跳出“西方中心論”來看全球化的歷史

——《變局與變奏：兩次全球化與中國復(fù)興》序言

近代西方興起與明清中國衰落——加州學(xué)派領(lǐng)軍人物、著名歷史學(xué)家彭慕蘭稱之為“大分流”現(xiàn)象，就其重要性來說，是史學(xué)界近年來無論如何強(qiáng)調(diào)都不為過的一個熱門話題。尤其是隨著中國的復(fù)興，它的重要性只能越來越大?！爸袊鴱?fù)興”這個21世紀(jì)最為宏大的歷史事件，不僅考問著許多極度流行的社會學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，包括韋伯的新教倫理理論、哈耶克的自發(fā)演化的資本主義市場經(jīng)濟(jì)理論和阿西莫格魯?shù)热说男轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)理論，也在不斷激發(fā)出新一輪社會學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新浪潮，以至于一大批新興的史學(xué)理論與宏大論著正在而且必然會誕生，尤其在中國人文社科領(lǐng)域。因此，站在“中國復(fù)興”的角度對兩百多年前的“中西大分流”這個宏大歷史現(xiàn)象的重新解釋，一定會使中國和中國學(xué)者所處的這個時代，成為21世紀(jì)歷史學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新的沃土。

張麗教授這部大作有力地回應(yīng)了這個“歷史的呼喚”，是關(guān)于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)史學(xué)界迄今為止仍在思考的“大分流之謎”，以及梳理、總結(jié)海內(nèi)外關(guān)于大分流研究文獻(xiàn)方面的一部杰作。張麗是美國加州大學(xué)洛杉磯分校的歷史學(xué)博士，回國以后先后在南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院和北京航空航天大學(xué)人文學(xué)院從事“全球經(jīng)濟(jì)史”“中外經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較”和“廣義虛擬經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐”的教學(xué)科研工作。張麗的歷史研究繼承并發(fā)揚(yáng)光大了加州學(xué)派反“西方中心論”的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，善于從全球經(jīng)濟(jì)體系的歷史視角，尤其是全球經(jīng)濟(jì)活動的底層邏輯，去解剖近代歐洲工業(yè)化和明清中國衰落的歷史，成就斐然，在中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)界獨(dú)樹一幟。

本書用大量篇幅、豐富史料和宏大歷史視角展示了從歐洲到美洲新大陸和經(jīng)非洲西海岸繞過好望角進(jìn)入印度洋到達(dá)印度的航線被發(fā)現(xiàn)后，第一次全球化過程中西方工業(yè)革命的歷史脈絡(luò)，并探討其背后的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯，因此特別有助于讀者理解和認(rèn)識當(dāng)今中美貿(mào)易戰(zhàn)和中西方經(jīng)濟(jì)競爭背后的機(jī)制與未來走勢。這本書的深度和廣度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過深受“西方中心論”影響的法學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)界對近代西方工業(yè)化歷史的認(rèn)知。

經(jīng)濟(jì)活動是一切政治與社會活動的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，如果缺乏對西方近代經(jīng)濟(jì)史的了解，那么就不可能對西方文明史和人文思想史（包括經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史）具備起碼的識別和批判反思能力，從而也無法真正理解當(dāng)今中美沖突以及中西方?jīng)_突的根源和走勢。只有不斷與歷史事實(shí)本身進(jìn)行“對賬”，才容易辨識流行理論的漏洞，尤其是韋伯關(guān)于資本主義的新教倫理理論、哈耶克關(guān)于自發(fā)演化的資本主義市場經(jīng)濟(jì)理論和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于國家為什么失敗的理論的破綻究竟在哪里。正如美國著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家麥克洛斯基針對阿西莫格魯《國家為什么失敗》一書對西方工業(yè)化歷史的嚴(yán)重曲解精辟地指出：“往小了說，阿西莫格魯對歷史的每個重要的細(xì)節(jié)都令人遺憾地搞錯了，往大了說則是整個（理論）都是謬誤?！?/p>

