《存疑利益與法律》

作者：金晶 著

ISBN：978-7-5764-2150-7

定價(jià)：59 元

中國(guó)政法大學(xué)出版社2025年6月

本書以法律中的存疑利益為研究對(duì)象，選題具有時(shí)代性和新穎性。目前市場(chǎng)上同類書籍多集中于具體法律條文或案例分析，缺乏對(duì)存疑利益系統(tǒng)性研究，而本書在同類圖書中具有獨(dú)特性，能夠填補(bǔ)法學(xué)研究中的理論空白，并符合當(dāng)前法學(xué)研究的熱點(diǎn)趨勢(shì)。其核心讀者群體包括法學(xué)研究者、法律從業(yè)者和法學(xué)院學(xué)生，潛在讀者群體涵蓋其他學(xué)科學(xué)者、政策制定者以及對(duì)法律和社會(huì)問(wèn)題感興趣的普通讀者。

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作者簡(jiǎn)介

金晶女，南京大學(xué)法學(xué)博士研究生，江西農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與公共管理學(xué)院法律系教師，主要研究方向?yàn)榉ɡ韺W(xué)。

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內(nèi)容簡(jiǎn)介

法律制度本質(zhì)上是一種利益分配機(jī)制。然而，法律文本天然無(wú)法窮盡所有利益訴求，由此產(chǎn)生了大量難以清晰界定的“?存疑利益?”。作者以存疑利益為視角觀察法律制度，系統(tǒng)剖析了法律制度中存疑利益形成的根源，并構(gòu)建了其分配的核心原則框架；在分配方法上，創(chuàng)新性地提出存疑利益需歷經(jīng)“?初次分配?”與“?再次分配?”兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，且初次分配未能解決的剩余存疑利益，則需在個(gè)案法律適用中，由裁判者在法律框架內(nèi)進(jìn)行終極的再次分配。在?風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)?背景下，面對(duì)幾何級(jí)增長(zhǎng)的社會(huì)不確定性及風(fēng)險(xiǎn)制造者與承擔(dān)者分離的新挑戰(zhàn)，對(duì)存疑利益的研究應(yīng)當(dāng)從零散方法走向系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)控制制度構(gòu)建，以實(shí)現(xiàn)更公正合理的深層利益分配格局。

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摘 要

法律制度，從一定意義上來(lái)說(shuō)，是一種利益分配制度。國(guó)家通過(guò)立法程序?qū)⑸鐣?huì)中的資源和權(quán)力分配給不同的個(gè)體和群體，并將結(jié)果固定于法律文本之中。在法律文本中，涉及的利益往往無(wú)法被完全明確和詳盡地規(guī)定。這可能導(dǎo)致某些利益的存在具有不確定性，即存疑利益。法律制度通過(guò)一定的方法，諸如推定、擬制等，對(duì)存疑利益進(jìn)行權(quán)衡，以確保公正和合理的利益分配。對(duì)于仍然存在不確定性的利益，在具體案件中，裁判者可以通過(guò)自由裁量的方法，根據(jù)事實(shí)、法律規(guī)則和公正原則做出最終決定。簡(jiǎn)言之，法律制度作為利益分配制度，包含了利益的基礎(chǔ)分配、存疑利益的初次分配以及存疑利益的再次分配三個(gè)環(huán)節(jié)。本書重點(diǎn)關(guān)注的，即為存疑利益的初次分配環(huán)節(jié)和再次分配環(huán)節(jié)。

法律是面向社會(huì)的規(guī)范和制度，而社會(huì)是一個(gè)復(fù)雜多元的系統(tǒng)，涉及人的行為、價(jià)值觀念、經(jīng)濟(jì)關(guān)系、社會(huì)結(jié)構(gòu)等方面。法律在實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制和促進(jìn)社會(huì)秩序的過(guò)程中，為了更好地理解社會(huì)和人的行為，需要借助其他學(xué)科領(lǐng)域的知識(shí)、研究方法和研究成果等，以便制定有效的法律規(guī)范和政策。在研究存疑利益的過(guò)程中，自然科學(xué)可以提供關(guān)于自然環(huán)境、科技進(jìn)步、生物學(xué)等方面的知識(shí)，幫助法律應(yīng)對(duì)環(huán)境問(wèn)題、科技創(chuàng)新和生物倫理等領(lǐng)域的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)分，政治學(xué)對(duì)于國(guó)家意志、公共資源的關(guān)注，社會(huì)學(xué)關(guān)于社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)關(guān)系、社會(huì)變遷等方面的知識(shí)，倫理學(xué)中的道德運(yùn)氣，以及心理學(xué)視角對(duì)于不確定性的認(rèn)知差異及思維慣性，都為我們?cè)诜蓪用嫔险J(rèn)知、分析存疑利益提供了有價(jià)值的幫助。法律通常是為了保護(hù)和促進(jìn)特定利益而制定的，而社會(huì)生活和人類行為的復(fù)雜性導(dǎo)致了各種不確定性的存在。法律無(wú)法窮盡所有情況和利益，因此存疑利益是不可避免的。

