全球科技競爭加劇背景下，我國關(guān)鍵核心技術(shù)面臨“卡脖子”困境，鑒于傳統(tǒng)技術(shù)發(fā)展路徑局限性日益凸顯，亟須系統(tǒng)性梳理該領(lǐng)域研究脈絡(luò)。首先，以“內(nèi)涵特征—識(shí)別方法—影響因素—機(jī)制路徑”為主線，從宏觀、中觀、微觀等3個(gè)層面界定關(guān)鍵核心技術(shù)的多維內(nèi)涵，剖析其價(jià)值準(zhǔn)公共性、系統(tǒng)復(fù)雜性、知識(shí)復(fù)合性、控制動(dòng)態(tài)性與生態(tài)依賴性等五大特征；其次，結(jié)合典型案例對(duì)概念體系進(jìn)行驗(yàn)證，進(jìn)而對(duì)比定性、定量識(shí)別方法的適用性與局限性，揭示識(shí)別方法的多源融合與智能化演進(jìn)趨勢，并從企業(yè)內(nèi)部特質(zhì)與外部支撐解析技術(shù)突破的影響因素；最后，提煉知識(shí)流動(dòng)協(xié)同與組織治理適配兩大作用機(jī)制，歸納資源整合、生態(tài)協(xié)同、企業(yè)主導(dǎo)與政府引導(dǎo)等4類驅(qū)動(dòng)路徑，構(gòu)建“理論認(rèn)知—方法工具—實(shí)踐路徑”整合框架。通過“理論構(gòu)建—案例驗(yàn)證—路徑歸納”的邏輯閉環(huán)，系統(tǒng)整合既有成果，彌補(bǔ)現(xiàn)有研究概念分散、框架碎片化的不足，為后續(xù)學(xué)術(shù)研究、企業(yè)實(shí)踐與政策制定提供理論參照與實(shí)踐指引。

引 言

全球科技競爭格局正經(jīng)歷深度變革，2018年以來，以美國為代表的部分西方國家對(duì)我國高科技領(lǐng)域?qū)嵤┫到y(tǒng)性技術(shù)封鎖，在此背景下，我國從基礎(chǔ)軟件到高端芯片、從關(guān)鍵傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不少領(lǐng)域面臨核心技術(shù)“卡脖子”的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。與此同時(shí)，以往傳統(tǒng)意義上“引進(jìn)—吸收—再創(chuàng)新”的技術(shù)發(fā)展路徑效能受限，產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性與安全性面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，掣肘我國經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展以及科技競爭力的持續(xù)提升?；诖?，我國政府提出“關(guān)鍵核心技術(shù)”這一概念，將其作為國家戰(zhàn)略層面的核心議題。習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)，“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的”。黨的二十大報(bào)告更明確提出，“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”“堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”；“十五五”規(guī)劃亦將“加強(qiáng)原始創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”列為“十五五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破已成為我國筑牢科技自立自強(qiáng)根基、支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略基石。

回顧全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程，技術(shù)革新始終是發(fā)達(dá)國家構(gòu)筑全球產(chǎn)業(yè)競爭領(lǐng)先地位的核心驅(qū)動(dòng)力。如今，這些國家進(jìn)一步依托既有技術(shù)積累形成壟斷壁壘，在人工智能、量子計(jì)算、生物醫(yī)藥等前沿領(lǐng)域劃定技術(shù)“紅線”，使得后發(fā)國家的技術(shù)趕超面臨更高門檻。對(duì)我國而言，關(guān)鍵核心技術(shù)具有遠(yuǎn)超一般技術(shù)范疇的戰(zhàn)略意義，其自主可控程度直接關(guān)乎我國能否突破逆全球化背景下國際分工格局中的低端價(jià)值鏈鎖定，實(shí)現(xiàn)從技術(shù)“跟跑”到“并跑”再到“領(lǐng)跑”的重大跨越。

