申請人承認的現(xiàn)有技術（AAPA）是指專利申請人在說明書中記載的、其自認為屬現(xiàn)有技術的內(nèi)容，通常出現(xiàn)在美國專利說明書的背景技術部分。這類陳述往往描述申請人在發(fā)明時所知的現(xiàn)有技術水平，卻未必引用具體的專利或文獻。例如，說明書的背景部分可能寫道：“眾所周知，在某X結構中通常將Y元件設置于Z元件上方”，這就是一種AAPA的形式。根據(jù)美國專利法，申請人在說明書或?qū)彶檫^程中承認他人的工作是現(xiàn)有技術的，這種陳述可被視為現(xiàn)有技術來對待。

2025年8月2日，美國專利商標局發(fā)布公告明確了一項新規(guī)：在專利審判和上訴委員會（PTAB）的跨方復審（IPR）程序中，不得將申請人承認的現(xiàn)有技術（AAPA）作為35 U.S.C. §102意義下的現(xiàn)有技術依據(jù)。通俗來說，就是在審理專利無效時，不能把專利權人在自己專利說明書里描述的背景技術當作現(xiàn)有技術文獻來據(jù)此推翻該專利。這一新規(guī)由USPTO署理局長于2025年7月31日簽署發(fā)布，并立即生效適用于2025年9月1日或之后提交的所有IPR請愿。

新規(guī)的核心內(nèi)容體現(xiàn)在對37 C.F.R. § 42.104(b)(4)規(guī)定的重新強調(diào)和嚴格執(zhí)行。該法規(guī)要求IPR請愿書必須“具體指明權利要求的每個要素在所依據(jù)的現(xiàn)有技術專利或印刷出版物中的對應出處”。過去USPTO曾在2020年和2022年的指導備忘錄中放寬/豁免了這一要求，在某些情況下允許請求人不嚴格逐一對應，而以一般常識或申請人陳述來補足缺漏。但2025-08-02公告明確，自即日起將不再豁免該要求，PTAB今后將嚴格執(zhí)行之。更重要的是，備忘錄明確闡明了所依據(jù)的現(xiàn)有技術專利或印刷出版物這一用語的范圍：凡非專利或印刷出版物的證據(jù)，一律不視為可構成無效理由的現(xiàn)有技術依據(jù)。這就排除了AAPA、專家證詞、常識性論據(jù)等任何其他形式的證據(jù)作為IPR無效理由中的先前技術依據(jù)。換言之，請求人在提出IPR無效時，每一項被挑戰(zhàn)權利要求的每一個要素都必須能在提交的現(xiàn)有技術專利或出版物中找到對應支持；不能找到的，請求就不成立，IPR請愿將被駁回。

簡而言之，2025年8月2日的USPTO公告重申了IPR審查必須有據(jù)可依的原則。凡是超出專利和出版物范圍的材料，包括申請人自己的承認（AAPA）、專家意見、常識推論等，都不能再作為35 U.S.C. §102意義下的現(xiàn)有技術提交。

新規(guī)的直接效果是收窄了IPR請求人的攻擊面，這無疑對專利權人更為有利。以往，請求人可以抓住專利說明書中專利權人自己披露的背景技術，加以利用來挑戰(zhàn)專利，相當于專利權人提供了攻擊自己的彈藥。一旦說明書里承認的某項技術恰好覆蓋了權利要求的大部分要素，請求人只需再輔以少量證據(jù)，就可能構成強有力的無效理由。

新規(guī)提升了專利權人在IPR中的防御地位。專利申請人今后可以稍微放心地撰寫必要的背景技術說明，不用過度擔心自己的陳述日后在IPR中被直接當作殺招引用。這有助于恢復說明書中背景技術披露的積極作用，鼓勵申請人為充分公開發(fā)明上下文而提供必要的信息。

新規(guī)無疑提高了挑戰(zhàn)者提起IPR的門檻和準備成本。首先，請求人在撰寫請愿書時必須更加謹慎、詳實，確保每個權利要求要點都有現(xiàn)成的專利或文獻支持。以前，若某一技術特征在現(xiàn)有公開文獻中難覓其蹤，請求人還有可能引用專利說明書中的背景介紹或由專家證明“這是本領域常識”來彌補。今后這種取巧行不通，請求人需要投入更多精力去發(fā)掘完整的先前技術證據(jù)。這可能導致請愿中引用的對比文件數(shù)量上升，組合設計更加復雜，以覆蓋所有技術要素。這不僅增加了請求人檢索和分析先前技術的工作量，也可能增加請愿書篇幅和復雜度。對一些技術細節(jié)非常新穎、現(xiàn)有文獻未詳加披露的專利而言，挑戰(zhàn)者將面臨更大的困難；某些情況下，如果找不到公開證據(jù)，請求人可能不得不放棄對該要素的挑戰(zhàn)，從而縮小無效理由的范圍或深度。

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