當(dāng)前，我國無人機出口管制體系日益精密和嚴(yán)格，企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險嚴(yán)峻。成功的關(guān)鍵在于從“被動應(yīng)對”轉(zhuǎn)向“主動管理”，全面掌握管制政策要點和可能存在的違法違規(guī)責(zé)任風(fēng)險，深刻理解“全面管制”義務(wù)，精準(zhǔn)識別管制物項，準(zhǔn)確界定管制邊界，將合規(guī)要求深度融入企業(yè)經(jīng)營的每一個環(huán)節(jié)，構(gòu)建并有效運行一個健全的、常態(tài)化的內(nèi)部合規(guī)體系。

一、政策背景

我國對無人機的出口管制最早始于2002年11月15日實施的科工法(2002)828號文（國防科工委、中國人民解放軍總裝備部關(guān)于印發(fā)《軍品出口管理清單》的通知），其將軍用艦載無人機發(fā)射及回收設(shè)備、偵察無人機、電子戰(zhàn)無人機、攻擊無人機等納入軍品出口管理清單，出口需申領(lǐng)《軍品出口許可證》。

2015年07月01日我國開始對符合一定條件的非軍用無人機實施出口管制措施（商務(wù)部、海關(guān)總署公告2015年第31號《關(guān)于加強部分兩用物項出口管制的公告》）。之后政策經(jīng)多次調(diào)整，目前生效的規(guī)定是主要有《出口管制法》《兩用物項出口管制條例》《兩用物項出口管制清單》（商務(wù)部、工業(yè)和信息化部、海關(guān)總署、國家密碼局公告2024年第51號）等。

二、當(dāng)前生效無人機監(jiān)管政策重點內(nèi)容

1.精細化管制清單：以清單形式明確納入管控的無人機及部件范圍，在管制范圍內(nèi)的需先向主管部門申領(lǐng)《兩用物項出口許可證》才可出口。如根據(jù)《兩用物項出口管制清單》9A012 項，滿足以下條件的 “無人駕駛航空器” 需申領(lǐng)出口許可證：①在操作人員自然視距外能夠可控飛行，且最大續(xù)航時間在30分鐘以上1小時以內(nèi)（陣風(fēng) 46.3km/h 下穩(wěn)定飛行）或最大續(xù)航時間≥1 小時；②配套發(fā)動機功率超 16kW，或可在 15420m 以上高空飛行；③搭載特定載荷（如紅外成像設(shè)備 IFOV<2.5mrad、合成孔徑雷達分辨率優(yōu)于 0.3m、目標(biāo)指示激光器能量 > 80mJ）；④具備 “一站控多機（>10 架）” 或無線電視距 > 50km 的通信設(shè)備等等。

2.特殊場景管制：對于未列入前述管制清單的所有“無人駕駛航空器”，如出口經(jīng)營者明知或者應(yīng)當(dāng)知道商品將被用于大規(guī)模殺傷性武器擴散、恐怖主義活動或者軍事目的的，不得出口。

3.專項國別管制：如對美出口特殊要求，依據(jù)商務(wù)部公告2024年第46號，禁止向美國軍事用戶 / 用途出口兩用物項。

4.軍品與兩用物項銜接：若無人機屬于《軍品出口管理清單》（科工法(2002)828號）7.1 節(jié)“軍用無人駕駛航空器”（如偵察無人機、電子戰(zhàn)無人機、攻擊無人機等），需遵循軍品出口管理流程，向國防科工局申領(lǐng)《軍品出口許可證》，而非普通《兩用物項出口許可證》。

5.數(shù)據(jù)與知識產(chǎn)權(quán)：無人機采集的地理信息/人臉數(shù)據(jù)需通過國家網(wǎng)信部門安全評估后才可出口（《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室令第11號）。

三、出口無人機主要違規(guī)風(fēng)險及責(zé)任

企業(yè)違反無人機出口管理相關(guān)法律規(guī)定，如無證、超越許可范圍出口管制范圍內(nèi)的無人機，偽造、變造、買賣無人機出口許可證件、將需出口許可證件的無人機偽報為不需許可證件的無人機等等，將面臨多種刑事、行政方面責(zé)任風(fēng)險。