隨著國家戰(zhàn)略需求的凸顯，學(xué)界圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)展開多維度研究，形成了一系列階段性成果：在基礎(chǔ)理論方面，學(xué)者從宏觀國際層面、中觀產(chǎn)業(yè)層面、微觀企業(yè)層面等不同視角解析了關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵與特征；在具體實(shí)踐層面，既有研究探討了資源投入、政策支持、市場需求等因素對(duì)技術(shù)突破的影響，也提出了不同情境下的異質(zhì)性組織模式與突破路徑。但需注意的是，現(xiàn)有研究尚未形成統(tǒng)一的理論體系，部分研究對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的概念界定與內(nèi)涵辨析仍存分歧，亟待構(gòu)建系統(tǒng)性的研究范式。鑒于此，本研究立足我國關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與技術(shù)突破實(shí)踐，以“內(nèi)涵特征—識(shí)別方法—影響因素—機(jī)制路徑”為邏輯主線，對(duì)該領(lǐng)域研究進(jìn)行系統(tǒng)梳理。首先，厘清關(guān)鍵核心技術(shù)的多維度內(nèi)涵與特征；其次，對(duì)比不同識(shí)別方法的適用場景，同時(shí)剖析內(nèi)外部影響因素的協(xié)同作用機(jī)理；再次，歸納多主體參與的驅(qū)動(dòng)機(jī)制與差異化突破路徑；最后，通過識(shí)別現(xiàn)有研究缺口，提出未來研究方向，以期為完善關(guān)鍵核心技術(shù)理論體系提供支撐。研究既可為企業(yè)開展技術(shù)攻關(guān)、政府優(yōu)化政策設(shè)計(jì)提供兼具理論深度與實(shí)踐價(jià)值的參考，亦能助力我國在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)系統(tǒng)性突破。

1 關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵辨析與理論驗(yàn)證

1.1 關(guān)鍵核心技術(shù)的概念界定

關(guān)鍵核心技術(shù)作為兼具戰(zhàn)略屬性與技術(shù)屬性的復(fù)合概念，其內(nèi)涵界定需兼顧國家戰(zhàn)略需求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律、企業(yè)實(shí)踐邏輯及國際競爭格局，相關(guān)研究與政策表述已形成多維度系統(tǒng)性認(rèn)知。余博率先在針對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新陷阱的研究中提及，關(guān)鍵核心技術(shù)屬于連續(xù)性戰(zhàn)略高技術(shù)，這類技術(shù)可助力企業(yè)構(gòu)建核心競爭力、規(guī)避技術(shù)剛性困境。2016年，習(xí)近平總書記在網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會(huì)上明確指出，針對(duì)核心技術(shù)這一關(guān)鍵議題，可從以下3個(gè)方面把握：一是基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)；二是非對(duì)稱技術(shù)、“殺手锏”技術(shù)；三是前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)。2018年以來，以美國為首的部分西方國家對(duì)我國發(fā)起技術(shù)封鎖，我國關(guān)鍵核心技術(shù)面臨“卡脖子”難題，在此背景下，眾多學(xué)者逐漸將目光投向關(guān)鍵核心技術(shù)突破問題，并著手剖析其內(nèi)涵。

從全球競爭格局來看，主要發(fā)達(dá)國家多從戰(zhàn)略博弈視角界定關(guān)鍵技術(shù)的范疇與核心內(nèi)涵，其中美國的相關(guān)政策表述具有較強(qiáng)的代表性。2024年2月，美國國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（NSTC）正式發(fā)布新版《關(guān)鍵和新興技術(shù)清單》（Critical and Emerging Technologies,CETs）。相較于2022版清單，2024版清單更加聚焦大國博弈與軍事競爭的核心領(lǐng)域，進(jìn)一步凸顯技術(shù)在維護(hù)國家安全、提升全球話語權(quán)中的支撐作用。值得注意的是，該清單所涵蓋的多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域均以基礎(chǔ)研究為核心支撐，彰顯了原始創(chuàng)新對(duì)于關(guān)鍵技術(shù)突破的基礎(chǔ)性與先導(dǎo)性作用，這一導(dǎo)向與關(guān)鍵核心技術(shù)的本質(zhì)屬性具有高度的一致性。

關(guān)鍵核心技術(shù)作為復(fù)合概念，其內(nèi)涵可從多維視角界定。宏觀國際層面，學(xué)者普遍立足國際競爭格局，強(qiáng)調(diào)其戰(zhàn)略屬性，將關(guān)鍵核心技術(shù)定義為對(duì)國家經(jīng)濟(jì)、科技、軍事、民生等關(guān)鍵領(lǐng)域產(chǎn)生重大影響的戰(zhàn)略高技術(shù)；中觀產(chǎn)業(yè)層面，研究聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)在產(chǎn)業(yè)鏈中的樞紐地位，將其視為支撐重要產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素；微觀企業(yè)層面，研究側(cè)重剖析關(guān)鍵核心技術(shù)構(gòu)成的復(fù)雜性與系統(tǒng)性，將其界定為企業(yè)生產(chǎn)中易受“卡脖子”技術(shù)限制的核心復(fù)雜技術(shù)群。本研究從宏觀、中觀、微觀等3個(gè)層面出發(fā)分析關(guān)鍵核心技術(shù)的概念內(nèi)涵，具體如表1所示。

