最高法院：第三人被追加為被執(zhí)行人后，自愿提供執(zhí)行擔(dān)保的，還能就追加行為提出異議嗎？

法院應(yīng)審查追加行為作出時(shí)是否符合法定條件，不能僅以被追加人事后提供執(zhí)行擔(dān)?；蚝徒夥赐谱芳雍戏?/strong>

閱讀提示：

第三人被追加為被執(zhí)行人后自愿提供執(zhí)行擔(dān)保，可否視為追加合法？第三人還能就此提出執(zhí)行異議嗎？李營(yíng)營(yíng)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期專注研究與執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)的問(wèn)題，并形成系列研究成果陸續(xù)發(fā)布。本期，我們以最高人民法院處理的執(zhí)行監(jiān)督案件為例，與各位讀者分享法院審理類似案件的思路。

裁判要旨：

判斷追加是否合法，法院應(yīng)審查追加行為作出時(shí)是否符合法定條件，不能僅以被追加人事后提供執(zhí)行擔(dān)保或和解反推追加合法。

案件簡(jiǎn)介：

1.2014年10月30日，保山中院在執(zhí)行莊錦源對(duì)某公司債權(quán)過(guò)程中，執(zhí)行裁定追加張建華、凱程公司為被執(zhí)行人，查封二人名下資產(chǎn)。

2.2014年12月11日，凱程公司、張建華與莊錦源（申請(qǐng)人）簽訂執(zhí)行和解協(xié)議，承諾提供執(zhí)行擔(dān)保，要求解除賬戶凍結(jié)。

3.2014年12月11日，保山中院執(zhí)行裁定解除賬戶凍結(jié)措施，終本后，凱程公司、張建華未繼續(xù)履行和解協(xié)議，保山中院恢復(fù)執(zhí)行。二人不服執(zhí)行裁定，向保山中院提出執(zhí)行異議被駁回后，向云南高院申請(qǐng)復(fù)議。

4.凱程公司、張建華認(rèn)為，二人不符合追加被執(zhí)行人的條件。

5.2016年，云南高院認(rèn)為，被追加人可對(duì)追加裁定提出異議，但二人被追加后，與申請(qǐng)人簽訂執(zhí)行和解協(xié)議、提供執(zhí)行擔(dān)保的行為，應(yīng)視為認(rèn)可追加，現(xiàn)二人對(duì)追加行為提出異議，系無(wú)正當(dāng)理由反悔，異議裁定駁回二人異議申請(qǐng)。二人不服異議裁定，向最高法院申請(qǐng)執(zhí)行監(jiān)督。

6.2019年12月30日，最高法院認(rèn)為，不能僅以被追加人事后提供執(zhí)行擔(dān)?；蚝徒夥赐谱芳雍戏?，執(zhí)行監(jiān)督裁定撤銷原異議裁定、復(fù)議裁定，將本案發(fā)回保山中院重審。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)：

將張建華、凱程公司追加為被執(zhí)行人并采取相應(yīng)的執(zhí)行措施是否有誤？

裁判要點(diǎn)：

一、第三人書面承諾自愿代被執(zhí)行人償還債務(wù)，被追加為被執(zhí)行人后，無(wú)正當(dāng)理由反悔的，人民法院不予支持。

最高法院認(rèn)為，《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，執(zhí)行過(guò)程中，第三人因書面承諾自愿代被執(zhí)行人償還債務(wù)而被追加為被執(zhí)行人后，無(wú)正當(dāng)理由反悔并提出異議的，人民法院不予支持。上述規(guī)定是指第三人因書面承諾自愿代被執(zhí)行人償還債務(wù)后，而被追加為被執(zhí)行人，無(wú)正當(dāng)理由反悔并提出異議的，人民法院不予支持。

二、執(zhí)行法院需審查張建華、凱程公司被追加時(shí)是否符合法律規(guī)定，不能僅以第三人被追加為被執(zhí)行人之后自愿提供執(zhí)行擔(dān)保反推追加合法。