讓我進(jìn)一步引用另外三位著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家對于英國當(dāng)年引爆工業(yè)革命時的政治制度、私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)和人權(quán)狀況的經(jīng)典評論，以引起國內(nèi)學(xué)者對重新審視西方近代經(jīng)濟(jì)史的必要性與重要性的關(guān)注和重視。當(dāng)年的大英帝國，作為第一個開啟工業(yè)化的國家，并非一個后來人們所描繪的自由、開明和廉政的國家。相反，它是一個軍事開銷龐大的、總是處于戰(zhàn)爭狀態(tài)的、奉行干涉政策的、高稅收的、債臺高筑的、極端貿(mào)易保護(hù)主義的官僚集團(tuán)和強(qiáng)權(quán)國家。它也根本不是一個民主的國家。在工業(yè)革命前夕和初期，英國和歐洲的社會圖景是這樣的：英國社會幾乎沒有什么法律和秩序來保護(hù)工業(yè)財產(chǎn)和人權(quán)，而是充斥著大量的搶劫和偷盜，以及由經(jīng)濟(jì)或政治上的民怨引起的地方暴動。漢諾威的英國并沒有1830年之后（即第一次工業(yè)革命之后）的警察隊伍那樣的專業(yè)警力，法庭系統(tǒng)也笨拙而昂貴，并充滿了不確定性和不公。因為沒有官方正式的法律執(zhí)行機(jī)制，整個英國依賴著民間殘酷懲罰的威懾效應(yīng)維持治安。懲罰大多是私人性的，犯罪預(yù)防大多是民間自己實(shí)施的：超過八成的犯罪懲罰是由被害人私下實(shí)施執(zhí)行的。歐洲在1800年以后的“起飛”并不是基于歐洲特有的科學(xué)、技術(shù)和制度“準(zhǔn)備”。歐洲的發(fā)展也不是基于在“（文藝）復(fù)興”時期獲得的所謂“搶先位置”，更不是基于古希臘和猶太教所留下的所謂理性和科學(xué)的優(yōu)秀“遺產(chǎn)”。所有這些流行的“見識”不過是建立在神話基礎(chǔ)上的歐洲中心論意識形態(tài)，而不是建立在真正的歷史學(xué)或社會科學(xué)基礎(chǔ)上的。

但是國內(nèi)人文社科界的知識分子，究竟有多少人真正學(xué)習(xí)和了解過西方近代經(jīng)濟(jì)史，尤其是關(guān)于英國工業(yè)革命的歷史及其背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯？很多人只能是在西方主流媒體和政府支持推動的“西方中心論”主流意識形態(tài)后面鸚鵡學(xué)舌、人云亦云，大談“大憲章”與“光榮革命”是如何因健全了法制和限制了王權(quán)而導(dǎo)致了工業(yè)革命。國內(nèi)外流行的教科書和高校講堂上在談到英國工業(yè)革命時，總喜歡從保護(hù)專利制度和瓦特發(fā)明蒸汽機(jī)開始講故事，這對于理解工業(yè)革命具有極大的誤導(dǎo)性。正如國內(nèi)外流行的科學(xué)史普及讀物和高校課堂，在談到近代科學(xué)革命時，總喜歡從《歐氏幾何》與牛頓的《數(shù)學(xué)原理》所采納的演繹方法開始講故事一樣，這種科學(xué)史觀具有極大的誤導(dǎo)性，因為它導(dǎo)致“言必稱希臘”的科學(xué)史觀和“科學(xué)革命是基于古希臘公理演繹方法”的錯覺泛濫。就連牛頓本人都公開承認(rèn)他的成就是站在科學(xué)實(shí)驗的巨人的肩膀上才獲得的，那么牛頓腳下的巨人是誰，他們做出過哪些貢獻(xiàn)呢？當(dāng)之無愧的巨人之一，當(dāng)然是被譽(yù)為“科學(xué)革命之父”和“實(shí)驗物理學(xué)之父”的伽利略。而專注于彈道學(xué)研究的伽利略，卻是對濫用古希臘公理演繹法和亞里士多德邏輯學(xué)來從事科學(xué)研究的傳統(tǒng)大加批判的人，認(rèn)為這種思維方式極大地阻礙了科學(xué)的發(fā)展。

國內(nèi)外科學(xué)史研究領(lǐng)域普遍混淆了邏輯學(xué)與邏輯思維能力之間的巨大區(qū)別，將科學(xué)家所需要的邏輯思維能力歸因于古希臘邏輯學(xué)的誕生，好比將莎士比亞的文學(xué)創(chuàng)作能力歸因于喬姆斯基語言學(xué)的出現(xiàn)一樣。而伽利略在批駁亞里士多德的物理學(xué)和文藝復(fù)興時期的文人們用亞里士多德的邏輯學(xué)地位來為其錯誤的物理學(xué)理論辯護(hù)時，就一針見血地指出：“邏輯，根據(jù)一般的理解，是我們用來進(jìn)行哲學(xué)推理的工具。但是正如一個匠人可能在制造風(fēng)琴上很出色，然而卻不懂得演奏風(fēng)琴一樣，一個人也有可能是很偉大的邏輯學(xué)家，然而在運(yùn)用邏輯上并不在行。同樣，有許多人在理論上完全理解整套的詩歌藝術(shù)，然而連一首四行詩都寫不出來；另外一些人很能欣賞達(dá)·芬奇的所有關(guān)于繪畫的原理，然而連一只凳子都不會畫。”

