【人工智能培訓(xùn)課程之六】“人工智能”的行業(yè)監(jiān)管和安全治理

（簡(jiǎn)單初步提綱）

北京前沿未來科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院為貫徹和落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于深入實(shí)施“人工智能+”行動(dòng)的意見》（國(guó)發(fā)〔2025〕11號(hào)），推動(dòng)人工智能與經(jīng)濟(jì)社會(huì)各行業(yè)各領(lǐng)域廣泛深度融合，讓人工智能賦能千行百業(yè)，特推出“人工智能+”系列培訓(xùn)課程：

【人工智能培訓(xùn)課程之一】“人工智能+”的頂層設(shè)計(jì)與政策支撐

【人工智能培訓(xùn)課程之二】“人工智能+”的基礎(chǔ)理論和關(guān)鍵技術(shù)

【人工智能培訓(xùn)課程之三】“人工智能+”的賦能場(chǎng)景與典型案例

【人工智能培訓(xùn)課程之四】“人工智能+”的保障要素與產(chǎn)業(yè)生態(tài)

【人工智能培訓(xùn)課程之五】“人工智能+”的標(biāo)準(zhǔn)制定和應(yīng)用推廣

【人工智能培訓(xùn)課程之六】“人工智能+”的行業(yè)監(jiān)管和安全治理

第一部分：治理基石：構(gòu)建“人工智能+”監(jiān)管治理的核心框架

1.1 監(jiān)管治理的核心理念與原則

1.1.1 核心目標(biāo)：統(tǒng)籌發(fā)展與安全

重點(diǎn)：在鼓勵(lì)創(chuàng)新與控制風(fēng)險(xiǎn)之間取得平衡，確保技術(shù)向好向善。

1.2.2 基本原則

重點(diǎn)：以人為本、敏捷治理、分類分級(jí)、全球協(xié)同。

1.2 監(jiān)管治理的總體架構(gòu)

1.2.1 監(jiān)管主體與職責(zé)

重點(diǎn)：國(guó)家層面統(tǒng)籌、行業(yè)主管部門分工監(jiān)管、地方落實(shí)執(zhí)行。

1.2.2 法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系

重點(diǎn)：法律、法規(guī)、部門規(guī)章、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成的多層次體系。

1.2.3 治理工具箱

重點(diǎn)：法律法規(guī)（硬性約束）、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（軟性引導(dǎo)）、技術(shù)工具（治理賦能）。

1.3 基于風(fēng)險(xiǎn)的分類分級(jí)監(jiān)管

1.3.1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

重點(diǎn)：借鑒歐盟《人工智能法案》等，分為不可接受風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、有限風(fēng)險(xiǎn)、最小風(fēng)險(xiǎn)。

1.3.2 監(jiān)管強(qiáng)度差異化

重點(diǎn)：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用（如醫(yī)療、金融、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施）嚴(yán)格監(jiān)管，對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用采取寬松監(jiān)管。

第二部分：安全紅線：筑牢“人工智能+”的應(yīng)用安全屏障

2.1 數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)

2.1.1 訓(xùn)練數(shù)據(jù)安全

重點(diǎn)：防止訓(xùn)練數(shù)據(jù)投毒、數(shù)據(jù)泄露，確保數(shù)據(jù)來源合規(guī)。

2.1.2 隱私保護(hù)技術(shù)應(yīng)用

重點(diǎn)：聯(lián)邦學(xué)習(xí)、差分隱私、同態(tài)加密等在AI模型中的部署。

2.1.3 合規(guī)性要求

重點(diǎn)：遵守《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》。

2.2 算法模型安全與可信

2.2.1 魯棒性與可靠性

重點(diǎn)：防御對(duì)抗性攻擊，確保模型在復(fù)雜環(huán)境下的穩(wěn)定表現(xiàn)。

2.2.2 公平性與偏見治理

重點(diǎn)：檢測(cè)和消除訓(xùn)練數(shù)據(jù)及算法決策中的歧視與偏見。

2.2.3 可追溯性與透明度

重點(diǎn)：算法備案、日志審計(jì)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用要求一定程度的可解釋性。

