2025年10月17日，USPTO局長(zhǎng)John Squires突然宣布對(duì)IPR制度進(jìn)行重大調(diào)整。他在當(dāng)日發(fā)表的公開信中表示，將收回PTAB對(duì)是否立案審查IPR的決定權(quán)，由局長(zhǎng)本人親自決定是否啟動(dòng)針對(duì)某項(xiàng)專利的復(fù)審程序。自2012年IPR創(chuàng)設(shè)以來(lái)，這一立案裁定職責(zé)一直由PTAB合議法官行使，此舉可謂十多年來(lái)首次將審查開庭權(quán)集中到局長(zhǎng)一人之手。Squires在信中解釋，此舉是為了解決業(yè)界對(duì)PTAB存在的“一些結(jié)構(gòu)性、感知層面和程序上的擔(dān)憂”，包括外界認(rèn)為PTAB可能存在“自我激勵(lì)”傾向，也就是為了“填滿自己的案卷”而傾向于同意立案審查過(guò)多案件。他指出，過(guò)去PTAB法官的業(yè)績(jī)考核和工作量分配機(jī)制，可能給人以立案決定會(huì)影響案卷數(shù)量和資源分配的印象，從而讓人擔(dān)心PTAB在批量立案上存在內(nèi)部動(dòng)機(jī)。為此，他決定親自把關(guān)所有IPR案件的立案決定，但將會(huì)與至少三名PTAB法官協(xié)商后再作出決定。這一變動(dòng)于2025年10月20日正式生效。

同日，USPTO還發(fā)布了一份擬議規(guī)則修改通知（NPRM），提出從規(guī)則上嚴(yán)格限制IPR案件的立案受理范圍。根據(jù)該擬議規(guī)則，今后以下情形下原則上將不予啟動(dòng)IPR復(fù)審程序：

如果某專利權(quán)利要求的有效性已經(jīng)在USPTO的其他程序或任何司法案件中被實(shí)質(zhì)裁決過(guò)，則USPTO將不再立案啟動(dòng)IPR。換言之，一旦專利有效性已經(jīng)在法院見(jiàn)分曉，就不能再用IPR“二次挑戰(zhàn)”。此外，請(qǐng)求人在提交IPR請(qǐng)?jiān)笗r(shí)必須承諾不在其他法庭平行提出基于新穎性或非顯而易見(jiàn)性的無(wú)效攻擊。這要求請(qǐng)求人“二選一”：要么在聯(lián)邦法院打無(wú)效官司，要么在PTAB提IPR，不可兩頭下注。

如果某項(xiàng)專利的有效性正處于其他正在進(jìn)行的程序中，即另有程序有望更早就相關(guān)專利有效性作出決定，USPTO亦將拒絕啟動(dòng)IPR，以避免多個(gè)戰(zhàn)線上的重復(fù)審理。例如，當(dāng)有平行的聯(lián)邦法院訴訟或國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）調(diào)查即將裁定專利有效性時(shí)，PTAB將不受理相關(guān)IPR請(qǐng)求。這實(shí)際上強(qiáng)化了早先PTAB通過(guò)行政裁量所實(shí)行的NHK-Fintiv規(guī)則，從政策上明確了避免平行程序沖突的立案禁令。只有在存在“特殊情形”時(shí)，上述禁令才可不適用，允許USPTO酌情啟動(dòng)IPR。這意味著除非請(qǐng)求人能舉證證明某些非同尋常的重要因素需要PTAB介入，否則一般情形下已被法院審過(guò)或正要審的專利將不得再進(jìn)入IPR程序。

這一系列擬議規(guī)則旨在貫徹Squires倡導(dǎo)的理念，即希望通過(guò)提高授予階段的審查質(zhì)量和限制事后挑戰(zhàn)次數(shù)，讓專利從授權(quán)開始就擁有更強(qiáng)的穩(wěn)定性。正如USPTO在新聞稿中指出的，由于多重、平行的挑戰(zhàn)渠道長(zhǎng)期存在，即使非常強(qiáng)的專利也難以“安睡”到期，投資者對(duì)專利的信心受到削弱。因此，新規(guī)強(qiáng)調(diào)IPR應(yīng)作為有限的、替代部分訴訟的手段，而非讓同一專利被不同機(jī)構(gòu)反復(fù)“車輪戰(zhàn)”式地?zé)o效挑戰(zhàn)。