表1 不同層面下關(guān)鍵核心技術(shù)的概念內(nèi)涵

綜合梳理既有研究成果可知，學(xué)界已對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)概念形成差異化界定。不同學(xué)者基于特定研究情境，從國家戰(zhàn)略安全、產(chǎn)業(yè)鏈核心節(jié)點(diǎn)、企業(yè)技術(shù)系統(tǒng)等宏觀、中觀、微觀層面進(jìn)行闡釋，使得關(guān)鍵核心技術(shù)的概念內(nèi)涵在不同研究中呈現(xiàn)多樣化特征。這種概念界定的差異化，不僅與研究場景的適切性相關(guān)，更源于關(guān)鍵核心技術(shù)本身兼具多重屬性的復(fù)合特征。鑒于此，為科學(xué)、精確地界定關(guān)鍵核心技術(shù)的概念范疇，有必要深入剖析其內(nèi)在屬性特征，并在此基礎(chǔ)上開展系統(tǒng)性分析，從而構(gòu)建起更為嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的概念體系。

1.2 關(guān)鍵核心技術(shù)的特征辨析

關(guān)鍵核心技術(shù)并非單一的技術(shù)節(jié)點(diǎn)，而是由基礎(chǔ)工藝、核心元部件及系統(tǒng)架構(gòu)技術(shù)構(gòu)成的復(fù)雜技術(shù)集群。其形成與突破的過程，深刻體現(xiàn)了技術(shù)內(nèi)在屬性與外部戰(zhàn)略環(huán)境的復(fù)雜互動(dòng)。通過對(duì)現(xiàn)有研究的梳理與整合，可將其核心特征歸納為以下5個(gè)相互關(guān)聯(lián)的維度，這些特征共同構(gòu)成了關(guān)鍵核心技術(shù)辨識(shí)與攻關(guān)的邏輯基礎(chǔ)。

第一，技術(shù)價(jià)值的準(zhǔn)公共性。在成果屬性層面，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新成果超越了創(chuàng)新主體的私有邊界，呈現(xiàn)出顯著的準(zhǔn)公共物品屬性。這意味著技術(shù)突破的收益不僅惠及創(chuàng)新主體自身，更能產(chǎn)生廣泛的行業(yè)與社會(huì)溢出效應(yīng)。這一特征也解釋了關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)為何往往需要政府引導(dǎo)與多元主體協(xié)同支持。

第二，技術(shù)體系的復(fù)雜性。在技術(shù)特征層面，關(guān)鍵核心技術(shù)并非孤立存在，而是嵌入復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)，表現(xiàn)出高度的復(fù)雜性、嵌入性與獨(dú)特性。這直接導(dǎo)致其攻關(guān)過程集中表現(xiàn)為“三高一長”特征，即高投入（需要持續(xù)的資金與人才支撐）、高風(fēng)險(xiǎn)（研發(fā)失敗率高）、高門檻（技術(shù)壁壘難以逾越）、長周期（往往需要數(shù)十年積累），該特征在半導(dǎo)體、高端裝備等領(lǐng)域表現(xiàn)得尤為突出。

第三，知識(shí)構(gòu)成的復(fù)合性。關(guān)鍵核心技術(shù)是顯性知識(shí)與隱性知識(shí)的集成：既包含可通過專利、論文等形式外化的顯性知識(shí)，更涵蓋大量依賴實(shí)踐積累的技術(shù)訣竅、工藝經(jīng)驗(yàn)等隱性知識(shí)。這種知識(shí)復(fù)合性不僅構(gòu)成了技術(shù)的核心內(nèi)涵，也極大地增加了技術(shù)突破、模仿與追趕的難度，是企業(yè)構(gòu)筑持續(xù)競爭優(yōu)勢的深層壁壘。

