[主旨]

本文旨在深入探討非法經(jīng)營(yíng)罪與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)在聯(lián)系。通過(guò)對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪歷史沿革的系統(tǒng)梳理，剖析其在不同經(jīng)濟(jì)體制下的功能演變，同時(shí)聚焦于該罪名在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中日益凸顯的“口袋化”問(wèn)題，并結(jié)合國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行對(duì)比分析。研究發(fā)現(xiàn)，非法經(jīng)營(yíng)罪的“口袋化”傾向?qū)κ袌?chǎng)活力產(chǎn)生了顯著抑制作用，阻礙了企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展，故有必要取消非法經(jīng)營(yíng)罪了。取消非法經(jīng)營(yíng)罪具有重大意義，能夠有效激發(fā)企業(yè)家精神，提升民營(yíng)企業(yè)活力，從而推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

［全文］

美國(guó)著名中國(guó)學(xué)學(xué)者費(fèi)正清在研究中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)時(shí)，提出了一個(gè)深刻的問(wèn)題：為什么中國(guó)的商人不去致力于制造更高效的捕鼠機(jī)（即提高技術(shù)和生產(chǎn)力），而是熱衷于去追求捕鼠的特權(quán)？有人回答，在中國(guó)古代高度集權(quán)的政治體制和專營(yíng)專賣的經(jīng)濟(jì)體制下，擁有“捕鼠機(jī)”（技術(shù)）并不一定有權(quán)捕鼠，但如果獲得了“捕鼠的特權(quán)”（即壟斷權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)），即使技術(shù)平庸，也能獲得巨大的利潤(rùn)。我曾經(jīng)寫過(guò)《非法經(jīng)營(yíng)罪的理性限縮：歷史沿革、法治困境與未來(lái)走向》一文，認(rèn)為非法經(jīng)營(yíng)罪在實(shí)踐中的"口袋化"傾向明顯，亟需從法理層面進(jìn)行理性限縮，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造更加自由的法治環(huán)境。經(jīng)過(guò)這段時(shí)間反復(fù)比較、深入思考，并受費(fèi)正清之問(wèn)的啟發(fā)，我認(rèn)為僅僅限縮還不夠，為了徹底解決問(wèn)題，還是應(yīng)當(dāng)取消非法經(jīng)營(yíng)罪，真正給企業(yè)家松綁，還民營(yíng)企業(yè)活力，才能為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供源源不斷的動(dòng)力。

一、非法經(jīng)營(yíng)罪的歷史沿革

(一)非法經(jīng)營(yíng)罪的設(shè)立背景

非法經(jīng)營(yíng)罪的前身可追溯至1979年《刑法》中的投機(jī)倒把罪，該罪名的設(shè)立與我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制密切相關(guān)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行高度集中的統(tǒng)一管理，市場(chǎng)主體的行為受到嚴(yán)格限制，任何超出計(jì)劃范圍的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)均被視為對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序的破壞。隨著改革開(kāi)放的推進(jìn)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐漸萌芽，原有的投機(jī)倒把罪已無(wú)法適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境需求。在此背景下，1997年《刑法》修訂時(shí)，投機(jī)倒把罪被分解，非法經(jīng)營(yíng)罪應(yīng)運(yùn)而生。其初衷在于通過(guò)刑事手段規(guī)制嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的行為，維護(hù)經(jīng)濟(jì)體制改革初期的社會(huì)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)安全。然而，由于立法技術(shù)的局限性以及經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的快速變化，非法經(jīng)營(yíng)罪在設(shè)立之初便帶有較強(qiáng)的模糊性與擴(kuò)張性，為其后續(xù)“口袋化”傾向埋下了隱患。

