北京
近日，青海證監(jiān)局發(fā)布監(jiān)管決定，對華泰證券股份有限公司西寧新寧路證券營業(yè)部存在的違規(guī)問題采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入資本市場誠信檔案。
經(jīng)監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)部存在兩項(xiàng)主要問題：一是財(cái)務(wù)報(bào)銷流程管理不到位，招待費(fèi)使用無事前審批，報(bào)銷過程未體現(xiàn)招待費(fèi)具體用途，存在利益輸送風(fēng)險(xiǎn)；二是未對部分投資者進(jìn)行有效的持續(xù)身份識別，履行賬戶使用實(shí)名制職責(zé)不到位。
依據(jù)相關(guān)法規(guī)，青海證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案。責(zé)令其采取有效措施，及時(shí)、積極整改，并要求在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺“網(wǎng)易號”用戶上傳并發(fā)布，本平臺僅提供信息存儲服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