第四，戰(zhàn)略控制的動(dòng)態(tài)性。在戰(zhàn)略屬性層面，關(guān)鍵核心技術(shù)是全球科技競爭與產(chǎn)業(yè)博弈的核心工具，其地位與控制權(quán)始終處于動(dòng)態(tài)演化之中。一方面，其具有極強(qiáng)的壟斷性與不可替代性，常被少數(shù)領(lǐng)先企業(yè)借專利布局與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定等方式構(gòu)筑封鎖壁壘；另一方面，其技術(shù)范式與市場價(jià)值隨科技革命演變，使其在國際競爭中既可能成為威脅他國產(chǎn)業(yè)安全的“卡脖子”技術(shù)，也可能成為一國維系競爭優(yōu)勢的“殺手锏”技術(shù)，呈現(xiàn)出鮮明的戰(zhàn)略工具屬性與動(dòng)態(tài)演化特征。

第五，創(chuàng)新生態(tài)的依賴性。關(guān)鍵核心技術(shù)的突破難以依靠單一創(chuàng)新主體獨(dú)立完成，其對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有強(qiáng)依賴性。企業(yè)必須與產(chǎn)業(yè)鏈上下游主體、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、應(yīng)用場景生態(tài)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，構(gòu)建一體化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而合力推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。這種生態(tài)依賴性意味著，技術(shù)的自主可控不僅取決于企業(yè)自身的研發(fā)能力，更取決于其在創(chuàng)新生態(tài)中的定位與協(xié)同能力。

1.3 關(guān)鍵核心技術(shù)的理論驗(yàn)證

為確保前文從宏觀、中觀、微觀三維視角界定的關(guān)鍵核心技術(shù)概念內(nèi)涵及五大特征具備場景普適性與現(xiàn)實(shí)解釋力，需依托典型技術(shù)案例與實(shí)際應(yīng)用場景展開系統(tǒng)性驗(yàn)證，形成從抽象概念到具體技術(shù)的邏輯銜接，為后續(xù)研究構(gòu)建堅(jiān)實(shí)的理論支撐。

其一，關(guān)鍵核心技術(shù)概念的普適性可通過跨主體的系統(tǒng)分析予以鞏固。在企業(yè)層面，這一概念內(nèi)涵聚焦于尚未完全自主掌握的核心技術(shù)集群，以鏈主型企業(yè)為例，其在商業(yè)化過程中著力突破的微觀層面的技術(shù)瓶頸，直接對(duì)應(yīng)關(guān)鍵核心技術(shù)的微觀內(nèi)涵；在產(chǎn)業(yè)層面，這一概念內(nèi)涵強(qiáng)調(diào)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的技術(shù)掌控，如創(chuàng)新聯(lián)合體通過協(xié)同創(chuàng)新共同突破產(chǎn)業(yè)共性核心技術(shù)瓶頸，本質(zhì)上是對(duì)中觀內(nèi)涵的實(shí)踐回應(yīng)；在國家層面，這一概念內(nèi)涵則側(cè)重影響國家安全與綜合國力的戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域，與宏觀層面的內(nèi)涵高度一致，這一視角在應(yīng)對(duì)美國技術(shù)制裁、實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控的研究中已充分體現(xiàn)。