(二)非法經(jīng)營(yíng)罪的演變歷史

1.初期階段

非法經(jīng)營(yíng)罪在初期階段的罪狀主要集中于專營(yíng)專賣物品、經(jīng)營(yíng)許可證及金融業(yè)務(wù)等領(lǐng)域，具有較強(qiáng)的針對(duì)性。例如，未經(jīng)許可從事煙草、食鹽等專營(yíng)專賣物品的經(jīng)營(yíng)行為，以及未取得相關(guān)經(jīng)營(yíng)許可證而從事證券、期貨等金融業(yè)務(wù)的行為，均被納入非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)制范圍。這些規(guī)定旨在通過(guò)刑事手段打擊嚴(yán)重違反國(guó)家經(jīng)濟(jì)管制的行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定。然而，由于立法語(yǔ)言的抽象性與兜底條款的存在，非法經(jīng)營(yíng)罪在初期便表現(xiàn)出一定程度的適用范圍擴(kuò)展?jié)摿Α?/p>

2.發(fā)展演變

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深化發(fā)展，新型經(jīng)營(yíng)行為不斷涌現(xiàn)，立法者通過(guò)單行刑法與刑法修正案逐步擴(kuò)大非法經(jīng)營(yíng)罪的適用范圍。例如，2009年《刑法修正案（七）》將非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)納入非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)制范圍，進(jìn)一步體現(xiàn)了刑法對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的深度干預(yù)。與此同時(shí)，司法解釋的頻繁出臺(tái)使得非法經(jīng)營(yíng)罪的適用標(biāo)準(zhǔn)更加靈活，但也導(dǎo)致了其外延的不斷擴(kuò)張。這種變化雖然在一定程度上反映了立法對(duì)現(xiàn)實(shí)需求的回應(yīng)，但也暴露出刑法穩(wěn)定性與經(jīng)濟(jì)多變性之間的矛盾。特別是在經(jīng)濟(jì)全球化與信息化背景下，非法經(jīng)營(yíng)罪的適用范圍已從傳統(tǒng)領(lǐng)域擴(kuò)展至互聯(lián)網(wǎng)、金融科技等新興領(lǐng)域，其罪狀內(nèi)容的抽象性與不確定性顯著增強(qiáng)。

3.當(dāng)前狀況

在當(dāng)下經(jīng)濟(jì)全球化與信息化的背景下，非法經(jīng)營(yíng)罪的適用范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，涵蓋了諸如網(wǎng)絡(luò)借貸、虛擬貨幣交易等新興商業(yè)模式。這些新興領(lǐng)域的納入使得非法經(jīng)營(yíng)罪的罪狀內(nèi)容更加復(fù)雜化，同時(shí)也引發(fā)了對(duì)其適用合理性的廣泛爭(zhēng)議。一方面，非法經(jīng)營(yíng)罪的擴(kuò)張性適用為市場(chǎng)主體帶來(lái)了較高的法律風(fēng)險(xiǎn)，增加了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不確定性；另一方面，其罪狀內(nèi)容的抽象性也使得司法實(shí)踐中難以統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致同案不同判的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。這種狀況不僅削弱了刑法的權(quán)威性，也對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響。

二、非法經(jīng)營(yíng)罪在不同經(jīng)濟(jì)體制下的地位和作用 (一)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，非法經(jīng)營(yíng)罪作為維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的重要工具，發(fā)揮了較強(qiáng)的威懾作用。通過(guò)對(duì)違反國(guó)家經(jīng)濟(jì)管制行為的刑事處罰，非法經(jīng)營(yíng)罪有效地遏制了計(jì)劃外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的滋生，保障了國(guó)家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的順利實(shí)施。然而，這種威懾作用的前提是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的高度集中化管理，一旦經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，其功能便顯現(xiàn)出局限性。