最高法院認(rèn)為，本案中，張建華、凱程公司在與莊錦源簽訂執(zhí)行和解協(xié)議之前就已被執(zhí)行法院追加為被執(zhí)行人，執(zhí)行法院的追加行為是否符合法定條件應(yīng)當(dāng)根據(jù)行為作出時(shí)是否符合《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)格審查，而不能僅以追加為被執(zhí)行人后達(dá)成的執(zhí)行和解視為追加行為合法的依據(jù)。復(fù)議法院直接適用《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，以張建華、凱程公司被追加為被執(zhí)行人之后自愿提供執(zhí)行擔(dān)保，視為對(duì)此前追加行為的理由，認(rèn)定執(zhí)行法院的追加行為符合法定條件，屬于適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)予糾正。

綜上，最高法院認(rèn)為不能僅以被追加人事后提供執(zhí)行擔(dān)?；蚝徒夥赐谱芳雍戏?，執(zhí)行監(jiān)督裁定將本案發(fā)回保山中院重審。

案例來(lái)源：

《云南凱程生物科技開發(fā)有限公司、張建華民間借貸糾紛執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書》[案號(hào)：最高人民法院(2019)最高法執(zhí)監(jiān)75號(hào)]

實(shí)戰(zhàn)指南：

一、變更、追加當(dāng)事人需符合法定條件，當(dāng)事人對(duì)變更、追加裁定不服的，可通過(guò)執(zhí)行復(fù)議、執(zhí)行異議之訴等途徑獲得救濟(jì)。《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十條、第三十二條對(duì)此有明確規(guī)定，是對(duì)當(dāng)事人如何選擇正確救濟(jì)途徑的指引。但是，實(shí)踐中，當(dāng)事人對(duì)這類救濟(jì)措施的把握并不十分理想，以復(fù)議救濟(jì)為例，理論上，執(zhí)行法院在作出變更、追加決定時(shí)，應(yīng)同時(shí)明確（被變更、追加的）當(dāng)事人享有向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議的權(quán)利，但實(shí)踐中，大量基層法院會(huì)在這類執(zhí)行裁定中載明，裁定自送達(dá)時(shí)起立即生效，也即未明確賦予當(dāng)事人復(fù)議權(quán)。當(dāng)事人不知道該如何救濟(jì)，甚至不知道自己可以獲得救濟(jì)。對(duì)此，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，既然執(zhí)行法院沒(méi)有賦予當(dāng)事人復(fù)議權(quán)，那么當(dāng)事人可另行通過(guò)執(zhí)行行為異議請(qǐng)求救濟(jì)，另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)事人的復(fù)議權(quán)源于法律規(guī)定，即使執(zhí)行法院沒(méi)有向當(dāng)事人明確救濟(jì)途徑，當(dāng)事人也可以直接依據(jù)有關(guān)規(guī)定向上一級(jí)法院提起執(zhí)行復(fù)議。我們無(wú)意在此辨明哪種觀點(diǎn)更加合適，畢竟實(shí)踐中的處理方式差異很大，我們需要首先明確的是：當(dāng)事人被變更、追加為被執(zhí)行人，是有救濟(jì)途徑的。

二、另一個(gè)問(wèn)題在于，如果當(dāng)事人沒(méi)有就變更、追加裁定申請(qǐng)復(fù)議，甚至另行參與執(zhí)行和解或提供執(zhí)行擔(dān)保，能否視為當(dāng)事人已接受該裁定，進(jìn)而反推追加裁定合法？對(duì)此，我們可從兩個(gè)層面逐一分析：第一，法院應(yīng)否支持當(dāng)事人異議？《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，第三人因書面承諾自愿代被執(zhí)行人償還債務(wù)而被追加為被執(zhí)行人后，無(wú)正當(dāng)理由反悔并提出異議的，法院不予支持。該條規(guī)定了法院對(duì)異議“明確不予支持”的情形，限于第三人承諾代為履行，進(jìn)而被追加為被執(zhí)行人的情況，除此以外，不宜對(duì)規(guī)定做任意擴(kuò)大解釋。即使將當(dāng)事人嗣后提供執(zhí)行擔(dān)保的行為視為對(duì)追加裁定的認(rèn)可，該“認(rèn)可”也不會(huì)必然導(dǎo)致法院必然不予支持異議的后果。第二，法院如何審查當(dāng)事人異議？對(duì)此，根據(jù)最高法院觀點(diǎn)，法院應(yīng)審查追加行為作出時(shí)，該決定是否符合法定條件，而不能僅以被追加人事后提供執(zhí)行擔(dān)?；蚝徒夥赐谱芳硬枚ê戏?，否則，當(dāng)事人的異議將無(wú)法得到實(shí)質(zhì)審查，有“倒因?yàn)楣敝印?/p>