其二，關(guān)鍵核心技術(shù)特征的解釋力可借助跨行業(yè)的拓展分析予以驗(yàn)證。關(guān)鍵核心技術(shù)涵蓋兩大范疇：一是服務(wù)經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場的產(chǎn)業(yè)升級(jí)需求，以智能芯片等突破性技術(shù)為典型；二是聚焦國家戰(zhàn)略層面的重大需求，以航天科技等大國重器技術(shù)為代表。以我國芯片光刻技術(shù)為例，在宏觀層面，作為半導(dǎo)體制造領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)，芯片光刻技術(shù)深刻影響我國綜合科技水平與產(chǎn)業(yè)競爭力，其發(fā)展水平直接關(guān)系我國信息技術(shù)安全與產(chǎn)業(yè)鏈自主可控能力，是保障國家科技戰(zhàn)略安全的重要支撐；在中觀層面，我國芯片光刻技術(shù)目前仍處于“大而弱”的發(fā)展階段，核心環(huán)節(jié)面臨外部技術(shù)封鎖與市場壟斷雙重約束，其技術(shù)成熟度直接決定產(chǎn)業(yè)鏈上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間；在微觀層面，其技術(shù)體系涵蓋投影式曝光、光刻膠材料、光掩膜制造等多個(gè)由底層技術(shù)支撐的復(fù)雜子系統(tǒng)，涉及精密光學(xué)與材料科學(xué)等多領(lǐng)域技術(shù)的高度集成。因此，該技術(shù)的突破既需要基礎(chǔ)科學(xué)原理與精密制造工藝的深度融合（體現(xiàn)出概念中的知識(shí)復(fù)合性與系統(tǒng)復(fù)雜性特征），又依賴創(chuàng)新主體借助協(xié)同網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)異質(zhì)性知識(shí)的整合與資源共享（凸顯概念中的生態(tài)依賴性屬性），與本文界定的宏觀、中觀、微觀三維內(nèi)涵及五大核心特征高度契合。同樣，重型燃?xì)廨啓C(jī)等相關(guān)技術(shù)作為我國能源與國防建設(shè)領(lǐng)域的戰(zhàn)略性大國重器技術(shù)代表，在宏觀層面，不僅能夠衡量國家工業(yè)綜合實(shí)力，其發(fā)展水平更與我國能源產(chǎn)業(yè)安全高度相關(guān)；在中觀層面，該技術(shù)處于能源產(chǎn)業(yè)鏈的核心樞紐位置，其突破不僅能夠打破美國通用電氣、德國西門子等國際巨頭長期壟斷格局，更能引領(lǐng)我國重型機(jī)械產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)整體技術(shù)升級(jí)與協(xié)同發(fā)展；在微觀層面，其技術(shù)體系深度集成高溫材料等多項(xiàng)“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)，形成了跨學(xué)科協(xié)同的復(fù)雜技術(shù)集群。因此，該技術(shù)突破過程既聯(lián)動(dòng)我國材料、制造、電子等多個(gè)配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展，又需通過不斷自主攻堅(jiān)應(yīng)對(duì)國際技術(shù)封鎖的動(dòng)態(tài)博弈，彰顯出概念中的價(jià)值準(zhǔn)公共性與控制動(dòng)態(tài)性。上述跨行業(yè)的拓展分析進(jìn)一步印證了關(guān)鍵核心技術(shù)特征體系的實(shí)踐解釋力。

綜上，通過跨主體分析與跨行業(yè)拓展分析的雙重驗(yàn)證，結(jié)合芯片光刻技術(shù)、重型燃?xì)廨啓C(jī)等典型案例的支撐，以及對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的多視角梳理，可將關(guān)鍵核心技術(shù)概括為集價(jià)值準(zhǔn)公共性、技術(shù)體系復(fù)雜性、知識(shí)復(fù)合性、控制動(dòng)態(tài)性與生態(tài)依賴性等多重特征于一體的復(fù)雜技術(shù)形態(tài)。關(guān)鍵核心技術(shù)突破對(duì)企業(yè)與國家具有微觀與宏觀層面的雙重戰(zhàn)略意義。對(duì)企業(yè)而言，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)是塑造核心優(yōu)勢、擺脫依賴?yán)Ь场?gòu)建競爭壁壘的關(guān)鍵路徑；對(duì)國家而言，關(guān)鍵核心技術(shù)的自主可控直接關(guān)系產(chǎn)業(yè)升級(jí)與國際話語權(quán)提升，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新更是應(yīng)對(duì)科技封鎖、保障產(chǎn)業(yè)鏈安全的基石。然而，受技術(shù)本身特性與外部環(huán)境約束，亟須多元主體協(xié)同共塑突破路徑?；谝陨戏治觯狙芯總?cè)重微觀企業(yè)視角的技術(shù)實(shí)踐需求，將關(guān)鍵核心技術(shù)定義為由基礎(chǔ)工藝、核心元部件及系統(tǒng)架構(gòu)技術(shù)構(gòu)成的復(fù)雜技術(shù)集群。這類技術(shù)還未完全實(shí)現(xiàn)自主掌控，極易遭受國際技術(shù)封鎖，同時(shí)融合多學(xué)科顯性知識(shí)與隱性技術(shù)要領(lǐng)，是企業(yè)打造核心競爭優(yōu)勢、支撐轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵依托。企業(yè)需持續(xù)夯實(shí)創(chuàng)新資源儲(chǔ)備，并聯(lián)動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游筑牢協(xié)同創(chuàng)新根基，以此實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主可控與長效發(fā)展目標(biāo)。

2 關(guān)鍵核心技術(shù)的識(shí)別與測度方法演進(jìn)