(二)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，非法經(jīng)營(yíng)罪的過(guò)度擴(kuò)張不僅未能有效維護(hù)市場(chǎng)秩序，反而對(duì)經(jīng)濟(jì)活力產(chǎn)生了抑制作用。一方面，其“口袋化”傾向使得許多新型經(jīng)營(yíng)行為面臨刑事處罰的風(fēng)險(xiǎn)，增加了企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)不確定性，削弱了市場(chǎng)主體的創(chuàng)新動(dòng)力。另一方面，非法經(jīng)營(yíng)罪與行政違法行為的界限日益模糊，導(dǎo)致刑事手段頻繁介入本應(yīng)由行政監(jiān)管解決的問(wèn)題，進(jìn)一步加劇了市場(chǎng)運(yùn)行的成本與負(fù)擔(dān)。此外，非法經(jīng)營(yíng)罪的適用還可能導(dǎo)致資源錯(cuò)配，使企業(yè)將更多精力投入到規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)而非提升核心競(jìng)爭(zhēng)力上，從而阻礙經(jīng)濟(jì)整體效率的提升。

(三)成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下

對(duì)比成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，如美國(guó)、德國(guó)和日本，這些發(fā)達(dá)國(guó)家并未設(shè)立類似非法經(jīng)營(yíng)罪的罪名，而是通過(guò)完善的市場(chǎng)監(jiān)管體系與民事法律保障機(jī)制維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序。例如，美國(guó)的反壟斷法與德國(guó)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法均通過(guò)明確的法律規(guī)則與高效的執(zhí)法機(jī)制，有效規(guī)制市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為，同時(shí)為市場(chǎng)主體提供了充分的自由空間。這表明，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，過(guò)度依賴刑事手段規(guī)制經(jīng)濟(jì)行為可能并非最佳選擇，而應(yīng)通過(guò)完善市場(chǎng)監(jiān)管與民事法律保障機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定與市場(chǎng)活力的激發(fā)，只有如此，才能進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家行列。

三、非法經(jīng)營(yíng)罪在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中的“口袋化”問(wèn)題

(一)“口袋化”的表現(xiàn)形式

1.新型經(jīng)營(yíng)行為的納入

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，新興商業(yè)模式不斷涌現(xiàn)，然而非法經(jīng)營(yíng)罪的適用范圍卻未能及時(shí)明確界定，導(dǎo)致一些新型經(jīng)營(yíng)行為被納入其規(guī)制范圍。例如，網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)作為一種金融創(chuàng)新形式，在缺乏具體法律規(guī)范的情況下，可能被認(rèn)定為非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，從而構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。此外，虛擬貨幣交易因其去中心化和高度匿名性的特點(diǎn)，也常因缺乏明確規(guī)定而被納入非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)制范疇。這種現(xiàn)象不僅反映了立法滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題，還使得企業(yè)在探索新業(yè)務(wù)模式時(shí)面臨較高的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.地方性法規(guī)與部門規(guī)章的影響

部分地方性法規(guī)或部門規(guī)章在對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪進(jìn)行解讀時(shí)，存在過(guò)度擴(kuò)張的現(xiàn)象，將輕微行政違法行為上升為刑事犯罪。例如，某些地方政府出于地方保護(hù)主義或監(jiān)管便利的考慮，通過(guò)地方性法規(guī)對(duì)特定行業(yè)設(shè)置嚴(yán)格的準(zhǔn)入門檻，并將其與非法經(jīng)營(yíng)罪掛鉤。這種做法不僅違背了刑法謙抑性原則，還導(dǎo)致企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨多重法律約束，進(jìn)一步增加了市場(chǎng)運(yùn)行的成本與不確定性。此外，部門規(guī)章的頻繁出臺(tái)和靈活解釋，也使得非法經(jīng)營(yíng)罪的適用范圍更加模糊，為企業(yè)帶來(lái)了額外的合規(guī)壓力。

(二)“口袋化”對(duì)市場(chǎng)活力的抑制

1.企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)增加

非法經(jīng)營(yíng)罪適用范圍的寬泛性使得企業(yè)在開(kāi)展新型業(yè)務(wù)時(shí)面臨較高的法律風(fēng)險(xiǎn)，尤其是在新興領(lǐng)域，由于缺乏明確的法律規(guī)定，企業(yè)往往難以判斷自身行為是否合法。這種不確定性迫使企業(yè)采取更為保守的經(jīng)營(yíng)策略，避免涉足高風(fēng)險(xiǎn)但可能高回報(bào)的項(xiàng)目，從而限制了市場(chǎng)的創(chuàng)新空間。