（一）刑事責(zé)任風(fēng)險

根據(jù)《刑法》第151條、第152條，《出口管制法》第43條，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2014〕10號）第11條、第21條等，故意違反兩用物項相關(guān)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定無證出口無人機金額達到20萬以上的，可能構(gòu)成走私國家禁止進出口的貨物罪，面臨五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；金額達到100萬以上或有其他加重情節(jié)的，可能面臨5年以上有期徒刑，并處罰金。辦理了《兩用物項出口許可證》但故意少報多出，金額超過20萬的，可能構(gòu)成走私普通貨物、物品罪。偽造、變造、買賣許可證件等，可能同時觸犯非法經(jīng)營罪和偽造、變造、買賣國家機關(guān)公文、證件、印章罪。

如出口的無人機屬于《軍品出口管理清單》所列管制范圍，相關(guān)技術(shù)涉及軍事秘密的，還可能同時觸犯《刑法》第431條規(guī)定的為境外竊取、刺探、收買、非法提供軍事秘密罪，最高可判處死刑。

如被認(rèn)定為單位犯罪的，將對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。

（二）行政責(zé)任風(fēng)險

出口涉及管制的無人機違規(guī)行為根據(jù)不同情形，可細分為6大類：

1.無證、越權(quán)出口，主要包括未取得經(jīng)營資格出口、未經(jīng)許可擅自出口、超出許可證范圍或數(shù)量出口、以拆分、改造商品等方式規(guī)避出口許可等；

2.獲得許可證的方式違法，如以欺騙、賄賂等手段獲取或轉(zhuǎn)讓許可證、偽造、變造、買賣出口許可證出口等；

3.違反特定禁令出口，如向《不可靠實體清單》禁止交易最終用戶出口等；

4.違規(guī)提供輔助服務(wù)，如明知是未獲許可無人機仍為其提供代理、貨運、報關(guān)、金融等服務(wù)；

5.妨礙管理秩序，如拒絕、阻礙主管部門的監(jiān)督檢查，擅自接受外國政府訪問、核查要求等；

6.其他違規(guī)行為，如教唆、幫助他人規(guī)避管制等。

違規(guī)行為涉及的行政處罰主要包括：

1.警告，如根據(jù)《出口管制法》第33條，出口經(jīng)營者未取得相關(guān)管制物項的出口經(jīng)營資格從事有關(guān)管制物項出口的，給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得...

2.罰款，如根據(jù)《出口管制法》第33條，出口經(jīng)營者未取得相關(guān)管制物項的出口經(jīng)營資格從事有關(guān)管制物項出口違法經(jīng)營額五十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足五十萬元的，并處五十萬元以上五百萬元以下罰款。

3.沒收違法所得，《出口管制法》《海關(guān)行政處罰實施條例》《兩用物項出口管制條例》等均有沒收違法所得相關(guān)規(guī)定。

4.資格罰，如責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷出口經(jīng)營資格等（《出口管制法》第34、37、38條）

5.行為限制，如違反《出口管制法》受到處罰的，5年內(nèi)其出口許可申請可能不被受理，直接責(zé)任人員5年乃至終身禁止從事相關(guān)活動等（《出口管制法》第39條）。

6.信譽罰，如違規(guī)情況將被納入信用記錄（《出口管制法》第39條）等。

并可能出現(xiàn)同一行為適用多種處罰方式，如罰款并責(zé)令停業(yè)整頓等，或是同一行為違反多個法律規(guī)定，需根據(jù)法律競合規(guī)則從重或并罰的情況。

四、出口無人機企業(yè)合規(guī)需重點注意事項

（一）產(chǎn)品特性與分類方面：精準(zhǔn)識別管制物項，準(zhǔn)確界定管制邊界。

1.產(chǎn)品是否需要辦理《兩用物項出口許可證》或是《軍品出口許可證》不以歸入的海關(guān)商品編號為準(zhǔn)，必須比對管制清單技術(shù)參數(shù)。如果符合對應(yīng)的技術(shù)參數(shù)，即使應(yīng)歸入的商品編號沒有列明許可證要求，也需要在出口前辦理許可證。要特別注意清單中的“說明”條款（如9A012項不管制模型飛機），準(zhǔn)確界定管制邊界。