推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的重要前提在于有效識(shí)別并篩選目標(biāo)核心技術(shù)。作為學(xué)術(shù)研究與實(shí)踐應(yīng)用的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，關(guān)鍵核心技術(shù)的量化識(shí)別始終面臨概念解讀多樣、衡量指標(biāo)難以選取、直接數(shù)據(jù)獲取受限等難題?，F(xiàn)有研究基于技術(shù)重要性分析視角，形成了定性與定量兩大主流識(shí)別方法。兩類方法在操作邏輯、適用場景與局限性上存在顯著差異，且近年來在實(shí)踐驅(qū)動(dòng)下，逐漸呈現(xiàn)從單一方法向多元方法融合、從單維數(shù)據(jù)向多源數(shù)據(jù)整合的深化演進(jìn)趨勢。結(jié)合前文的概念分析與驗(yàn)證，識(shí)別方法的選取與應(yīng)用須緊密貼合關(guān)鍵核心技術(shù)的具體特征。因此，本研究從定性分析與定量分析兩方面出發(fā)，系統(tǒng)探討企業(yè)層面關(guān)鍵核心技術(shù)的識(shí)別與測度方法，具體如表2所示。

表2 關(guān)鍵核心技術(shù)的識(shí)別與測度方法演進(jìn)

2.1 定性分析法

定性分析法以專家經(jīng)驗(yàn)與政策文件為核心依據(jù)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)識(shí)別結(jié)果的權(quán)威性與戰(zhàn)略適配性，其中以專家經(jīng)驗(yàn)法為典型代表。專家經(jīng)驗(yàn)法是指通過領(lǐng)域?qū)＜业膶I(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)判斷識(shí)別關(guān)鍵核心技術(shù)的權(quán)威方法論，包括德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、層次分析法等。這類方法主要通過邀請(qǐng)專家以集體研討或問卷調(diào)研等形式確定關(guān)鍵核心技術(shù)。任佳妮等基于高頻關(guān)鍵詞，結(jié)合語義關(guān)鍵詞雙重分析法與德爾菲法，進(jìn)行“人工智能+醫(yī)療”領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)識(shí)別；Hung等基于德爾菲法實(shí)現(xiàn)了對(duì)短開發(fā)周期類關(guān)鍵核心技術(shù)的識(shí)別。雖然該方法能充分利用專家對(duì)技術(shù)發(fā)展趨勢的洞察，但其結(jié)果高度依賴專家知識(shí)的廣度與深度，易受專家主觀偏好、跨學(xué)科認(rèn)知局限及信息敏感性影響，導(dǎo)致識(shí)別結(jié)論存在差異，同時(shí)相關(guān)數(shù)據(jù)難以復(fù)現(xiàn)。

2.2 定量分析法

定量分析法基于專利數(shù)據(jù)、學(xué)術(shù)論文及行業(yè)資訊等多源信息構(gòu)建測度指標(biāo)，注重結(jié)果的可操作性與可比性，可細(xì)分為傳統(tǒng)指標(biāo)法、智能網(wǎng)絡(luò)分析法及機(jī)器學(xué)習(xí)法等3類。

其一，傳統(tǒng)指標(biāo)法。由于專利在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中具有舉足輕重的地位，借助專利數(shù)據(jù)構(gòu)建單一指標(biāo)或指標(biāo)體系已成為學(xué)界識(shí)別關(guān)鍵核心技術(shù)的重要手段之一。采用單一指標(biāo)判定關(guān)鍵核心技術(shù)的做法，主張憑借某一個(gè)特定指標(biāo)（如專利被引用次數(shù)）衡量專利的價(jià)值，進(jìn)而識(shí)別出關(guān)鍵核心技術(shù)，具有獲取便捷、評(píng)估簡單的操作優(yōu)勢。然而，僅依靠單一指標(biāo)得出的識(shí)別結(jié)果具有局限性，極有可能遺漏其他關(guān)鍵影響要素，導(dǎo)致識(shí)別結(jié)果缺乏全面性與精準(zhǔn)性。因此，為克服單一指標(biāo)的片面性，部分學(xué)者通過構(gòu)建多維度的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系識(shí)別關(guān)鍵核心技術(shù)。楊武和楊大飛以5G移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)為樣本，構(gòu)建了包含7個(gè)指標(biāo)的核心技術(shù)識(shí)別體系，并采用最優(yōu)組合賦權(quán)法進(jìn)行核心技術(shù)識(shí)別；鄭思佳等認(rèn)為，高質(zhì)量核心專利的識(shí)別應(yīng)重點(diǎn)評(píng)估專利的技術(shù)價(jià)值和市場價(jià)值，因此從專利技術(shù)性、經(jīng)濟(jì)性和法律性等3個(gè)維度識(shí)別高質(zhì)量關(guān)鍵核心技術(shù)；陳旭等基于戰(zhàn)略安全性、前沿技術(shù)性、經(jīng)濟(jì)價(jià)值性等3個(gè)維度，選取專利被引次數(shù)、專利家族、權(quán)利要求數(shù)量、技術(shù)覆蓋范圍等4個(gè)專利指標(biāo)識(shí)別我國集成電路產(chǎn)業(yè)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)。當(dāng)前研究的主流趨勢是深度融合技術(shù)的戰(zhàn)略屬性與市場表現(xiàn)，構(gòu)建涵蓋關(guān)鍵核心技術(shù)多維特征的綜合指標(biāo)框架，以系統(tǒng)呈現(xiàn)其特征內(nèi)涵。