2.3 應(yīng)用場(chǎng)景安全與合規(guī)

2.3.1 關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域

重點(diǎn)：能源、交通、金融等領(lǐng)域AI應(yīng)用的冗余設(shè)計(jì)和安全審計(jì)。

2.3.2 人身安全相關(guān)領(lǐng)域

重點(diǎn)：自動(dòng)駕駛、醫(yī)療診斷AI的安全標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任界定。

2.3.3 深度合成（AIGC）內(nèi)容治理

重點(diǎn)：深度偽造、虛擬人生的標(biāo)識(shí)義務(wù)與源頭溯源。

第三部分：敏捷監(jiān)管：創(chuàng)新“人工智能+”的監(jiān)管方法論

3.1 監(jiān)管沙盒（Sandbox）

3.1.1 核心概念

重點(diǎn)：在風(fēng)險(xiǎn)可控的真實(shí)環(huán)境中，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行臨時(shí)性、小范圍的監(jiān)管試點(diǎn)。

3.1.2 實(shí)施流程

重點(diǎn)：企業(yè)申請(qǐng)、評(píng)估入盒、全程測(cè)試、評(píng)估出盒、規(guī)則優(yōu)化。

3.1.3 應(yīng)用案例

重點(diǎn)：我國(guó)金融、自動(dòng)駕駛等領(lǐng)域的監(jiān)管沙盒實(shí)踐。

3.2 標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)證引領(lǐng)

3.2.1 標(biāo)準(zhǔn)體系先行

重點(diǎn)：加快制定可信AI、安全測(cè)試、評(píng)估認(rèn)證等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

3.2.2 第三方評(píng)估與認(rèn)證

重點(diǎn)：建立獨(dú)立的AI產(chǎn)品/服務(wù)安全與可信度評(píng)估認(rèn)證體系。

3.3 技術(shù)賦能監(jiān)管（RegTech）

3.3.1 監(jiān)管科技的應(yīng)用

重點(diǎn)：利用AI技術(shù)本身進(jìn)行監(jiān)管，如自動(dòng)化合規(guī)檢查、網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)感知。

3.3.2 全生命周期監(jiān)測(cè)

重點(diǎn)：對(duì)上線后的AI系統(tǒng)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，動(dòng)態(tài)評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)與影響。

第四部分：協(xié)同共治：構(gòu)建“人工智能+”的社會(huì)治理體系

4.1 明確責(zé)任與問責(zé)機(jī)制

4.1.1 責(zé)任主體界定

重點(diǎn)：厘清開發(fā)者、部署者、使用者等各方在AI事故中的法律責(zé)任。

4.1.2 問責(zé)與救濟(jì)途徑

重點(diǎn)：建立有效的投訴、申訴和損害賠償機(jī)制。

4.2 推動(dòng)行業(yè)自律與企業(yè)合規(guī)

4.2.1 行業(yè)公約與最佳實(shí)踐

重點(diǎn)：引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)、龍頭企業(yè)制定自律公約，分享安全治理經(jīng)驗(yàn)。

4.2.2 企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)

重點(diǎn)：推動(dòng)企業(yè)設(shè)立“AI倫理委員會(huì)”，建立內(nèi)部AI審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程。

4.3 加強(qiáng)國(guó)際協(xié)調(diào)與全球治理

4.3.1 參與全球規(guī)則制定

重點(diǎn)：在聯(lián)合國(guó)、G20等框架下，積極參與并引領(lǐng)全球AI治理對(duì)話。

4.3.2 推動(dòng)監(jiān)管合作與互認(rèn)

重點(diǎn)：在數(shù)據(jù)跨境、產(chǎn)品認(rèn)證等方面尋求多雙邊合作，降低全球合規(guī)成本。

4.4 鼓勵(lì)公眾參與與輿論監(jiān)督

4.4.1 公眾科普與風(fēng)險(xiǎn)教育

重點(diǎn)：提升全民數(shù)字素養(yǎng)與AI風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

4.4.2 建立社會(huì)監(jiān)督渠道

授課老師：北京前沿未來科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院院長(zhǎng) 陸峰博士

（信息來源：北京前沿未來科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院）