藍(lán)鯨新聞4月10日訊，近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指浙江紹興瑞豐農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司。

決定書顯示，浙江紹興瑞豐農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下問(wèn)題：投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)分值分布不合理；《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項(xiàng)發(fā)生變更未及時(shí)申請(qǐng)換領(lǐng)；個(gè)別基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)審查人員未取得基金從業(yè)資格，個(gè)別不具有基金從業(yè)資格的人員實(shí)際領(lǐng)取基金銷售業(yè)務(wù)績(jī)效；個(gè)別基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)信息展示不準(zhǔn)確。

以上行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。

對(duì)此，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙江紹興瑞豐農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

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