綜合以上，執(zhí)行程序中，變更、追加當(dāng)事人的條件非常嚴(yán)格，必須經(jīng)由法定條件和程序作出。如果當(dāng)事人收到這類變更、追加裁定，應(yīng)在法定期限內(nèi)及時(shí)通過(guò)復(fù)議、訴訟等程序提出異議。此外，雖然最高法院在本案中明確不能僅以被追加人事后提供執(zhí)行擔(dān)?；蚝徒夥赐谱芳雍戏?，但我們不建議當(dāng)事人在對(duì)追加裁定持有異議的情況下，與被執(zhí)行人達(dá)成和解協(xié)議或提供執(zhí)行擔(dān)保。原因在于，該行為確實(shí)一定程度上體現(xiàn)出當(dāng)事人“認(rèn)可”或“接受”追加裁定，事后反悔有違誠(chéng)信原則，也為當(dāng)事人增加了權(quán)利救濟(jì)增加了“不必要的麻煩”。

法律規(guī)定：

1.《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八條　執(zhí)行過(guò)程中，第三人因書面承諾自愿代被執(zhí)行人償還債務(wù)而被追加為被執(zhí)行人后，無(wú)正當(dāng)理由反悔并提出異議的，人民法院不予支持。

2.《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行和解若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八條　執(zhí)行和解協(xié)議中約定擔(dān)保條款，且擔(dān)保人向人民法院承諾在被執(zhí)行人不履行執(zhí)行和解協(xié)議時(shí)自愿接受直接強(qiáng)制執(zhí)行的，恢復(fù)執(zhí)行原生效法律文書后，人民法院可以依申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)及擔(dān)保條款的約定，直接裁定執(zhí)行擔(dān)保財(cái)產(chǎn)或者保證人的財(cái)產(chǎn)。

3.《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十條　被申請(qǐng)人、申請(qǐng)人或其他執(zhí)行當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行法院作出的變更、追加裁定或駁回申請(qǐng)裁定不服的，可以自裁定書送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議，但依據(jù)本規(guī)定第三十二條的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提起訴訟的除外。

1.執(zhí)行裁定未賦予當(dāng)事人復(fù)議權(quán)的，當(dāng)事人可通過(guò)執(zhí)行行為異議請(qǐng)求審查變更申請(qǐng)執(zhí)行人的裁定。

案例1：《北京某公司、致誠(chéng)某公司等借款合同糾紛、借款合同糾紛執(zhí)行復(fù)議執(zhí)行裁定書》[案號(hào)：遼寧省高級(jí)人民法院(2024)遼執(zhí)復(fù)412號(hào)]

遼寧高院認(rèn)為，關(guān)于北京某資產(chǎn)管理有限公司請(qǐng)求撤銷案涉變更申請(qǐng)執(zhí)行人裁定是否屬于執(zhí)行異議、復(fù)議審查范圍的問(wèn)題?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，被執(zhí)行人、申請(qǐng)人或其他執(zhí)行當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行法院作出的變更、追加裁定或駁回申請(qǐng)裁定不服的，可以自裁定書送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議，但依據(jù)本規(guī)定第三十二條的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提起訴訟的除外。該規(guī)定賦予了當(dāng)事人對(duì)變更、追加裁定不服時(shí)，向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議的權(quán)利。但本案中，（2022）遼72執(zhí)恢41號(hào)執(zhí)行裁定書作出后，文尾載明“本裁定送達(dá)后即發(fā)生法律效力”，并未賦予當(dāng)事人復(fù)議權(quán)。該種情況下，將上述裁定理解為人民法院作出的執(zhí)行行為更為適宜，而當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定的，可以向負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院提出書面異議，故該主張應(yīng)認(rèn)定為符合執(zhí)行異議、復(fù)議案件審查范圍。

2.法院變更、追加執(zhí)行當(dāng)事人的，應(yīng)賦予當(dāng)事人向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議權(quán)利。

案例2：《赤峰某某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、馮某某等買賣合同糾紛執(zhí)行復(fù)議執(zhí)行裁定書》[案號(hào)：內(nèi)蒙古自治區(qū)高級(jí)人民法院(2024)內(nèi)執(zhí)復(fù)183號(hào)]