2.產(chǎn)品是否需辦理許可證，不以行業(yè)和企業(yè)認(rèn)知為準(zhǔn)，必須比對管制清單技術(shù)參數(shù)。如，部分企業(yè)以“無人機”和“航?！被蚴恰巴婢邿o人機”的行業(yè)或企業(yè)認(rèn)知來判斷，認(rèn)為“航?！焙汀巴婢邿o人機”全部無需辦證，“無人機”才需去比對管制清單參數(shù)評判是否需要辦證。

根據(jù)《模型航空器飛行管理辦法》（體航管規(guī)字〔2024〕7號）相關(guān)規(guī)定，航模是指有尺寸和重量限制，不能載人，不具有自動的高度保持和位置保持飛行功能的無人駕駛航空器，航模的總升力面積、最大起飛重量、發(fā)動機氣缸容積、電動機電壓、發(fā)動機推力等，均有明確規(guī)定。

超過規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，已達到符合管制條件的“無人駕駛航空器”相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的，即使行業(yè)或企業(yè)認(rèn)知認(rèn)為是“航?！?，也需要按照相關(guān)管制法律規(guī)定辦證后才能合法出口。

3.管制范圍內(nèi)無人機臨時出境、出口管制范圍內(nèi)無人機貨樣、試驗品等也需辦理對應(yīng)許可證。如出境參加無人機飛行比賽、展覽等，即使在規(guī)定時間內(nèi)原數(shù)返回，也需要在出口前辦理許可證（詳見《兩用物項進出口許可證管理辦法》）。

（二）最終用戶和用途管理方面：深刻理解“全面管制”義務(wù)。

1.企業(yè)出口的無人機及其零配件、技術(shù)及服務(wù)只要知道或者應(yīng)當(dāng)知道或是接到出口管制主管部門通知可能存在“①危害國家安全和利益；②被用于設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具；③被用于恐怖主義目的”風(fēng)險的，無論其技術(shù)參數(shù)或者涉及用途，一律需辦理出口許可。

2.企業(yè)出口非《兩用物項出口管制清單》和《軍品出口管理清單》范圍內(nèi)的無人機，也需關(guān)注最終用戶和用途，如果進口方被列入中國管控名單（如商務(wù)部公告2025年第1號）或聯(lián)合國制裁清單，應(yīng)根據(jù)相應(yīng)制裁要求停止交易或獲取最終用戶承諾書等。

3.企業(yè)獲得商務(wù)部的《兩用物項許可證》后，發(fā)現(xiàn)最終用戶或最終用途可能或已經(jīng)出現(xiàn)改變，如用于大規(guī)模殺傷性武器，轉(zhuǎn)讓給我國禁止與之交易的其他用戶時，需按照規(guī)定立即報告國家出口管制管理部門，尚未完成出口手續(xù)的，應(yīng)根據(jù)最新情況重新評估能否出口。

（三）許可證的申領(lǐng)和使用方面：如實申領(lǐng)、如實申報、如實使用。

1.申領(lǐng)許可證的材料（如合同、技術(shù)說明、最終用戶證明等），需真實、準(zhǔn)確、一致。

2.許可證的內(nèi)容，如貿(mào)易雙方名稱、品名、數(shù)量等，需與出口報關(guān)單保持一致。需注意5%溢裝數(shù)量適用于大宗散貨，不適用無人機出口。

3.許可證不得轉(zhuǎn)讓、銷售給其他企業(yè)使用。

（四）企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)及其他方面：先有資質(zhì)后生產(chǎn)經(jīng)營，雙方法律皆須關(guān)注。

1.對存在經(jīng)營資質(zhì)要求的，如軍用無人機生產(chǎn)等，企業(yè)需先獲得對應(yīng)資質(zhì)。

2.如進口商政府有訪問、核查要求的，企業(yè)不能自行同意接待并交付技術(shù)資料，應(yīng)根據(jù)《兩用物項出口管制條例》第38條的規(guī)定，立即向主管部門報告，根據(jù)主管部門意見進行后續(xù)處理。

3.涉及數(shù)據(jù)安全、知識產(chǎn)權(quán)等要求的，需同時關(guān)注我國和進口方的對應(yīng)法律制度要求。

五、合規(guī)應(yīng)對建議

（一）建立內(nèi)部合規(guī)體系，強化事前、事中、事后全流程合規(guī)管理。

如設(shè)立 “出口管制合規(guī)委員會”，根據(jù)不同企業(yè)特點（生產(chǎn)商、出口商、代理商、技術(shù)服務(wù)商等）設(shè)置不同合規(guī)崗位，負責(zé)搜集、分析企業(yè)涉及的出口合規(guī)政策，培訓(xùn)企業(yè)員工合規(guī)相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容、提出合規(guī)應(yīng)對解決方案等，如研發(fā)部門需培訓(xùn) “技術(shù)出口相關(guān)風(fēng)險防控”，關(guān)務(wù)部門需培訓(xùn)許可證申領(lǐng)、海關(guān)監(jiān)管要求等。