法律中存疑利益的形成主要是由自然方面的原因、社會(huì)方面的原因以及法律方面的原因造成的。自然因素是存疑利益形成的背景和條件之一。自然因素指的是與個(gè)人出生及個(gè)體差異相關(guān)的因素以及運(yùn)氣因素。這些因素并非個(gè)人可以控制，但卻對(duì)法律上的利益影響巨大。社會(huì)原因包括社會(huì)變遷以及公眾輿論。社會(huì)變遷是指人類社會(huì)從一種狀態(tài)向另一種狀態(tài)的演變和轉(zhuǎn)變，涵蓋了包括政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等在內(nèi)的各種領(lǐng)域的發(fā)展和變化。這種變化發(fā)展引發(fā)了新的利益訴求和沖突，導(dǎo)致原有的利益格局被重新定義，舊有的利益可能會(huì)受到威脅或削弱，同時(shí)新的利益也會(huì)出現(xiàn)。公眾輿論可能促使政府或立法機(jī)構(gòu)考慮采取行動(dòng)，推動(dòng)相關(guān)的立法進(jìn)程。公眾輿論對(duì)個(gè)案的關(guān)注可能會(huì)對(duì)法院和法官產(chǎn)生一定的壓力和影響，熱點(diǎn)個(gè)案的審判結(jié)果也可能會(huì)引發(fā)公眾對(duì)現(xiàn)有法律的質(zhì)疑，進(jìn)而影響司法改革的方向和速度。法律自身的原因，包括法律文本的模糊性、法律案件事實(shí)的真?zhèn)尾幻?，二者都可能?dǎo)致存疑利益的產(chǎn)生。一方面，有些法律條文可能存在詞語(yǔ)解釋模糊、法律概念不明確或表述不清等問(wèn)題，這樣的模糊性可能導(dǎo)致不同的解釋和理解；另一方面，在某些案件中，如果無(wú)法確定法律案件事實(shí)的真相，可能會(huì)對(duì)當(dāng)事人的權(quán)益產(chǎn)生影響。

法律對(duì)于存疑利益的分配應(yīng)當(dāng)遵循一定的原則。作者認(rèn)為法律對(duì)于存疑利益的分配應(yīng)當(dāng)遵循弱者保護(hù)原則、大數(shù)法則原則、社會(huì)效果原則以及證明責(zé)任原則。弱者保護(hù)原則是分配存疑利益的核心原則。盡管法律面前人人平等的理念已被普遍接受，但實(shí)際上人與人之間確實(shí)存在差異，包括社會(huì)地位、財(cái)富、權(quán)力、能力等方面的差異，這種差異平衡的方式通常涉及對(duì)弱勢(shì)群體的傾斜保護(hù)。法律試圖縮小或消除那些非因自身行為造成的差異，使人們?cè)诜擅媲澳軌驅(qū)嵢坏叵碛衅降?。大?shù)法則原則是指通過(guò)平均人的行為和多數(shù)人的行為所表現(xiàn)出來(lái)的持續(xù)性狀態(tài)或穩(wěn)定性傾向的規(guī)則性集合系統(tǒng)，其本身不涉及道德善惡的判斷，作為存疑利益分配原則的大數(shù)法則是包含了合理性和道德性的大數(shù)法則。社會(huì)效果原則是指在存疑利益分配過(guò)程中，應(yīng)該考慮到對(duì)整個(gè)社會(huì)的利益和效果，強(qiáng)調(diào)社會(huì)整體的福祉、公平、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，以達(dá)到最大化社會(huì)效益的目標(biāo)。證明責(zé)任原則是分配存疑利益的一項(xiàng)程序性原則，旨在通過(guò)程序方法化解實(shí)體爭(zhēng)議，指的是由主張權(quán)利的一方承擔(dān)證明其主張的責(zé)任，如果當(dāng)事人無(wú)法提供足夠的證據(jù)來(lái)支持其主張，法律可能會(huì)判定存疑利益不予認(rèn)可或保護(hù)。

