區(qū)域國別學(xué)具有跨學(xué)科、綜合性的特征，為國家戰(zhàn)略與全球治理提供了新的學(xué)術(shù)支撐。然而，盡管學(xué)科發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，研究方法的系統(tǒng)性梳理仍顯不足。如何在繼承傳統(tǒng)方法的同時(shí)運(yùn)用新興技術(shù)與前沿工具，已成為當(dāng)前區(qū)域國別學(xué)發(fā)展的核心課題。

原文 ：《區(qū)域國別學(xué)研究方法多元化》

作者 |上海社會科學(xué)院國際問題研究所副研究員 葉成城

圖片 |網(wǎng)絡(luò)

從方法論脈絡(luò)看，區(qū)域國別學(xué)經(jīng)歷了從古代異域記載到近現(xiàn)代東方學(xué)興起，再到冷戰(zhàn)時(shí)期美國區(qū)域研究制度化的演進(jìn)過程。其早期研究注重描述與檔案整理，強(qiáng)調(diào)文化、歷史與語言等在地知識的積累；20世紀(jì)70至80年代，田野調(diào)查與類型分析并行，學(xué)科在人文取向與社會科學(xué)化之間形成張力；20世紀(jì)90年代以來，全球化與信息化浪潮推動區(qū)域研究更加注重因果推理與跨區(qū)域比較，定性與定量的爭論也催生了方法的融合與創(chuàng)新。在這一背景下，區(qū)域國別學(xué)逐漸形成了多元化的方法體系。一般性研究方法、空間視角下的區(qū)域分析以及數(shù)字時(shí)代的前沿方法，不僅構(gòu)成了區(qū)域國別學(xué)的“工具箱”，還凸顯了其在理論發(fā)展與政策實(shí)踐中的獨(dú)特價(jià)值。

調(diào)查研究與因果解釋殊途同歸

總體而言，區(qū)域研究的一般性方法大致可以分為兩類：一類側(cè)重調(diào)查研究與資料收集，另一類著眼于因果關(guān)系分析。前者更接近人文學(xué)科取向，強(qiáng)調(diào)獲取第一手資料、積累知識與理解背景；后者則傾向于社會科學(xué)邏輯，注重因果推理、變量分析與機(jī)制解釋。二者殊途同歸，旨在深化對特定區(qū)域的認(rèn)知，總結(jié)出更一般性的規(guī)律，并為相關(guān)決策提供科學(xué)參考。

區(qū)域國別學(xué)的學(xué)術(shù)生命力首先體現(xiàn)在扎根田野的調(diào)查研究之中。調(diào)查研究不僅是區(qū)域國別學(xué)區(qū)別于宏觀社會科學(xué)的重要標(biāo)志，還是構(gòu)建理論與政策建議的基本前提。不同于跨國比較或抽象建模，區(qū)域國別學(xué)研究者必須依托在地觀察與第一手資料的收集來確保研究的真實(shí)性與可信度。

田野調(diào)查是調(diào)查研究的核心方式，它涵蓋觀察、訪談、問卷與實(shí)驗(yàn)等多種形式。觀察可分為非參與式和參與式，前者保持研究者與受訪者的距離，以確保結(jié)果的客觀性；后者則要求研究者深度融入當(dāng)?shù)厣鐣?，更?xì)致地捕捉制度運(yùn)作與社會互動的微觀邏輯。深度訪談有助于揭示政治行為者的真實(shí)態(tài)度與隱性動機(jī)，結(jié)構(gòu)化問卷則有助于在較短時(shí)間內(nèi)獲知大樣本反映的整體趨勢。近年來，田野實(shí)驗(yàn)逐漸興起，通過在真實(shí)情境中控制變量來檢驗(yàn)理論假設(shè)，成為彌合質(zhì)性研究與量化分析的一種有力嘗試。

歷史考證是調(diào)查研究的另一核心手段。區(qū)域國別學(xué)往往涉及制度起源與歷史演化的命題，因此必須依賴檔案文獻(xiàn)、口述史、政府記錄等多種材料。研究者通過結(jié)合外部考證與內(nèi)部考證的方法，辨析史料的真?zhèn)?，避免將傳說等當(dāng)作事實(shí)。多重版本的交叉印證與不同來源的比對，是接近歷史真實(shí)的必要路徑。