2.創(chuàng)新積極性降低

刑事處罰的嚴(yán)厲性使得企業(yè)經(jīng)營(yíng)者在決策時(shí)趨于謹(jǐn)慎，尤其是在面對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)項(xiàng)目時(shí)，往往會(huì)選擇放棄以避免潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。這種現(xiàn)象不僅削弱了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)活力，還阻礙了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。例如，在人工智能、區(qū)塊鏈等前沿技術(shù)領(lǐng)域，企業(yè)需要投入大量資源進(jìn)行研發(fā)和試驗(yàn)，而非法經(jīng)營(yíng)罪的存在使得企業(yè)在推進(jìn)這些項(xiàng)目時(shí)顧慮重重，進(jìn)而影響了技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。

3.資源錯(cuò)配

由于非法經(jīng)營(yíng)罪的“口袋化”傾向，企業(yè)不得不將大量精力投入到規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)而非提升核心競(jìng)爭(zhēng)力上，這種資源錯(cuò)配現(xiàn)象嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)整體效率的提升。例如，企業(yè)可能需要聘請(qǐng)專業(yè)的法律團(tuán)隊(duì)進(jìn)行合規(guī)審查，或花費(fèi)大量時(shí)間應(yīng)對(duì)頻繁的行政執(zhí)法檢查，而這些資源本可以用于技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)拓展等核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域。長(zhǎng)此以往，不僅企業(yè)的創(chuàng)新能力受到抑制，整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行效率也將受到影響。

四、現(xiàn)有非法經(jīng)營(yíng)行為通過(guò)行政處罰體系完全能夠?qū)崿F(xiàn)有效懲治

刑法第225條規(guī)定的四類非法經(jīng)營(yíng)行為，在合理界定行為性質(zhì)與危害程度的基礎(chǔ)上，通過(guò)行政處罰體系完全能夠?qū)崿F(xiàn)有效懲治。

(一)行政處罰的懲治手段已具備有效威懾力

現(xiàn)有非法經(jīng)營(yíng)行為，即未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)專營(yíng)物品、買賣許可證件、非法金融業(yè)務(wù)以及其他兜底條款行為，其本質(zhì)是對(duì)市場(chǎng)秩序的破壞。現(xiàn)行行政處罰體系已設(shè)置多層級(jí)、多類型的制裁措施，足以實(shí)現(xiàn)懲治與預(yù)防效果。一是經(jīng)濟(jì)制裁力度，行政處罰可依法處以高額罰款（如非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額的倍數(shù)罰款）、沒(méi)收違法所得，直接剝奪違法收益，其經(jīng)濟(jì)懲治效果與刑法中的罰金刑存在替代性。二是資格罰與行為限制，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、限制從業(yè)資格、責(zé)令停業(yè)整頓等，可剝奪行為人繼續(xù)違法的能力，對(duì)經(jīng)營(yíng)者具有根本性打擊。三是階梯式處罰機(jī)制，對(duì)于情節(jié)輕重不同的行為，可通過(guò)警告、罰款、吊銷執(zhí)照等階梯式處罰精準(zhǔn)匹配違法程度，實(shí)現(xiàn)過(guò)罰相當(dāng)。

(二)行政處罰程序優(yōu)勢(shì)提升執(zhí)法效率與靈活性

相較于刑事司法程序，行政處罰具有程序簡(jiǎn)便、反應(yīng)迅速的優(yōu)勢(shì)，更能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)態(tài)性。一是執(zhí)法效率，行政調(diào)查程序更靈活，可快速查處違法行為，及時(shí)恢復(fù)市場(chǎng)秩序，避免刑事訴訟的冗長(zhǎng)周期導(dǎo)致?lián)p害擴(kuò)大。二是預(yù)防性監(jiān)管，行政機(jī)關(guān)可通過(guò)日常巡查、許可審批等事前、事中監(jiān)管手段，主動(dòng)防范違法行為，而非被動(dòng)依賴事后刑事打擊。三是裁量權(quán)適配性，行政機(jī)關(guān)可根據(jù)行為性質(zhì)、情節(jié)、危害后果靈活裁量處罰種類與幅度，實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義。