法律中的存疑利益不是一幅完整的圖畫，而是一張張拼圖，這些拼圖散落在法律的方方面面、角角落落。因此，對(duì)存疑利益的微觀分析，無(wú)法采用本體論的結(jié)構(gòu)，分析主體、內(nèi)容、范圍、時(shí)間、結(jié)構(gòu)等。本書將采用方法論的視角，按照法律思維邏輯方法對(duì)存疑利益進(jìn)行微觀層面的分析。法律對(duì)于存疑利益的分配，從環(huán)節(jié)上看，可以分為初次分配和再次分配兩個(gè)環(huán)節(jié)，初次分配的主要方式是推定和擬制，而再次分配則留給法律適用中的自由裁量。推定和擬制在法學(xué)領(lǐng)域是兩個(gè)使用較為混亂的概念。本書中的推定，以推定對(duì)象為劃分標(biāo)準(zhǔn)，分為事實(shí)推定與權(quán)利推定，前者的推定對(duì)象為未知事實(shí)或者待證事實(shí)，后者的推定對(duì)象為默示權(quán)利以及新型權(quán)利。法律在適用過(guò)程中，需要將案件事實(shí)與法律規(guī)范中的要素、條件或標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行匹配和比較，以確定法律規(guī)范是否適用于給定的事實(shí)情況。這里的基礎(chǔ)性問(wèn)題是案件事實(shí)是否查明，如果認(rèn)為案件事實(shí)已經(jīng)查明，那么適用的將是關(guān)于實(shí)體糾紛的法律規(guī)范，如果認(rèn)為案件事實(shí)沒(méi)有查明，那么適用的將是有關(guān)程序的法律規(guī)范。兩種不同種類的法律規(guī)范的適用，對(duì)當(dāng)事人的利益影響巨大。此外，由于社會(huì)生活的復(fù)雜性，不可避免地存在一些應(yīng)該被法律保護(hù)的利益或應(yīng)該被轉(zhuǎn)化為法律權(quán)利但尚未被列入法律的權(quán)利。對(duì)于這部分存疑利益，有必要通過(guò)立法或法律的適用來(lái)予以權(quán)利確認(rèn)或認(rèn)可。權(quán)利推定是一種法律推理的方法，通過(guò)從既有的權(quán)利事實(shí)出發(fā)，推斷或假定存在某些未明確規(guī)定的權(quán)利，從而使法律能夠適應(yīng)社會(huì)的變遷和發(fā)展。社會(huì)是不斷變化的，新的情況和問(wèn)題不斷涌現(xiàn)，而法律的制定和修訂需要時(shí)間和程序。在這個(gè)過(guò)程中，有些利益事實(shí)可能尚未被具體法律條文所規(guī)定，或者現(xiàn)有的法律規(guī)定已經(jīng)無(wú)法完全適應(yīng)社會(huì)的需求。這時(shí)，通過(guò)權(quán)利推定，法律可以根據(jù)既有的權(quán)利事實(shí)和社會(huì)公認(rèn)的價(jià)值觀，合理地推斷、確認(rèn)或認(rèn)可一些應(yīng)有的權(quán)利，以填補(bǔ)法律中的空白或滿足新興的權(quán)利需求。權(quán)利推定使得法律可以靈活地適應(yīng)社會(huì)變遷，促進(jìn)法律的發(fā)展與進(jìn)步。它允許法律根據(jù)具體情況和社會(huì)共識(shí)，推斷出一些未明確規(guī)定的權(quán)利，并給予相應(yīng)的保護(hù)和認(rèn)可。這有助于法律保持與時(shí)俱進(jìn)，滿足社會(huì)的變化和發(fā)展需求，同時(shí)也確保了個(gè)人和群體的權(quán)益得到合理的保護(hù)。