其二，智能網(wǎng)絡(luò)分析法。隨著定量分析技術(shù)的不斷發(fā)展，該方法依托社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析與文本挖掘算法對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，有效提升了識(shí)別效率。然而，不同網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及分析算法可能存在偏差，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)之外的關(guān)鍵核心技術(shù)被忽略。根據(jù)研究對(duì)象的差異，可進(jìn)一步將該分析方法細(xì)分為基于專利網(wǎng)絡(luò)與基于文本網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵核心技術(shù)識(shí)別方法。

①基于專利網(wǎng)絡(luò)的識(shí)別方法。該方法的核心在于通過專利間的引用或分類號(hào)共現(xiàn)關(guān)系構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)，并結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法揭示關(guān)鍵核心技術(shù)的技術(shù)結(jié)構(gòu)。在專利引文網(wǎng)絡(luò)方面，學(xué)者通過直接引用、共被引或引文耦合等關(guān)聯(lián)關(guān)系勾勒技術(shù)演進(jìn)路徑。戚筠等結(jié)合專利直接引用網(wǎng)絡(luò)與主路徑分析法，識(shí)別出石墨烯領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)，并通過聚類系數(shù)與平均距離指標(biāo)分析專利網(wǎng)絡(luò)特性；劉紅光等對(duì)燃料電池汽車領(lǐng)域的高被引專利進(jìn)行分析，并構(gòu)建了多維度指標(biāo)體系篩選核心技術(shù)。在專利共類網(wǎng)絡(luò)方面，大量研究以IPC分類號(hào)為節(jié)點(diǎn)構(gòu)建共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)。毛薦其等借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法，基于光刻技術(shù)領(lǐng)域的IPC共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，結(jié)合結(jié)構(gòu)洞理論與關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘關(guān)鍵核心技術(shù)；Tang等將信息熵優(yōu)化共類網(wǎng)絡(luò)分析法引入3D打印領(lǐng)域，提升了關(guān)鍵核心技術(shù)的識(shí)別精度。

為克服單層網(wǎng)絡(luò)分析維度的局限性，學(xué)者進(jìn)一步結(jié)合技術(shù)關(guān)聯(lián)特征構(gòu)建異構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，并在此基礎(chǔ)上開展涵蓋關(guān)鍵核心技術(shù)知識(shí)的主題復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析，從而更深入地刻畫技術(shù)在創(chuàng)新生態(tài)中的位置與作用，推動(dòng)技術(shù)識(shí)別方法從單一網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析向多層網(wǎng)絡(luò)與異構(gòu)網(wǎng)絡(luò)融合演進(jìn)。鞏永強(qiáng)等基于專利在創(chuàng)新鏈多環(huán)節(jié)及多元主體中的影響機(jī)理，構(gòu)建了專利與論文、專利與產(chǎn)品的復(fù)雜交互網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)了特定技術(shù)領(lǐng)域核心專利的有效識(shí)別。曹琨等結(jié)合論文和專利文獻(xiàn)的文本內(nèi)容與節(jié)點(diǎn)特征，構(gòu)建了“科學(xué)—技術(shù)”知識(shí)主題復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，篩選識(shí)別關(guān)鍵核心技術(shù)。