同理，以蒸汽機(jī)的廣泛采用為特征的第二次工業(yè)革命，是因為有了以手動和水力織布機(jī)為特征的第一次工業(yè)革命所大力推動的市場需求和應(yīng)用場景，才得以發(fā)生的。因此，理解英國工業(yè)革命必須以理解紡織業(yè)的規(guī)模化大生產(chǎn)革命為前提，而這本身又不得不以大航海之后的全球殖民運(yùn)動和世界市場的創(chuàng)立為前提。對此，熊彼特和馬克思等一大批思想家早已洞察、揭露和不斷強(qiáng)調(diào)過。例如，馬克思在《資本論》第一卷就指出：“美洲金銀產(chǎn)地的發(fā)現(xiàn)，土著居民的被剿滅、被奴役和被埋葬于礦井，對東印度進(jìn)行的征服和掠奪，非洲變成商業(yè)性地獵獲黑人的場所——這一切標(biāo)志著資本主義生產(chǎn)時代的曙光。這些田園詩式的過程是原始積累的主要因素。接踵而來的是歐洲各國以地球為戰(zhàn)場而進(jìn)行的商業(yè)戰(zhàn)爭。”

如果從斯密的理論視角審視，那么18世紀(jì)下半葉的紡織業(yè)革命為什么誕生在既不產(chǎn)棉花，也不是紡織技術(shù)發(fā)源地的英國，而不是誕生在擁有上千年紡織業(yè)文明的中國和印度這樣的問題，就會迎刃而解。這樣的視角才是解開工業(yè)革命之謎的正確突破口。從0到1的技術(shù)發(fā)明如果沒有市場應(yīng)用場景，就不過是停留在專利局抽屜里的申請書而已；而只有具備了大規(guī)模市場運(yùn)用的需求，從0到1的技術(shù)才能通過大規(guī)模市場應(yīng)用實(shí)現(xiàn)技術(shù)迭代，成為有利可圖的推動經(jīng)濟(jì)的力量，正如中國發(fā)明的火藥在充滿戰(zhàn)火的歐洲才找到了廣泛的應(yīng)用場景，從而使得歐洲火炮技術(shù)實(shí)現(xiàn)了加速迭代一樣。而深知市場是國家戰(zhàn)略資源而不僅僅是平臺，市場規(guī)模關(guān)乎企業(yè)生死、關(guān)乎技術(shù)創(chuàng)新的西方企業(yè)和政府，更是深諳市場封鎖之道，并時常把市場封鎖作為擊敗其競爭對手的重要工具使用。它們深知讓一個新興企業(yè)失敗的最有效途徑就是對其產(chǎn)品封鎖市場，就像美歐這幾年對華為手機(jī)和5G技術(shù)的市場封鎖一樣，因為再好的產(chǎn)品和技術(shù)，沒有了市場，也將難以生存，更別提繼續(xù)更新技術(shù)了。華為之所以能夠生存下來，恰恰是因為人口眾多、購買力巨大的中國國內(nèi)市場能夠在很大程度上抵消西方市場封鎖的沖擊。工業(yè)化國家的經(jīng)濟(jì)制度與法治建設(shè)都是內(nèi)生的，是由工業(yè)化過程的推進(jìn)而倒逼出來的，正如交通規(guī)則這樣的“制度”是由道路交通的發(fā)展和演化所倒逼出來的一樣。在英國紡織業(yè)革命期間，由于機(jī)器取代傳統(tǒng)生產(chǎn)方式，大量工人失業(yè)和手工業(yè)主怒砸機(jī)器的“盧德運(yùn)動”，從而倒逼英國政府出臺法律嚴(yán)懲破壞機(jī)器的行為。面對工人的暴力破壞，英國政府派遣大量軍隊進(jìn)駐工業(yè)重鎮(zhèn)（如諾丁漢、約克郡、蘭開夏），直接鎮(zhèn)壓抗議者。許多參與者被逮捕、審判甚至處決。通過公開審判和嚴(yán)懲（包括絞刑和流放），政府傳遞了“破壞機(jī)器必遭重罰”的信號，有效遏制了運(yùn)動的蔓延。英國議會也因此通過了《破壞機(jī)器法》，將破壞紡織機(jī)器的行為定為死罪。這一法律直接針對“盧德運(yùn)動”，表明政府對資本家的保護(hù)和對技術(shù)革新的支持?？偸且运接挟a(chǎn)權(quán)保護(hù)制度或者某項技術(shù)發(fā)明，而不是從殖民擴(kuò)張、世界市場的建立和“戰(zhàn)爭—商業(yè)”循環(huán)加速器所導(dǎo)致的技術(shù)應(yīng)用場景的大規(guī)模出現(xiàn)角度來談工業(yè)革命，是不可能正確理解工業(yè)革命的。因此，英國劍橋大學(xué)著名歷史學(xué)家鄧恩指出：“在我看來，認(rèn)為西方國家的經(jīng)濟(jì)繁榮是因為采取了某種政治制度帶來的觀點(diǎn)是絕對錯誤的?！?/p>