(三)刑法謙抑性原則與處罰必要性考量

將部分非法經(jīng)營(yíng)行為去罪化，符合刑法作為“最后手段”的謙抑性原則。一是行為危害性評(píng)估，四類行為中，部分情節(jié)較輕或未造成嚴(yán)重后果的，其社會(huì)危害性尚未達(dá)到刑事處罰必要性，行政處罰足以遏制。二是避免“口袋罪”擴(kuò)張，兜底條款的司法適用常因解釋模糊引發(fā)爭(zhēng)議，轉(zhuǎn)為行政處罰可限制入罪范圍，通過(guò)行政立法細(xì)化認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，保障法律明確性。三是激勵(lì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，行政處罰側(cè)重教育與懲戒結(jié)合，可通過(guò)責(zé)令改正、合規(guī)指導(dǎo)等機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者自覺(jué)守法，較刑事處罰更具矯正功能。

(四)現(xiàn)有實(shí)踐已驗(yàn)證行政處罰的有效性

當(dāng)前法律框架下，部分非法經(jīng)營(yíng)行為已通過(guò)行政處罰實(shí)現(xiàn)有效治理。一是專營(yíng)專賣領(lǐng)域，如煙草、食鹽等專營(yíng)物品，行政機(jī)關(guān)通過(guò)許可管理、市場(chǎng)稽查及罰款等手段，已建立常態(tài)化監(jiān)管體系。二是金融違規(guī)行為，對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)的金融活動(dòng)，金融監(jiān)管部門可依法采取取締、罰款、沒(méi)收等措施，及時(shí)阻斷風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。司法實(shí)踐中，大量非法經(jīng)營(yíng)行為，通過(guò)行政處罰已實(shí)現(xiàn)懲治目標(biāo)，未導(dǎo)致市場(chǎng)秩序失控。

(五)配套制度完善可強(qiáng)化行政處罰效果

為確保去罪化后的懲治力度，可同步完善相關(guān)機(jī)制。一是提升處罰上限，通過(guò)修訂行政法規(guī)，提高罰款數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)制裁的威懾力。二是強(qiáng)化執(zhí)法協(xié)作，建立行政與刑事執(zhí)法銜接機(jī)制，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的行為及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，確?！靶行蹄暯印睙o(wú)縫化。三是信用懲戒與公示，將行政處罰信息納入信用記錄，通過(guò)聯(lián)合懲戒限制違法者的市場(chǎng)準(zhǔn)入、融資資格，擴(kuò)大懲治半徑。

非法經(jīng)營(yíng)去罪化不僅符合刑法謙抑性要求，更能釋放行政監(jiān)管的主動(dòng)性，借助靈活、高效的執(zhí)法手段精準(zhǔn)打擊違法、恢復(fù)秩序。同時(shí)，通過(guò)完善配套制度可彌補(bǔ)處罰力度的潛在缺口，確保法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。

總之，非法經(jīng)營(yíng)罪作為我國(guó)刑法體系中的重要組成部分，其設(shè)立初衷在于維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，防止嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)的行為。然而，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，非法經(jīng)營(yíng)罪逐漸顯現(xiàn)出“口袋化”傾向，這一趨勢(shì)不僅未能有效實(shí)現(xiàn)其立法目標(biāo)，反而對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響。取消非法經(jīng)營(yíng)罪不僅是順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇，更是優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的關(guān)鍵舉措。通過(guò)減少刑事法律對(duì)市場(chǎng)行為的過(guò)度干預(yù)，可以為企業(yè)家提供更為自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而激發(fā)市場(chǎng)主體的創(chuàng)新積極性與投資熱情，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。