內(nèi)蒙古高院認(rèn)為，《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，“被申請(qǐng)人、申請(qǐng)人或其他執(zhí)行當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行法院作出的變更、追加裁定或駁回申請(qǐng)裁定不服的，可以自裁定書送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議，但依據(jù)本規(guī)定第三十二條的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提起訴訟的除外”。第三十二條規(guī)定，“被申請(qǐng)人或申請(qǐng)人對(duì)執(zhí)行法院依據(jù)本規(guī)定第十四條第二款、第十七條至第二十一條規(guī)定作出的變更、追加裁定或駁回申請(qǐng)裁定不服的，可以自裁定書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向執(zhí)行法院提起執(zhí)行異議之訴。被申請(qǐng)人提起執(zhí)行異議之訴的，以申請(qǐng)人為被告。申請(qǐng)人提起執(zhí)行異議之訴的，以被申請(qǐng)人為被告”。上述兩條款是對(duì)變更、追加執(zhí)行當(dāng)事人審查后的裁定賦予各方當(dāng)事人如何選擇正確救濟(jì)途徑的指引。赤峰中院依據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條規(guī)定作出（2023）內(nèi)04執(zhí)異74號(hào)執(zhí)行裁定，應(yīng)依據(jù)該司法解釋第三十條規(guī)定，賦予當(dāng)事人向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議權(quán)利，但該異議裁定在賦予當(dāng)事人不服裁定可申請(qǐng)復(fù)議的同時(shí)，又表述“本裁定送達(dá)后立即生效”，前后矛盾，為避免程序空轉(zhuǎn)，本院直接指正，不再撤銷該異議裁定。

專業(yè)背景介紹：李營(yíng)營(yíng)，北京云亭律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作委員會(huì)副主任，北京企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控研究會(huì)第二屆理事會(huì)理事，畢業(yè)于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，民商法碩士（公司法方向），專注于民商事訴訟與仲裁、商業(yè)秘密民事與刑事、保全與執(zhí)行等實(shí)務(wù)領(lǐng)域，在最高人民法院、各省級(jí)高級(jí)人民法院成功辦理多起重大疑難復(fù)雜案件。在執(zhí)行、擔(dān)保業(yè)務(wù)領(lǐng)域，李營(yíng)營(yíng)律師長(zhǎng)期帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)扎根深入研究擔(dān)保與反擔(dān)保訴訟案件相關(guān)的法律問(wèn)題和裁判規(guī)則。李營(yíng)營(yíng)律師根據(jù)長(zhǎng)期深入研究專項(xiàng)領(lǐng)域的積累成果，形成了近百篇專業(yè)研究文章，在交出版社陸續(xù)出版成書的同時(shí)在平臺(tái)上進(jìn)行發(fā)布，希望讀者能夠更多了解執(zhí)行、擔(dān)保與反擔(dān)保知識(shí)，避免使自己合法權(quán)益收到損害。同時(shí)，李營(yíng)營(yíng)律師辦理多件大額執(zhí)行、合伙業(yè)務(wù)、擔(dān)保案件，并取得良好效果。截至目前，李營(yíng)營(yíng)律師在“法客帝國(guó)”“民商事裁判規(guī)則”“保全與執(zhí)行”等公眾號(hào)發(fā)表與商業(yè)秘密、擔(dān)保實(shí)務(wù)、保全與執(zhí)行等話題相關(guān)專業(yè)文章百余篇，多篇文章被最高人民法院和各地法院轉(zhuǎn)載，廣受業(yè)內(nèi)人士好評(píng)。2022年，李營(yíng)營(yíng)律師結(jié)合多年來(lái)辦理大量執(zhí)行審查類相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，以真實(shí)案例為導(dǎo)向，對(duì)各種業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的主要法律問(wèn)題、典型裁判規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和解決方案建議進(jìn)行類型化匯總和歸納，合著出版《保全與執(zhí)行：執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴實(shí)戰(zhàn)指南》。接下來(lái)，李營(yíng)營(yíng)律師團(tuán)隊(duì)會(huì)陸續(xù)出版商業(yè)秘密訴訟實(shí)戰(zhàn)的相關(guān)書籍、執(zhí)行擔(dān)保、執(zhí)行和解、技術(shù)合同糾紛、擔(dān)保糾紛、合伙糾紛實(shí)戰(zhàn)相關(guān)書籍，以更好服務(wù)客戶。