總而言之，對韋伯、哈耶克、阿西莫格魯?shù)取拔鞣街行恼摗睂W(xué)者的“言必稱希臘”這類對于西方工業(yè)化歷史的高度簡化和曲解的現(xiàn)象，再也不能任其在中國高校和人文社科領(lǐng)域繼續(xù)下去了。西方殖民掠奪和戰(zhàn)爭資本主義模式下的近代工業(yè)化歷史，應(yīng)該成為國內(nèi)高中和高校所有人文學(xué)科的必修課。要想學(xué)習(xí)和理解西方文明史、社會史、政治史、思想史、科技史，讓我們從學(xué)習(xí)和理解西方經(jīng)濟(jì)史開始做起。

序言作者：文一，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院特聘教授，著有《偉大的中國工業(yè)革命：發(fā)展政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一般原理批判綱要》《科學(xué)革命的密碼：槍炮、戰(zhàn)爭與西方崛起之謎》等。

變局與變奏：兩次全球化與中國復(fù)興

張麗 著

2026年1月出版/128.00元

ISBN 978-7-5228-5647-6

內(nèi)容簡介

近代西方興起、明清中國衰落與當(dāng)代中國復(fù)興都發(fā)生在全球化之中。如今全球化時局風(fēng)云變幻，國際社會風(fēng)高浪急，百年未有之大變局加速演進(jìn)，局部沖突和動蕩頻發(fā)，全球性問題加劇——一方面，北方國家針對南方新興國家的單邊主義和保護(hù)主義明顯上升，另一方面，南方國家間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作日趨增加。在北方國家與南方新興國家之間、北方國家之間以及北方國家內(nèi)部的矛盾都在加劇，代理人戰(zhàn)爭多發(fā)的形勢下，世界進(jìn)入新的動蕩變革期。今天，中國復(fù)興舉世矚目，各種力量交織黏著，全球化命運(yùn)牽動人心。變局之下，回顧五百年來全球化中，東西方升降漲落的變奏，可以明得失，知興替。

本書延續(xù)加州學(xué)派對中西“大分流”之謎的探索，跳出西方中心論的視角，重新審視第一次全球化中，西方從大航海到商業(yè)革命再到工業(yè)革命的歷史；展示了西方在第一次全球化中彼此之間從個體武裝商船對抗，到國家貿(mào)易壟斷公司間競爭，再到共同統(tǒng)治世界的歷程，以及從暴力掠財?shù)揭揽坎黄降冉粨Q和平攝取財富的興起之路；并且用朝貢貿(mào)易與仗劍經(jīng)商、工業(yè)革命與“斯密型增長”、歐洲“中國潮”與中國西洋品消費(fèi)等方面的中西對照，還原了“大分流”的來路與歸途。

鑒古而知今，歐洲大航海以來，在第一次全球化中形成的舊格局，將被20世紀(jì)80年代末以來在第二次全球化中形成的新格局取代。與第一次全球化不同，中國將在第二次全球化中走向繁榮富強(qiáng)。

