金融虎訊 12月26日消息，日前，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司發(fā)布關(guān)于全資子公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局《行政處罰決定書》的公告。公告顯示，旗下全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“一創(chuàng)投行”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局《行政處罰決定書》。

具體來看，2025年10月31日，一創(chuàng)投行收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，并于12月5日收到《行政處罰事先告知書》。此次立案源于一創(chuàng)投行對鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司（以下簡稱“鴻達(dá)興業(yè)”）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)行為。

一創(chuàng)投行曾擔(dān)任鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債發(fā)行與上市的保薦人，保薦業(yè)務(wù)收入為4,245,283.02元（不含稅）。持續(xù)督導(dǎo)期自2020年1月8日至2021年12月31日，后因募集資金未使用完畢，繼續(xù)履行專項(xiàng)督導(dǎo)職責(zé)，保薦代表人為宋垚、范本源。

經(jīng)查明，一創(chuàng)投行在持續(xù)督導(dǎo)期間存在多項(xiàng)嚴(yán)重失職行為。其一，未充分核查募集資金投入及歸還情況，這使得募集資金的使用處于監(jiān)管盲區(qū)，可能導(dǎo)致資金被挪用或違規(guī)使用，損害投資者利益。其二，未按規(guī)定發(fā)表核查意見，致使出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載，嚴(yán)重影響了信息披露的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。其三，未按規(guī)定履行督促及報(bào)告義務(wù)，未能及時向監(jiān)管部門和投資者反饋鴻達(dá)興業(yè)在可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中的重要信息，使得市場無法及時了解項(xiàng)目風(fēng)險狀況。

中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局認(rèn)定，一創(chuàng)投行作為保薦人，在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，違反了2005年《證券法》及現(xiàn)行《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成違法情形。保薦代表人范本源、宋垚則是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，監(jiān)管部門作出如下處罰決定：對一創(chuàng)投行責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入4,245,283.02元，并處以12,735,849.06元罰款；對宋垚、范本源給予警告，并分別處以150萬元罰款。

第一創(chuàng)業(yè)在公告中表示，一創(chuàng)投行誠懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位。目前公司和一創(chuàng)投行的經(jīng)營情況正常，此次處罰事項(xiàng)不會對公司及一創(chuàng)投行的經(jīng)營活動、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響，且未導(dǎo)致公司觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。