這已經(jīng)是今年USPTO第N次收緊IPR政策了，這兩項(xiàng)改革舉措將顯著傾斜保護(hù)專利權(quán)人的利益。首先，局長(zhǎng)親自篩選立案預(yù)計(jì)將降低IPR案件的總體受理率。正如專利法權(quán)威評(píng)論所指出的，這一系列動(dòng)作意在大幅收緊IPR準(zhǔn)入，明顯有利于專利權(quán)人。Squires本人也認(rèn)為過(guò)去IPR過(guò)于高效頻繁，導(dǎo)致專利權(quán)人在獲得授權(quán)后依然面臨過(guò)高的不確定性，侵蝕了公眾對(duì)專利有效性的信賴。這一觀點(diǎn)得到許多專利權(quán)人陣營(yíng)的認(rèn)可：支持者認(rèn)為IPR制度最初宣稱的是提供更快捷廉價(jià)的糾紛解決途徑，但實(shí)踐中卻演變?yōu)楸桓娣?b>拖延戰(zhàn)術(shù)和重復(fù)打擊專利的工具，讓專利授權(quán)后的權(quán)益大打折扣。

可以預(yù)見(jiàn)，在“局長(zhǎng)把關(guān) + 嚴(yán)格限流”雙管齊下下，未來(lái)提起的IPR請(qǐng)求量和立案率都將明顯下降。有分析指出，未來(lái)數(shù)月IPR請(qǐng)?jiān)赴缚赡軙?huì)出現(xiàn)斷崖式下滑，潛在挑戰(zhàn)者將更趨于謹(jǐn)慎。

但從另一角度看，這些變化也壓縮了專利挑戰(zhàn)者的空間。對(duì)于科技公司或新進(jìn)入者來(lái)說(shuō)，清除疑似無(wú)效專利的門檻將更高。他們不僅要盡早決定是否發(fā)起挑戰(zhàn)，還必須在法院訴訟和PTAB程序中二選其一，無(wú)法再平行施壓。如果一項(xiàng)侵權(quán)指控涉及的專利已經(jīng)過(guò)訴訟檢驗(yàn)且存活下來(lái)，那么針對(duì)它再發(fā)動(dòng)IPR基本無(wú)望。這可能迫使被訴公司更多地直接在聯(lián)邦法院對(duì)抗專利，或者尋求其他替代路徑，但這些途徑通常耗時(shí)更長(zhǎng)且勝算更低。此外，由于局長(zhǎng)具有最終裁量，IPR程序的不確定性也隨之上升：一些過(guò)去按經(jīng)驗(yàn)可能會(huì)被受理的案件，現(xiàn)在在行政審批階段就可能被攔下而不給任何具體理由。

對(duì)于專利權(quán)人而言，USPTO此次IPR改革意味著需要及時(shí)調(diào)整專利攻防策略：專利權(quán)人可以更加安心于專利授權(quán)后的穩(wěn)定性。但這并不意味著可以放松專利申請(qǐng)文件質(zhì)量和審查過(guò)程的把控，USPTO倡導(dǎo)“生來(lái)強(qiáng)健”的專利意味著審查可能更嚴(yán)格，申請(qǐng)人應(yīng)確保提交高質(zhì)量、充分揭示和清晰定義的申請(qǐng)。同時(shí)，在專利獲批后，企業(yè)更有底氣積極行使和維權(quán)，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)動(dòng)IPR狙擊的機(jī)會(huì)將減少。

對(duì)于被控一方來(lái)說(shuō)：未來(lái)若要對(duì)他人專利提無(wú)效，更需要快、準(zhǔn)、狠。首先，在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手新專利授權(quán)后，應(yīng)盡早評(píng)估其威脅并決定是否挑戰(zhàn)，避免專利生效多年后再出手，否則可能因既定預(yù)期而被拒之門外。其次，在遇到侵權(quán)指控時(shí)，必須在PTAB與法院之間作出戰(zhàn)略選擇：如果傾向于利用IPR的專業(yè)性和速度，就應(yīng)當(dāng)在訴訟開展前或訴訟初期盡快提交IPR，并依據(jù)新規(guī)要求承諾不平行主張相同無(wú)效理由；反之如果訴訟已進(jìn)入實(shí)質(zhì)階段且走向明朗，可能需要專注于法院途徑。再次，鑒于IPR可能更難啟動(dòng)，企業(yè)可考慮其他無(wú)效途徑作為補(bǔ)充。最后，面對(duì)USPTO高度集中的裁量權(quán)，潛在挑戰(zhàn)者在提交請(qǐng)求時(shí)應(yīng)準(zhǔn)備更充分的理由陳述，盡可能說(shuō)服局長(zhǎng)立案。

中國(guó)企業(yè)在美國(guó)參與專利訴訟和專利布局時(shí)，應(yīng)密切關(guān)注并適應(yīng)這一變化，及時(shí)調(diào)整專利申請(qǐng)與無(wú)效策略，在強(qiáng)專利時(shí)代尋求新的應(yīng)對(duì)之策。

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