擬制也是法律對(duì)于存疑利益初次分配的重要方法。擬制，從宏觀層面理解，即“法律擬制就是立法者以擬制這種思維方式，在個(gè)別的社會(huì)事實(shí)中歸納、總結(jié)和提升抽象規(guī)范的活動(dòng)”；從微觀層面理解，即“擬制是法律現(xiàn)實(shí)層面的一種決斷性虛構(gòu)”。法律擬制通過(guò)對(duì)法律主體、意思表示、法律行為、法律事實(shí)等設(shè)置擬制規(guī)則，以處理法律中的存疑利益。

如果說(shuō)法律對(duì)于存疑利益的分配，在法律制定過(guò)程中，已經(jīng)呈現(xiàn)在法律文本之中并通過(guò)權(quán)利推定的運(yùn)行機(jī)制，使得法律可以靈活地適應(yīng)社會(huì)變遷。在法律適用過(guò)程中，法律對(duì)于存疑利益的終極分配需要通過(guò)自由裁量來(lái)實(shí)現(xiàn)。自由裁量可以分為區(qū)間型、類比型、方向型、開(kāi)放型，通過(guò)對(duì)自由裁量類型化的考察，裁判者可以根據(jù)存疑利益的性質(zhì)、當(dāng)事人的權(quán)益平衡、社會(huì)公共利益等因素，運(yùn)用其自由裁量權(quán)來(lái)決定存疑利益的分配方式。與此同時(shí)，裁判者的自由裁量權(quán)也需要在法律框架和法律準(zhǔn)則的限制下行使。法律對(duì)自由裁量權(quán)的范圍和界限進(jìn)行規(guī)定，以確保裁判者在行使自由裁量權(quán)時(shí)不濫用權(quán)力或違背法律原則。裁判者在權(quán)衡各種因素時(shí)可以根據(jù)自己的專業(yè)判斷和價(jià)值觀進(jìn)行權(quán)衡和決策，以達(dá)到公正和合理的結(jié)果。

在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的背景下，社會(huì)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)呈幾何倍數(shù)增加。風(fēng)險(xiǎn)類型呈現(xiàn)多樣化趨勢(shì)，在傳統(tǒng)的自然災(zāi)害和疾病風(fēng)險(xiǎn)之外，還出現(xiàn)了核能危機(jī)、氣候變化、生物技術(shù)等新型風(fēng)險(xiǎn)。更重要的是，風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生者和承受者并不總是同一群體?？萍及l(fā)展和全球化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)往往由少數(shù)人或組織所引發(fā)，但其影響卻可能波及整個(gè)社會(huì)。法律作為社會(huì)控制的規(guī)范，對(duì)于存疑利益的研究，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步深入：從原則和方法走向制度，從微觀上零散的碎片走向宏觀上的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)控制。

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目 錄

摘要001

導(dǎo)言001

一、 選題緣起與研究?jī)r(jià)值001

二、 國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述005

三、 研究思路與研究方法022

第一章什么是存疑利益025

一、 存疑利益概念的認(rèn)識(shí)025

二、 存疑利益與法律034

第二章法律中的存疑利益是如何形成的045

一、 自然方面的原因045

二、 社會(huì)方面的原因051

三、 法律方面的原因057

第三章法律分配存疑利益應(yīng)當(dāng)遵循的原則074

一、 弱者保護(hù)原則075

二、 大數(shù)法則原則082

三、 社會(huì)效果原則087

四、 證明責(zé)任原則094

第四章推定對(duì)于存疑利益的初次分配104

一、 存疑利益與推定106

二、 事實(shí)推定對(duì)于存疑利益的分配108

三、 權(quán)利推定對(duì)于存疑利益的分配121

四、 可推翻推定之于存疑利益分配的問(wèn)題135

第五章擬制對(duì)于存疑利益的初次分配140

一、 存疑利益與擬制141

二、 法律主體擬制之于存疑利益145

三、 意思表示擬制之于存疑利益149

四、 法律行為擬制之于存疑利益152

五、 法律事實(shí)擬制之于存疑利益157

第六章自由裁量對(duì)于存疑利益的再次分配166

一、 存疑利益與自由裁量167

二、 自由裁量的不同類型對(duì)于存疑利益的分配171

三、 個(gè)案正義對(duì)于存疑利益的權(quán)衡180

結(jié)語(yǔ)存疑利益——風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)一個(gè)越來(lái)越需要正視的問(wèn)題188

參考文獻(xiàn)193

致謝205

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