事前：細化風(fēng)險評估

物項篩查：如建立 “無人機及部件數(shù)據(jù)庫”，對照現(xiàn)行有效的管制清單，標(biāo)注每類產(chǎn)品涉及的管制編碼（如續(xù)航 1 小時的工業(yè)級無人機對應(yīng) 9A012.a.2），避免 “誤判非管制”；對不能判定是否屬于管制物項范圍的，及時向商務(wù)部申請業(yè)務(wù)咨詢。關(guān)注臨時管制要求，避免因信息滯后導(dǎo)致的“誤判非管制”。

客戶審查：如除核查最終用戶證明外，通過“聯(lián)合國制裁清單”“中國管控名單”等篩查客戶背景，重點關(guān)注是否存在“軍事關(guān)聯(lián)”（如客戶經(jīng)營范圍含“國防設(shè)備采購”）；對中間商需要求提供“最終用戶鏈證明”，明確貨物不轉(zhuǎn)口至敏感地區(qū)（如受聯(lián)合國制裁的國家）等，通過盡到合理注意義務(wù)，降低、消除企業(yè)自身違規(guī)風(fēng)險。

事中：升級審查程序

合同管理：如在合同中加入“用途變更違約” 條款，明確若買方將無人機用于軍事或恐怖活動，賣方有權(quán)中止合同并追究違約責(zé)任等；涉及技術(shù)服務(wù)的，約定“僅提供操作培訓(xùn)，不涉及核心代碼披露”等。

申報管理：核查確認(rèn)申報單證與許可證、無人機實物，確?！皢巫C相符、單貨相符”，避免因錯發(fā)、誤報等導(dǎo)致的申報不符。

事后：強化合規(guī)自查與檔案留存

建議留存許可證申領(lǐng)/變更申請材料、商務(wù)部咨詢問答資料、出口報關(guān)單、海關(guān)查驗資料、合同、發(fā)票、雙方產(chǎn)品、技術(shù)交流資料、客戶、用途說明資料等；存檔期限建議按《兩用物項出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》（商務(wù)部公告2021年第10號附件）選擇5年。

建議定期開展出口涉管制范圍無人機及零配件合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)申報差錯等問題及時向海關(guān)主動披露，發(fā)現(xiàn)最終用戶改變或用途改變等情況的立即向商務(wù)主管部門報告。

（二）合理利用外部資源

政策銜接支持：積極參與商務(wù)、海關(guān)等主管部門開展的政策宣講、培訓(xùn)，掌握最新監(jiān)管動態(tài)。如根據(jù)《商務(wù)部關(guān)于兩用物項出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機制的指導(dǎo)意見》（商務(wù)部公告2021年第10號）結(jié)合企業(yè)自身情況，建立、優(yōu)化企業(yè)出口管制內(nèi)部合規(guī)機制，并將相關(guān)機制建設(shè)情況作為申請海關(guān)企業(yè)信用管理的材料，獲取更多出口便利等。

行業(yè)合規(guī)支持：無人機的技術(shù)設(shè)計發(fā)展迅猛，對相關(guān)管制要求已不能與當(dāng)前行業(yè)、企業(yè)發(fā)展實際相適應(yīng)的，建議企業(yè)通過行業(yè)協(xié)會、商會等與商務(wù)部溝通，爭取調(diào)整相關(guān)管制要求，保障、促進企業(yè)發(fā)展。

第三方服務(wù)支持：企業(yè)可綜合評估自行建立合規(guī)專門機構(gòu)與聘請外部專業(yè)機構(gòu)的成本和效益，根據(jù)需要聘請律所、會計師事務(wù)所等專業(yè)團隊進行合規(guī)體檢與機制構(gòu)建、指導(dǎo)兩用物項許可證件申領(lǐng)等。

本文作者：上海蘭迪（深圳）律師事務(wù)所 海關(guān)財稅團隊 廖佳律師