數據是個寶

數據寶

投資少煩惱

上市公司購買私募產品，短短一周竟然虧損4000萬元，基金凈值從0.92元暴跌至0.26元，讓人驚愕不已。

12月26日晚間，圣元環(huán)保發(fā)布公告稱，已向公安機關報警。截至12月25日，圣元環(huán)保旗下子公司認購的私募產品9個月累計凈值虧損高達80%。（券商中國曾報道：）

值得注意的是，認購私募時雙方設定了嚴格的信披、風控標準，比如單一持倉不得超過25%；基金凈值觸及0.8元時，倉位降至50%；凈值低于0.7元時清倉。但層層風控為何依然失靈，基金托管方是否盡責等，備受市場關注。

12月27日，圣元環(huán)保收到了廈門證監(jiān)局、深交所的警示函和監(jiān)管函，圣元環(huán)保實控人則承諾“先行補償”。

短短一周，私募凈值暴跌70%

12月26日，圣元環(huán)保發(fā)布公告稱，公司全資子公司廈門金陵基建筑工程有限公司于2025年3月認購私募基金產品，認購本金為6000萬元。

廈門金陵基使用閑置自有資金，作為單一投資者認購了由私募基金管理人深博信投發(fā)行的“深博宏圖成長1號私募證券投資基金”產品，基金托管人為招商證券。

一直到今年12月4日，“宏圖成長1號”產品不溫不火，凈值為0.9215，虧損近8%，總資產約6001萬元，凈資產為5529萬元。

然而，12月9日，公司與基金管理人溝通，計劃當周贖回基金全部份額，并要求對方發(fā)送最新的凈值表。這一贖回計劃，讓產品的巨額虧損被發(fā)現。

12月11日，該產品更新的單位、累計凈值暴跌至0.2596元，即僅僅一周時間，虧損比例高達73%，凈資產只剩下1576.7萬元，賬面價值蒸發(fā)了近4000萬元，圣元環(huán)保用了“急劇下降”四個字。

讓人驚愕的是，虧損竟然仍在擴大。兩周后，基金凈值又跌到0.1846元。

截至12月25日，基金最新單位凈值為0.1846元，累計凈值增長率為-81.54%，虧損金額約4692萬元，超過公司最近一個會計年度經審計凈利潤的10%。

圣元環(huán)保稱，公司已采取相關措施挽回損失，本次投資可能存在部分投資本金無法收回的風險，同時向公安機關報警并已被受理。

層層風控為何失靈？

值得注意的是，認購私募時雙方設定了嚴格的信披、風控標準。

根據圣元環(huán)保的披露，一是在投資比例和投資限制上，該基金投資于同一資產的資金不得超過本基金凈資產的25%；二是基金管理人每月將經基金托管人復核的上月最后一個交易日的基金份額凈值以各方認可的形式提交基金份額持有人；三是基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露季度報告，包括基金資產凈值、基金份額凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息；四是發(fā)生觸及本基金止損線或預警線等重大事項的，基金管理人應在10個工作日內及時向基金投資者披露。

深博信投向廈門金陵基出具《承諾函》，明確承諾當基金份額凈值低于或等于0.80元時，所持有存款、證券保證金、備付金、貨幣基金、債券逆回購市值合計不低于本基金資產凈值的50%，如不符合上述比例的，須在2個工作日內調整完畢。

當基金份額凈值低于或等于0.70元時，管理人應在2個工作日內將本基金持有銀行活期存款以外的投資標的全部變現；該基金投資于國內證券交易所上市交易的存托憑證按市值計算占基金資產總值的比例為0—25%。

不知為何，最終層層風控全部失靈。

圣元環(huán)保稱，公司通過向基金管理人及基金托管人調取完整的產品資產估值表、賬戶交易明細、每日凈值序列表及托管戶流水清單等資料，進一步核實后初步結果顯示，基金管理人運作過程中，存在越權交易、違反信息披露義務，甚至偽造基金份額凈值信息等違法違規(guī)行為。

值得注意的是，圣元環(huán)保還指出，基金托管人存在未履行監(jiān)督核查義務的違規(guī)行為，導致投資人廈門金陵基遭受重大損失。公司已向公安機關報警并已被受理，同時向中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局舉報并收到材料接收證明。

連收警示函和監(jiān)管函，實控人承諾先行補償

公開資料顯示，深博信投成立于2014年，注冊資本為1000萬元，全職員工11人，管理規(guī)模區(qū)間為0—5億元，成立十多年來，總共只發(fā)行了13只產品?！昂陥D成長1號”是深博信投2023年11月以來發(fā)行備案的唯一一只產品。

中國基金業(yè)協(xié)會數據顯示，深博信投的法人、董事長為張曉琴，此前曾在浦發(fā)銀行深圳分行工作多年，歷任客戶經理、綜合管理部負責人、第十六黨支部書記、資金管理經理等職；總經理為李松濤，自2016年起一直任職至今；另一出資人為劉順飛，認繳比例為49%，僅次于張曉琴的51%。

截至目前，深博信投在管基金數量5只，尚在運作的只有朝陽1號、優(yōu)選1號、深泰1號、創(chuàng)富1號4只，存續(xù)規(guī)模均低于1000萬元。

12月14日，圣元環(huán)保成立專項工作小組前往深圳現場與基金管理人溝通了解本基金產品情況并核查基金虧損原因。

經溝通，基金管理人提出由自然人溫廷濤對公司投資產生的本金損失承擔連帶清償責任，公司為第一時間挽回損失同意該做法。截至12月26日，廈門金陵基僅收到溫廷濤支付的首筆款項人民幣200萬元整，第二筆款項及后續(xù)款項均未收到。

12月27日，圣元環(huán)保收到了廈門證監(jiān)局的警示函。

經查，圣元環(huán)保子公司廈門金陵基建筑工程有限公司認購的私募產品出現重大損失，公司知悉后未及時予以披露，遲至12月26日晚間披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第226號）第三條第一款、第二十三條第二款第（一）項、第二十五條第一款第（三）項規(guī)定。

朱煜煊作為公司董事長，朱恒冰作為公司總經理，陳文鈺作為公司董事會秘書，對公司前述違規(guī)行為負有主要責任。廈門證監(jiān)局決定對圣元環(huán)保及朱煜煊、朱恒冰、陳文鈺采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

同一天，因知悉重大虧損未及時披露，圣元環(huán)保還收到了深交所的監(jiān)管函。

值得注意的是，圣元環(huán)保的控股股東、實際控制人朱煜煊與朱恒冰緊急提交了《關于“深博宏圖成長1號私募證券投資基金”產品投資本金損失采取先行補償的承諾函》，對巨額虧損進行兜底補償，承諾補償金額=該基金原始投資本金（6000萬元），屆時該基金贖回到賬金額和公司采取相關措施后實際追回的全部款項。

來源：券商中國

聲明：數據寶所有資訊內容不構成投資建議，股市有風險，投資需謹慎。

責編：林麗峰

校對：李凌鋒

數據寶