文/孫漢福 崔浪

人工智能（AI）參與公司董事會(huì)決策并非新鮮事物，早在2014年，一家風(fēng)險(xiǎn)投資公司就進(jìn)行了嘗試。國務(wù)院《關(guān)于深入實(shí)施“人工智能+”行動(dòng)的意見》等政策的出臺(tái)和人工智能技術(shù)的加速迭代，為人工智能賦能國企董事會(huì)建設(shè)創(chuàng)造了更有利的條件。

人工智能助推董事會(huì)治理效能提升

《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的意見》指出，企業(yè)要深刻認(rèn)識(shí)完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要意義，落實(shí)主體責(zé)任，以企業(yè)制度創(chuàng)新推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。這表明，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，能夠進(jìn)一步將制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、公司治理效能，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。

從國企董事會(huì)歷史演變內(nèi)在邏輯看，從黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制，到2023年公司法修訂后進(jìn)一步明確董事會(huì)在重大事項(xiàng)決策和監(jiān)督方面的職能，國企董事會(huì)的重要作用越發(fā)凸顯。

然而，國企董事會(huì)的固有運(yùn)行模式還面臨一定困境，影響了科學(xué)、理性、高效董事會(huì)的構(gòu)建。一是戰(zhàn)略管理困境，科技創(chuàng)新加快發(fā)展、技術(shù)迭代周期縮短、產(chǎn)業(yè)邊界逐漸模糊、跨界融合成為常態(tài)，都對(duì)董事會(huì)戰(zhàn)略管理工作提出挑戰(zhàn)。以5年為周期的戰(zhàn)略規(guī)劃已難滿足新的發(fā)展需求，企業(yè)戰(zhàn)略需動(dòng)態(tài)調(diào)整甚至實(shí)時(shí)優(yōu)化。二是風(fēng)險(xiǎn)防范困境，企業(yè)依靠新技術(shù)、新模式，在不斷擺脫傳統(tǒng)路徑依賴的同時(shí)，面臨更多經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)隱患，董事會(huì)傳統(tǒng)上以財(cái)務(wù)合規(guī)為基礎(chǔ)、傾向于事后監(jiān)督的風(fēng)險(xiǎn)管理方式，難以適應(yīng)新的發(fā)展要求。三是董事履職困境，作為在公司治理中發(fā)揮有效制衡作用的外部董事，當(dāng)前履職方式難以在時(shí)間和精力上持續(xù)跟進(jìn)市場環(huán)境變化和新興技術(shù)的快速迭代，面臨的信息過載與決策效率之間的矛盾日益突出。

先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展往往推動(dòng)企業(yè)制度創(chuàng)新，形成新的治理范式。當(dāng)前，全社會(huì)各領(lǐng)域的數(shù)字化發(fā)展深刻影響著企業(yè)治理機(jī)制，而數(shù)據(jù)資源利用效率的差異，使得專業(yè)能力強(qiáng)、數(shù)據(jù)分析處理水平高、對(duì)信息技術(shù)進(jìn)步更為敏感的市場主體，在競爭中更容易脫穎而出。作為公司決策的核心主體，國企董事會(huì)應(yīng)積極利用人工智能數(shù)據(jù)處理能力，為董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的全鏈條運(yùn)行提供賦能，促進(jìn)公司治理效能顯著提升。

打造董事會(huì)決策“沙漏智能模型”

國企董事會(huì)的運(yùn)行模式在機(jī)制上具有統(tǒng)一的范式。采用的人工智能技術(shù)應(yīng)充分遵循國企特點(diǎn)和現(xiàn)有模式，尋找實(shí)現(xiàn)董事會(huì)“科學(xué)、理性、高效”的最優(yōu)解。打造“沙漏智能模型”，即開發(fā)適用于輔助董事會(huì)決策的生成式人工智能模型，實(shí)現(xiàn)國企董事會(huì)機(jī)制與人工智能技術(shù)的有機(jī)結(jié)合。

