從今以后印度GDP的增長率可以長期維持在7.5%，中國為6.3%，那么印度也需要127年以后才能趕上中國。

這些數(shù)據(jù)說明把中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就簡單地歸功于“私有化”是有失偏頗的。中國清朝的土地私有產(chǎn)權(quán)制度比同時(shí)期歐洲還要好，但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力卻十分低下。民國時(shí)期推翻清王朝后也繼續(xù)保留了以前的土地私有產(chǎn)權(quán)制度，然而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力仍然十分低下。但是另外一方面，中國改革開放以后農(nóng)業(yè)和制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)成就的確又與引進(jìn)市場因素密切相關(guān)。

這說明什么？說明“私有化”并不自動意味著“市場化”，說明“私有化”程度的高低并不一定意味著“市場化”程度的高低?？v然中國農(nóng)業(yè)的“私有化”程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于印度，但是中國農(nóng)業(yè)的市場化程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于印度，否則不會看到中國如此發(fā)達(dá)的蔬果貿(mào)易和農(nóng)產(chǎn)品的跨地區(qū)分工。事實(shí)上印度整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的市場化的程度很小，市場很不發(fā)達(dá)；無論是農(nóng)產(chǎn)品市場，還是小商品市場，還是重化工業(yè)品市場，印度都比不過中國。

三、被傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略

和誤解的兩個(gè)基本經(jīng)濟(jì)學(xué)原理

那么問題來了：怎么可能私有化程度遠(yuǎn)不及印度的中國，其市場化程度卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于印度？答案是被傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略和誤解的兩個(gè)基本經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（參見文一《偉大的中國工業(yè)革命》）：

（1）市場本身是一個(gè)公共品，需要國家力量去創(chuàng)造；而中國創(chuàng)造市場的國家力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于印度，因此印度農(nóng)業(yè)不發(fā)達(dá)不是因?yàn)樗接挟a(chǎn)權(quán)不發(fā)達(dá)，而是缺乏國家能力去創(chuàng)造統(tǒng)一的國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品市場。這個(gè)市場不是依靠自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)就能夠創(chuàng)造，無論私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)多么完善，民主體制多么西化。

市場需要國家力量去創(chuàng)造。中國無論在城市還是在農(nóng)村，政府幫助企業(yè)創(chuàng)造市場的國家力量都比印度強(qiáng)大N倍，因此中國的市場規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于印度。諷刺的是，印度的普選民主制度和英國人留下的法律制度絲毫沒有能力懲治政府官員和警察系統(tǒng)的腐敗，而中國卻能夠嚴(yán)厲打擊腐敗。

印度市場尋租現(xiàn)象普遍。圖源：India Today

（2）企業(yè)的所有制（產(chǎn)權(quán)）形式與它的市場競爭力沒有關(guān)系，關(guān)鍵在于管理和內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制。國企、私企和集體所有制都可以參與市場競爭；如果管理得好，國企和集體所有制可以比私企還有競爭力，生存能力更強(qiáng)，資本積累速度更快，員工福利更好。這就說明了雖然中國農(nóng)村的土地是集體所有制，但是中國農(nóng)村和農(nóng)民的競爭力和創(chuàng)造力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于印度。

（3）在這兩點(diǎn)之外還得加上一個(gè)非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們已經(jīng)意識到但是卻被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)極力否定的一點(diǎn)：產(chǎn)業(yè)政策。正確的產(chǎn)業(yè)政策就像化學(xué)反應(yīng)的催化劑；在私有制的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)自然條件下實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，就像在大自然合成生命，需要上百年甚至上億年，而且還得依靠殖民掠奪和戰(zhàn)爭。但是有了正確的產(chǎn)業(yè)政策，這個(gè)工業(yè)化過程可以縮短到一兩代人的時(shí)間里（參見作者在《偉大的中國工業(yè)革命》中提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“胚胎發(fā)育”原理）。

因此，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在很多方面都打破了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的神話和對經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制的片面理解和誤區(qū)。如何將這些實(shí)踐中的突破上升到理論，是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。也許正如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人科斯預(yù)言，21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論會產(chǎn)生在經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛的中國土壤里，而不是美國高校閉門造車的黑板上。

作者簡介：文一，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)系杰出訪問教授，中國建設(shè)銀行講席教授。

本文轉(zhuǎn)載自“復(fù)旦大學(xué)中國研究院”微信公眾號2018年1月21日文章，原標(biāo)題為《文一：對比中印發(fā)展，讓西方經(jīng)濟(jì)學(xué)難堪》，原文首發(fā)于《環(huán)球時(shí)報(bào)》

編輯：鄧徐勤偉 曹寅聰

審核：單敏敏 江怡 朱依林

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