作者簡介

張麗，北京航空航天大學(xué)人文學(xué)院經(jīng)濟(jì)系教授、博士生導(dǎo)師。美國加州大學(xué)洛杉磯分校經(jīng)濟(jì)史博士。主要研究方向為全球經(jīng)濟(jì)史、中外經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較。講授的主要課程包括“世界經(jīng)濟(jì)500年”“中外經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較專題”“中國近代農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究專題”“廣義虛擬經(jīng)濟(jì)的理論與實(shí)踐”等。出版的主要著作有《經(jīng)濟(jì)全球化的歷史視角：第一次經(jīng)濟(jì)全球化與中國》《非平衡化與不平衡：從無錫近代農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展看中國近代農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型(1840～1949)》。發(fā)表論文30余篇，主要包括《經(jīng)濟(jì)全球化與中國：基于國際勞動分工與不平等交換的視角》《廣州十三行與英國東印度公司：基于對外貿(mào)易政策和官商關(guān)系的視角》《從全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展看明清商幫興衰》《關(guān)于中國近代農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的探討》等。

目 錄

引言

一 追尋西方興起的秘訣

二 全球化不是國際化

三 兩次全球化與三重大分流

第一章 兩次全球化

一 全球化——單一世界經(jīng)濟(jì)體系的建立

二 全球化五百年前已經(jīng)開始

三 全球化進(jìn)程的斷裂與重啟

四 兩次全球化的對比

第二章 從暴力掠財?shù)讲黄降冉粨Q——全球化進(jìn)程中西方攝取財富方式的轉(zhuǎn)變

一 軍事武裝貿(mào)易和殖民地土地占領(lǐng)的暴力掠奪方式

二 國際貿(mào)易中不平等交換的和平攝取財富方式

三 六種壟斷下的不平等交換

四 不平等交換的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)

第三章 歐洲大航海揭開全球化的序幕

一 兩次大航?！形鞔蠛胶１容^

二 地理大發(fā)現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)體系的建立

第四章 歐洲大航海時代的中國與歐洲

一 朝貢貿(mào)易與仗劍經(jīng)商——兩種截然不同的貿(mào)易理念

二 兩種貿(mào)易體系、兩種官商關(guān)系

三 大航海時代中的明清中國海商（海盜）

四 王直與德雷克——中英對外貿(mào)易政策和官商關(guān)系的透鏡

第五章 全球化中歐洲商業(yè)革命的誕生

一 歐洲大航海引爆商業(yè)革命

二 商業(yè)革命中的仗劍經(jīng)商和亦盜亦商

三 歐洲貿(mào)易組織形式的變化——從個體武裝商船到國家貿(mào)易壟斷公司

第六章 歐洲商業(yè)革命中的中國與西方

一 歐洲商業(yè)革命中明清商幫的興起

二 廣州十三行與英國東印度公司——中西國際貿(mào)易理念、國家意志和國際貿(mào)易訴求的透鏡

第七章 全球化中的工業(yè)革命——英國棉紡織業(yè)革命和中國棉紡織業(yè)的“斯密型增長”

一 為什么是18世紀(jì)的英國？

二 全球化中英國的海外市場擴(kuò)張

三 全球化中的英國棉紡織工業(yè)革命

四 為什么明清中國棉紡織業(yè)呈“斯密型增長”而沒有出現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)革命”？

第八章 沒有中國人參與的歐洲“中國潮”——主動推動第一次全球化的西方和被迫應(yīng)對的中方

一 歐洲商業(yè)革命中“中國潮”的興起

二 歐洲工業(yè)革命中“中國潮”的消退

第九章 缺少進(jìn)口替代工業(yè)跟進(jìn)的中國“西洋品消費(fèi)”——從《紅樓夢》看中國上層社會對西洋奢侈品的純粹消費(fèi)

一 中國人對西洋產(chǎn)品不感興趣嗎？

二 作為全球化經(jīng)濟(jì)史料的《紅樓夢》——《紅樓夢》作為研究17~18世紀(jì)中國富貴之家西洋品消費(fèi)的史料價值及本研究所采用版本的說明

三 《紅樓夢》中的西洋產(chǎn)品

四 中外貿(mào)易擴(kuò)張中與沿海貿(mào)易關(guān)系密切的曹家

五 中國富貴之家與歐洲上層社會趨同的歐洲奢侈品消費(fèi)

第十章 再探馬戛爾尼使團(tuán)訪華事件——第一次全球化中的中西碰撞

一 馬戛爾尼使團(tuán)訪華

二 “乾隆皇帝敕英王喬治三世諭”及相關(guān)學(xué)術(shù)討論

三 對兩道“乾隆敕諭”的“另類”解讀

四 馬戛爾尼使團(tuán)訪華及相關(guān)研究的啟示

結(jié)語

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