從董事會(huì)“沙漏智能模型”的基本框架看，“沙漏”一詞顧名思義，是指人工智能體的模型架構(gòu)，分為上、中、下三端。上端為戰(zhàn)略輸入層，圍繞董事會(huì)“定戰(zhàn)略”職能，廣泛連接企業(yè)外部資訊渠道，多維度吸納宏觀戰(zhàn)略信息。下端為風(fēng)險(xiǎn)感知層，圍繞董事會(huì)“防風(fēng)險(xiǎn)”職能，通過構(gòu)建跟蹤、監(jiān)督與評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)決議執(zhí)行過程及結(jié)果展開評(píng)估，并承擔(dān)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)、合規(guī)等狀況的穿透式監(jiān)督，及時(shí)識(shí)別并預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)隱患。中端為決策中樞，圍繞董事會(huì)“作決策”職能，負(fù)責(zé)整合提煉、智能分析上下兩端匯聚的海量信息，完成決策模擬、智能預(yù)警，形成表決意見與履職建議等任務(wù)。

從董事會(huì)“沙漏智能模型”的功能作用看，“定戰(zhàn)略”“防風(fēng)險(xiǎn)”職能需要大量、實(shí)時(shí)的數(shù)據(jù)積累；“作決策”通常以會(huì)議形式研究議案，考驗(yàn)的是分析研判能力。模型中的“戰(zhàn)略輸入層”“風(fēng)險(xiǎn)感知層”與“決策中樞”在功能部署上顯著不同?！皯?zhàn)略輸入層”“風(fēng)險(xiǎn)感知層”如同兩條“數(shù)據(jù)觸角”，分別向企業(yè)外部和內(nèi)部無限延伸，構(gòu)成模型的數(shù)據(jù)收集端口；“決策中樞”則依托強(qiáng)大算力與價(jià)值判斷，匯聚難以輕易獲取或處理的信息，形成決策支撐，成為模型的數(shù)據(jù)輸出端。模型正如沙漏的外觀，呈現(xiàn)為兩頭寬大、中間窄小的形態(tài)。

從董事會(huì)“沙漏智能模型”的運(yùn)行邏輯看，模型的基本定位是董事會(huì)運(yùn)作中的輔助應(yīng)用，承擔(dān)的角色是董事的“超級(jí)助手”，而不是董事的全能替代者。模型的邏輯起點(diǎn)基于理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，即以企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大化為導(dǎo)向的決策，是否符合國有企業(yè)政治、社會(huì)等價(jià)值功能，需要由董事在實(shí)際履職中把握。這既可避免模型訓(xùn)練的復(fù)雜性，又能防止董事因過度依賴人工智能而出現(xiàn)勤勉義務(wù)缺失或責(zé)任認(rèn)定模糊的問題。

分步推動(dòng)“沙漏智能模型”落地建設(shè)

董事會(huì)“沙漏智能模型”并非孤立的軟件應(yīng)用，需要從應(yīng)用環(huán)境、應(yīng)用主體、應(yīng)用監(jiān)管三個(gè)層面展開實(shí)踐。

步驟一：實(shí)施企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，營造良好數(shù)據(jù)生態(tài)。數(shù)據(jù)、算力、算法是人工智能大模型開發(fā)的三大核心要素，其中數(shù)據(jù)是大模型訓(xùn)練的基石與動(dòng)力源泉。企業(yè)通過實(shí)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，從財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、投資、行政辦公、人力資源等維度構(gòu)建數(shù)字化平臺(tái)，能為董事會(huì)“沙漏智能模型”提供企業(yè)全方位數(shù)據(jù)輸入。企業(yè)可成立專門“數(shù)據(jù)委員會(huì)”，對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)行系統(tǒng)性謀劃部署，打破數(shù)據(jù)壁壘，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，將數(shù)據(jù)作為重要資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理。

