近期，華福證券因在江平生物2021年、2022年2次定向發(fā)行推薦工作中未能充分勤勉盡責(zé)，被廈門證監(jiān)局出具警示函。

分析發(fā)現(xiàn)，2025年以來(lái)華福證券已收到多張監(jiān)管罰單。2025年5月，因華福證券負(fù)責(zé)的某發(fā)行人非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目掛牌申請(qǐng)中，存在對(duì)于發(fā)行人貿(mào)易業(yè)務(wù)商業(yè)合理性及收入確認(rèn)依據(jù)核查不充分等問題，上交所向華福證券出具警示函。

因保薦業(yè)務(wù)未盡責(zé)被出具警示函

11月14日，廈門證監(jiān)局披露對(duì)華福證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定（ 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2025〕26號(hào)）。

公告稱，華福證券作為原新三板掛牌公司廈門市江平生物基質(zhì)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱江平生物）的主辦券商，在江平生物2021年、2022年2次定向發(fā)行推薦工作中，未能充分勤勉盡責(zé)，未對(duì)江平生物有關(guān)信息披露文件和定向發(fā)行申請(qǐng)文件認(rèn)真履行審慎核查職責(zé)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)江平生物定向發(fā)行說(shuō)明書存在虛假記載的情形，未能保證公司所出具的推薦工作報(bào)告以及對(duì)江平生物定向發(fā)行說(shuō)明書核查意見的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。

今年來(lái)收多張罰單

分析發(fā)現(xiàn)，華福證券在2025年已收到多張監(jiān)管罰單。

華福證券曾在2025年5月收到上交所出具的警示函（〔2025〕33 號(hào)）。經(jīng)查，華福證券在為某發(fā)行人非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目掛牌申請(qǐng)出具相關(guān)文件過程中，對(duì)于發(fā)行人貿(mào)易業(yè)務(wù)商業(yè)合理性及收入確認(rèn)依據(jù)核查不充分，相關(guān)盡調(diào)程序執(zhí)行不到位，質(zhì)控部門未提示項(xiàng)目組重點(diǎn)核查，內(nèi)核部門也未進(jìn)行重點(diǎn)審議。

2025年4月，華福證券因上海證券自營(yíng)分公司負(fù)責(zé)人變更后，未按規(guī)定申請(qǐng)換領(lǐng)上海證券自營(yíng)分公司《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第四十條第二款的規(guī)定，被上海證監(jiān)局出具警示函（滬證監(jiān)決〔2025〕84號(hào)）。

華福證券成立于1988年，總部設(shè)在福州。2025年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收20.37億元，歸母凈利潤(rùn)6.7億元，較上年同期分別增長(zhǎng)61.6%和146.58%。

（文章序列號(hào)：1990985865144438784/PLH）