然而，調(diào)查研究只是起點(diǎn)，因果解釋才是學(xué)科價(jià)值的關(guān)鍵所在，它強(qiáng)調(diào)揭示變量之間的因果關(guān)系。因果推理方法的引入使區(qū)域國別學(xué)逐漸具備了科學(xué)化的研究基礎(chǔ)。根據(jù)樣本規(guī)模的不同，我們可以大致區(qū)分出四類常用的因果解釋方法。

第一，過程追蹤是揭示因果機(jī)制的重要工具。它對因果鏈條的拆解與對關(guān)鍵證據(jù)的識別，使研究者能夠逐步還原從原因到結(jié)果的完整過程。過程追蹤要求在中間環(huán)節(jié)中找到可以驗(yàn)證假設(shè)的確鑿證據(jù)，從而證明因果邏輯的連續(xù)性，其操作過程通常包括提出理論假設(shè)，將因果關(guān)系分解為若干可觀察的中間環(huán)節(jié)，收集能夠支持或反駁這些環(huán)節(jié)的證據(jù)，并最終檢驗(yàn)鏈條是否自洽。通過這一過程，研究者不僅能夠有效排除偽相關(guān)和混淆因素，還能提升因果推理的內(nèi)部效度，使分析真正進(jìn)入因果機(jī)制的內(nèi)部世界。這種方法強(qiáng)調(diào)細(xì)致的邏輯推演和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖C據(jù)鏈構(gòu)建，因而在區(qū)域國別學(xué)研究中具有重要意義。

第二，案例比較方法通過在不同國家或地區(qū)之間進(jìn)行對照，揭示因果關(guān)系。通過控制變量和比較差異，學(xué)者既可以回答“相似條件下為何出現(xiàn)不同結(jié)果”，又可以解釋“不同條件下為何出現(xiàn)相同結(jié)果”。在具體運(yùn)用中，研究者既可以開展區(qū)域內(nèi)比較，即在同一地理或文化區(qū)域內(nèi)部對若干國家進(jìn)行對照，在相似背景下突出差異性；又可以進(jìn)行區(qū)域間比較，即在不同區(qū)域之間展開分析，揭示制度選擇與發(fā)展路徑的多樣性。

第三，定性比較分析（QCA）為樣本研究提供了一種重要工具。它運(yùn)用布爾代數(shù)和集合論的方法處理多重因果關(guān)系，從而揭示“必要條件”和“充分條件”之間的邏輯。QCA特別適用于樣本數(shù)量相對較多但又不足以支持嚴(yán)格定量分析的情形，尤其在研究對象以定性或分類變量為主時(shí)更具優(yōu)勢。不過，它通常只能處理時(shí)間跨度較短的截面數(shù)據(jù)，對面板數(shù)據(jù)或時(shí)間序列的適應(yīng)性有限。

第四，定量方法在區(qū)域國別學(xué)中正日益普及。面板數(shù)據(jù)、回歸模型、分層分析等手段使研究者能夠在大樣本基礎(chǔ)上提煉出更具普遍性的規(guī)律。傳統(tǒng)的頻率學(xué)派方法在跨國比較中優(yōu)勢突出，貝葉斯方法則在面對不確定性時(shí)展現(xiàn)出更強(qiáng)的靈活性，尤其適合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測與趨勢研判。隨著數(shù)據(jù)資源日益豐富和獲取途徑便利化，區(qū)域研究者能夠更好地整合各類國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫，從而在因果解釋中建立起更加堅(jiān)實(shí)和系統(tǒng)的證據(jù)鏈。

空間分析方法的比較視角和解釋力

空間不僅是區(qū)域國別學(xué)研究的外部背景，更是其方法論不可或缺的維度。區(qū)域研究以地理單元為基本框架，政治、經(jīng)濟(jì)與文化現(xiàn)象都深深嵌入具體的空間格局之中。空間分析因此為研究提供了超越單一案例的比較視角，具有更強(qiáng)的解釋力。它的引入不僅提升了對制度與社會動態(tài)變化的理解水平，還為政策制定和戰(zhàn)略判斷提供了更加精確的依據(jù)。具有區(qū)域國別研究特色的空間分析方法有以下幾種。