步驟二：明確模型運(yùn)用場景，實(shí)現(xiàn)高水平人機(jī)協(xié)同。董事會(huì)“沙漏智能模型”應(yīng)以智能終端形態(tài)實(shí)現(xiàn)對(duì)董事會(huì)的賦能。董事可通過便捷的移動(dòng)智能設(shè)備，隨時(shí)隨地與模型進(jìn)行數(shù)據(jù)交互。在交互界面開發(fā)友好、簡潔的應(yīng)用模塊，便于董事操作，提升使用體驗(yàn)。通過信息推送功能，模型將日常收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行加工，推送給董事，服務(wù)董事履職。模型還可通過搜索功能，依據(jù)董事指令，對(duì)董事會(huì)會(huì)議議案及具體事件展開智能分析。

步驟三：實(shí)施監(jiān)督審查，建立正向優(yōu)化機(jī)制。與人類專家給出的建議可解釋、還原不同，人工智能存在“黑箱算法”問題，董事無法通過其決策建議結(jié)果分析其正確性。因此，董事會(huì)需要對(duì)模型學(xué)習(xí)過程持續(xù)監(jiān)督，隨時(shí)檢測數(shù)據(jù)質(zhì)量，建立持續(xù)學(xué)習(xí)與反饋循環(huán)，對(duì)模型生成決策建議的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤和效果評(píng)估，對(duì)模型算法持續(xù)優(yōu)化。審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)應(yīng)擔(dān)負(fù)起監(jiān)督審查職責(zé)，以確保算法決策過程的公正性，避免因價(jià)值觀念的偏狹設(shè)定導(dǎo)致“算法歧視”。

邁向“科學(xué)、理性、高效”董事會(huì)

國企董事會(huì)“沙漏智能模型”投入應(yīng)用后，將從董事會(huì)運(yùn)行、外部董事履職、國資監(jiān)管三個(gè)方面實(shí)現(xiàn)賦能。

增強(qiáng)董事會(huì)運(yùn)行支撐，保障“決策理性”。智能移動(dòng)終端作為模型載體，可在多場景中為董事提供及時(shí)、全面、充分的履職信息支持，豐富董事的履職場景和工作模式。在模型的輔助下，董事可穿透管理層級(jí)，第一時(shí)間獲取行業(yè)與企業(yè)的最新動(dòng)態(tài)，而模型通過海量數(shù)據(jù)積累與分析形成的意見建議，為董事提供基于客觀論據(jù)的理性分析和可行性建議，保障董事會(huì)“決策理性”。

提升公司治理運(yùn)行效率，確?！斑\(yùn)行高效”。模型內(nèi)嵌于企業(yè)治理體系，可實(shí)時(shí)記錄并歸納各治理主體對(duì)議案的研究討論情況，形成董事履職動(dòng)態(tài)報(bào)告，幫助董事就關(guān)鍵信息提前進(jìn)行溝通醞釀，達(dá)成共識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)董事會(huì)對(duì)上會(huì)事項(xiàng)的提前介入和把關(guān)，降低董事會(huì)前期溝通成本，提高重大事項(xiàng)決策效率，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督，確保董事會(huì)“運(yùn)行高效”。

輔助出資人監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)董事會(huì)“構(gòu)建科學(xué)”。出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向國企派出董事，對(duì)董事履職進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。模型對(duì)行業(yè)前沿信息、發(fā)展動(dòng)態(tài)的收集和歸納，以及對(duì)企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行情況的深入洞察，便于出資人在模型的協(xié)助下，為國企選派合適的董事，最大限度發(fā)揮董事價(jià)值。同時(shí)，模型全面記錄董事履職信息，為出資人評(píng)價(jià)董事提供客觀依據(jù)，助力董事會(huì)“構(gòu)建科學(xué)”。

作者孫漢福系中國檢驗(yàn)認(rèn)證（集團(tuán)）有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；崔浪系中國檢驗(yàn)認(rèn)證（集團(tuán)）有限公司董事會(huì)辦公室經(jīng)理