中新經(jīng)緯12月31日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站31日消息，證監(jiān)會就《上市公司董事會秘書監(jiān)管規(guī)則(征求意見稿)》公開征求意見。

　　在起草說明中，證監(jiān)會介紹，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司應(yīng)設(shè)董事會秘書，董事會秘書是上市公司的高級管理人員。實(shí)踐中，董事會秘書在維護(hù)信息披露制度嚴(yán)肅性、促進(jìn)上市公司內(nèi)外部有效溝通、提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平等方面發(fā)揮了積極作用。但也存在職責(zé)范圍不清晰、履職能力不足、履職保障不充分等問題，影響履職效果。為進(jìn)一步提升董事會秘書履職水平，切實(shí)發(fā)揮董事會秘書制度對推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的重要作用，中國證監(jiān)會在總結(jié)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，起草形成專門的監(jiān)管規(guī)則。

　　證監(jiān)會表示，征求意見稿主要內(nèi)容有四方面，具體來看：

　　(一)明確職責(zé)范圍。進(jìn)一步細(xì)化董事會秘書職責(zé)，一是明確董事會秘書作為上市公司信息披露活動(dòng)組織者的職責(zé)，包括及時(shí)組織開展定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的編制和披露；對定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審查、核實(shí)；負(fù)責(zé)信息披露暫緩、豁免以及內(nèi)幕信息管理、輿情管理等。二是明確規(guī)定董事會秘書有效促進(jìn)公司治理合規(guī)的職責(zé)，包括保障公司章程和治理架構(gòu)的合規(guī)，保障股東會、董事會的合規(guī)召開，保障重大事項(xiàng)審議程序的合規(guī)。三是明確董事會秘書承擔(dān)內(nèi)外部有效溝通的職責(zé)，包括與投資者、董事及內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通等。

　　(二)健全履職保障。從信息獲取、履職平臺、履職救濟(jì)等多方面保障董事會秘書依法履職。一是信息獲取方面，明確董事會秘書有權(quán)參加會議、查閱資料、要求相關(guān)部門和人員進(jìn)行說明等，將董事會秘書履職嵌入經(jīng)營管理流程。二是履職平臺方面，要求上市公司應(yīng)當(dāng)聘請證券事務(wù)代表、設(shè)立由董事會秘書分管的工作部門，為董事會秘書履職提供必要保障。要求董事會秘書協(xié)助獨(dú)立董事履行職責(zé)、發(fā)現(xiàn)問題線索及時(shí)報(bào)告審計(jì)委員會，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)重大問題線索時(shí)也應(yīng)通報(bào)董事會秘書，形成內(nèi)部監(jiān)督合力。三是履職救濟(jì)方面，明確規(guī)定董事會秘書履職如受到妨礙、合規(guī)意見未被采納等，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　(三)完善任職管理。要求上市公司就擬任職的董事會秘書具備一定年限財(cái)務(wù)、會計(jì)、審計(jì)或者法律合規(guī)等方面的工作經(jīng)驗(yàn)或者取得相關(guān)專業(yè)資格，不存在嚴(yán)重的違規(guī)問題等作出說明并披露。要求提名委員會對董事會秘書任職資格進(jìn)行審查。要求董事會秘書不得兼任可能有職責(zé)沖突的崗位，兼職的董事會秘書應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。

　　(四)強(qiáng)化責(zé)任追究。要求上市公司建立內(nèi)部追責(zé)機(jī)制，定期開展履職評價(jià)和內(nèi)部追責(zé)。對于上市公司未及時(shí)披露信息、披露信息虛假、未按要求審議重大事項(xiàng)等違法違規(guī)行為，董事會秘書未勤勉盡責(zé)的，嚴(yán)格采取監(jiān)管措施或者實(shí)施處罰。(中新經(jīng)緯APP)