近期，東方證券旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部因合規(guī)問(wèn)題等，被四川證監(jiān)局責(zé)令改正。2025年以來(lái)，東方證券已收到多張監(jiān)管罰單，涉及未能采取有效措施規(guī)范員工展業(yè)、未充分履行盡職調(diào)查職責(zé)等。

三季報(bào)顯示，東方證券營(yíng)收127.08億元，同比增長(zhǎng)39.38%；歸母凈利潤(rùn)51.1億元，同比增長(zhǎng)54.76%。風(fēng)控指標(biāo)較今年上半年走弱，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率、資本杠桿率均有所下滑。

營(yíng)業(yè)部因合規(guī)問(wèn)題被責(zé)令改正

11月21日，四川證監(jiān)局披露對(duì)東方證券德陽(yáng)廬山南路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定（〔2025〕74號(hào)）。

公告稱，東方證券德陽(yáng)廬山南路證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理不到位；二是未及時(shí)向我局報(bào)告影響客戶權(quán)益的重大事件。

分析發(fā)現(xiàn)，東方證券在2025年已收到多張監(jiān)管罰單。

2025年6月，湖北證監(jiān)局披露關(guān)于對(duì)東方證券武漢三陽(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部未能采取有效措施嚴(yán)格規(guī)范員工展業(yè)行為，營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人徐武軍未按照公司規(guī)定履職、違規(guī)向客戶提供證券投資建議，個(gè)別員工存在違規(guī)替客戶辦理證券交易的行為。

2025年4月，深交所對(duì)東方證券及相關(guān)人員出具監(jiān)管函。公告顯示，東方證券為羅博特科重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，未在重組報(bào)告書(shū)中及時(shí)披露對(duì)投資者作出投資決策有影響的信息。公司在盡職調(diào)查過(guò)程中知悉相關(guān)協(xié)議的簽署，但未充分履行盡職調(diào)查職責(zé)，未督促上市公司及時(shí)予以披露。

風(fēng)控指標(biāo)三季度走弱

東方證券成立于1997年，總部設(shè)在上海，公司主要股東包括申能集團(tuán)、上海海煙投資、上海報(bào)業(yè)集團(tuán)等。

2025年三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收127.08億元，同比增長(zhǎng)39.38%；歸母凈利潤(rùn)51.1億元，同比增長(zhǎng)54.76%。

數(shù)據(jù)顯示，2025年三季度，公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為397.11%，較2025年6月末下滑39.61個(gè)百分點(diǎn)；凈穩(wěn)定資金率為134.92%，較2025年6月末下滑4.46個(gè)百分點(diǎn)；資本杠桿率為16.79%，較2025年6月末下滑1.8個(gè)百分點(diǎn)；流動(dòng)性覆蓋率為203.83%，較2025年6月末增長(zhǎng)11.59個(gè)百分點(diǎn)。

（文章序列號(hào)：1993181467500482560/PLH）