首先，區(qū)域比較是最為傳統(tǒng)的路徑。通過對照不同國家或地區(qū)在自然條件、社會結(jié)構(gòu)和制度安排上的差異，研究者能夠揭示地理環(huán)境與政治經(jīng)濟(jì)之間的深層聯(lián)系。諸如河流與山脈的分布對國家邊界劃定的影響，資源稟賦差異對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易模式的塑造，都是典型例證。區(qū)域比較不僅提供了事實(shí)層面的參照，更為檢驗(yàn)和發(fā)展理論創(chuàng)造了近似“天然實(shí)驗(yàn)”的條件，使研究能夠在保持區(qū)域特色的同時(shí)探索普遍規(guī)律。

其次，遙感技術(shù)突破了田野調(diào)查的局限性。依托衛(wèi)星影像與傳感器，研究者能夠動態(tài)監(jiān)測環(huán)境變化與人類活動軌跡，使其成為分析區(qū)域發(fā)展不可或缺的重要數(shù)據(jù)來源。例如，夜間燈光數(shù)據(jù)常被用于衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，森林覆蓋率的變化則被用來評估氣候政策的實(shí)施成效。借助遙感技術(shù)，區(qū)域國別學(xué)研究者能夠獲取跨時(shí)空的連續(xù)性證據(jù)，彌補(bǔ)了實(shí)地調(diào)查在時(shí)間與空間上的不足，也為區(qū)域問題提供了更加客觀、系統(tǒng)和動態(tài)的研究視角。

再次，空間計(jì)量模型將地理鄰近性納入統(tǒng)計(jì)分析之中，從而揭示制度擴(kuò)散與政策外溢的空間效應(yīng)。研究表明，民主化常呈現(xiàn)出“鄰國效應(yīng)”，即一個(gè)國家的政治轉(zhuǎn)型可能會跨越邊界影響周邊地區(qū)。借助空間自回歸模型、空間誤差模型等工具，學(xué)者不僅能夠量化這種擴(kuò)散效應(yīng)，還可以檢驗(yàn)其顯著性和穩(wěn)定性，從而更深入地解釋區(qū)域內(nèi)政治與社會變遷的動態(tài)過程。

最后，地理信息系統(tǒng)（GIS）在區(qū)域分析方法中具有獨(dú)特價(jià)值。它通過強(qiáng)化空間數(shù)據(jù)的可視化與綜合分析能力，使研究者能夠在同一平臺上疊加政治、經(jīng)濟(jì)、人口等多維信息，并在直觀的空間呈現(xiàn)中揭示區(qū)域格局的深層聯(lián)系。借助GIS，研究者不僅能夠識別不同變量在空間上的耦合與重疊，還能追蹤其隨時(shí)間變化的動態(tài)演變，由此更全面地理解制度設(shè)計(jì)、政策調(diào)整與社會過程之間的互動邏輯。

數(shù)字時(shí)代的前沿方法開辟新分析路徑

大數(shù)據(jù)、人工智能與計(jì)算社會科學(xué)的發(fā)展，使區(qū)域國別學(xué)能夠處理以往難以解決的復(fù)雜問題，突破傳統(tǒng)方法的局限性。數(shù)字時(shí)代的新工具正在為學(xué)科開辟全新的研究場景與分析路徑，以下幾種方法尤其具有代表性。

首先，大數(shù)據(jù)與機(jī)器學(xué)習(xí)已成為數(shù)字時(shí)代區(qū)域國別學(xué)方法創(chuàng)新的核心工具。與強(qiáng)調(diào)因果機(jī)制的傳統(tǒng)分析不同，大數(shù)據(jù)更注重對相關(guān)性模式的識別。借助機(jī)器學(xué)習(xí)算法，研究者能夠同時(shí)處理外交話語、網(wǎng)絡(luò)輿情、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等多源異質(zhì)性數(shù)據(jù)，并通過自然語言處理等技術(shù)追蹤語義變化，從而揭示國家在國際舞臺上的戰(zhàn)略調(diào)整。機(jī)器學(xué)習(xí)的突出優(yōu)勢在于能夠自動優(yōu)化模型，挖掘出人類研究者往往難以察覺的潛在模式，尤其在趨勢預(yù)測和風(fēng)險(xiǎn)研判中展現(xiàn)出巨大的應(yīng)用潛力。

其次，基于行動者的建模（ABM）通過在虛擬環(huán)境中設(shè)定大量具有異質(zhì)性的個(gè)體及其互動規(guī)則，來模擬微觀層面的行為如何逐漸匯聚為宏觀層面的模式，從而能夠在不依賴現(xiàn)實(shí)實(shí)驗(yàn)的情況下反復(fù)推演不同條件下的社會過程。在區(qū)域國別學(xué)研究中，ABM不僅可用于重現(xiàn)戰(zhàn)爭爆發(fā)、族群沖突、選舉競爭等復(fù)雜情景的演化過程，還能夠通過變量與參數(shù)的調(diào)整揭示制度設(shè)計(jì)、政策選擇與社會行為之間潛在的因果邏輯，從而更精細(xì)地把握復(fù)雜系統(tǒng)中微觀與宏觀的互動關(guān)系。

再次，大語言模型（LLM）的興起正在深刻改變區(qū)域國別學(xué)的研究方式。這一工具能夠處理規(guī)模龐大的跨語言文本語料，突破了長期困擾學(xué)者的“巴別塔困境”，使研究者能夠在多語種、多語境的資料中高效提取信息并進(jìn)行比較。借助大語言模型，區(qū)域研究不僅能夠快速獲取和翻譯第一手資料，還能在語義分析、政策文件解讀、媒體話語追蹤等方面大幅提升效率，從而擴(kuò)展研究的覆蓋范圍。盡管大語言模型的生成內(nèi)容仍需依據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)范進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)證，但作為新型工具，其已為區(qū)域國別學(xué)的知識生產(chǎn)和方法論創(chuàng)新提供了新的可能性。

最后，混合方法的使用正成為數(shù)字時(shí)代區(qū)域國別學(xué)的重要發(fā)展趨勢。它彌補(bǔ)了單一方法的不足，使研究兼具深度和廣度。通過將案例研究與大樣本分析結(jié)合，學(xué)者既能捕捉到特定情境下的因果機(jī)制，又能在更大范圍內(nèi)檢驗(yàn)其普遍性。典型做法如嵌套分析，以統(tǒng)計(jì)結(jié)果為基礎(chǔ)，選取關(guān)鍵案例進(jìn)行深入研究，從而在內(nèi)部效度與外部效度之間實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一；再如QCA與個(gè)案研究的結(jié)合，既揭示多重因果組合的可能性，又通過過程追蹤驗(yàn)證邏輯鏈條的合理性。

區(qū)域國別學(xué)作為一門新興學(xué)科，正處于體系建設(shè)的關(guān)鍵階段。其方法論的發(fā)展表明，學(xué)科必須堅(jiān)持人文科學(xué)與社會科學(xué)的互補(bǔ)，在特殊性與普遍性之間保持平衡。調(diào)查研究與因果解釋提供了堅(jiān)實(shí)的證據(jù)與邏輯支撐，空間分析拓展了研究的地理維度，數(shù)字時(shí)代的前沿方法則推動了學(xué)科范式的革新。未來，區(qū)域國別學(xué)應(yīng)在三方面持續(xù)努力：一是立足田野與歷史，鞏固實(shí)證根基；二是強(qiáng)化因果推理與空間分析，兼顧理論與政策目標(biāo)；三是吸收大數(shù)據(jù)、人工智能、GIS等前沿方法，提升在數(shù)字化與智能化時(shí)代的競爭力。

文章為社會科學(xué)報(bào)“思想工坊”融媒體原創(chuàng)出品，原載于社會科學(xué)報(bào)第1975期第5版，未經(jīng)允許禁止轉(zhuǎn)載，文中內(nèi)容僅代表作者觀點(diǎn)，不代表本報(bào)立場。

本期責(zé)編：程鑫云

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