②基于文本網(wǎng)絡(luò)的識(shí)別方法。文本挖掘方法憑借對(duì)語義信息的深度挖掘能力，已成為當(dāng)前關(guān)鍵核心技術(shù)識(shí)別研究的主流路徑之一。此方法聚焦專利文本、學(xué)術(shù)論文等文本內(nèi)容，通過語義分析挖掘潛在技術(shù)關(guān)聯(lián)，主要方法包括共詞分析、主題模型與SAO語義網(wǎng)絡(luò)。其中，LDA主題模型以其較強(qiáng)的可解釋性與高運(yùn)算效率優(yōu)勢，被廣泛應(yīng)用于關(guān)鍵核心技術(shù)的主題劃分與結(jié)構(gòu)識(shí)別；SAO語義網(wǎng)絡(luò)則能夠深入揭示技術(shù)功能與組件之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。文本網(wǎng)絡(luò)識(shí)別方法不僅有效彌補(bǔ)了傳統(tǒng)指標(biāo)法與引文網(wǎng)絡(luò)法在語義挖掘?qū)用娴木窒?，還顯著提升了識(shí)別結(jié)果的精確性，為相關(guān)研究提供了更可靠的方法論支撐。樓旭明等應(yīng)用專利地圖和關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析方法構(gòu)建無人機(jī)領(lǐng)域的專利文本網(wǎng)絡(luò)，從而劃分并篩選該領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)；呂鯤等聚焦區(qū)塊鏈金融領(lǐng)域，基于相關(guān)專利數(shù)據(jù)，結(jié)合組合分詞方式與LDA模型擬定了關(guān)鍵技術(shù)范疇；賴朝安等對(duì)工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域進(jìn)行SAO分析，從技術(shù)層次與內(nèi)容雙維度識(shí)別關(guān)鍵核心技術(shù)；馬銘等選取造血干細(xì)胞領(lǐng)域作為研究實(shí)例，依托SAO語義網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建了識(shí)別核心技術(shù)主題的創(chuàng)新方法，并融合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法剖析核心技術(shù)主題的發(fā)展規(guī)律。然而，基于文本挖掘的部分方法，尤其是以時(shí)序分析為核心的識(shí)別方法，其規(guī)律總結(jié)建立在技術(shù)長時(shí)間演化的基礎(chǔ)上，這導(dǎo)致其在技術(shù)預(yù)測維度存在明顯的局限性。

其三，機(jī)器學(xué)習(xí)法。隨著人工智能技術(shù)的發(fā)展，機(jī)器學(xué)習(xí)已成為提升關(guān)鍵核心技術(shù)識(shí)別效率與精度的重要工具，可視為智能網(wǎng)絡(luò)分析方法的深化與拓展。該方法基于情報(bào)學(xué)邏輯和數(shù)據(jù)特征，采用支持向量機(jī)、決策樹、隨機(jī)森林和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等算法，從海量數(shù)據(jù)中識(shí)別并聚類關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，具有數(shù)據(jù)處理量大、預(yù)測準(zhǔn)確性高、適用性強(qiáng)等優(yōu)勢。Noh等基于電信技術(shù)的發(fā)展背景，采用機(jī)器學(xué)習(xí)法識(shí)別出電信行業(yè)21個(gè)具有發(fā)展?jié)摿Φ奈磥砑夹g(shù)；許學(xué)國和桂美增基于機(jī)器學(xué)習(xí)法構(gòu)建技術(shù)識(shí)別模型，解決了從海量數(shù)據(jù)中歸納與識(shí)別核心技術(shù)的問題；He等同樣基于機(jī)器學(xué)習(xí)法，設(shè)計(jì)了一種新型神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，用于預(yù)測新發(fā)表論文的潛在技術(shù)顛覆性指數(shù)；徐明等基于科技創(chuàng)新政策文本，使用XGBoost算法構(gòu)建機(jī)器學(xué)習(xí)模型，識(shí)別出中國677項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)，并形成關(guān)鍵核心技術(shù)清單。然而，該方法因集成深度學(xué)習(xí)模型與大模型算法，也存在人工智能模型所共有的可解釋性不足問題。

3 關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響因素

關(guān)鍵核心技術(shù)突破并非單一因素作用的結(jié)果，而是多維度要素在動(dòng)態(tài)交互過程中共同催生的成果。本部分聚焦企業(yè)層面，基于對(duì)既有學(xué)者研究成果的綜合分析，從企業(yè)內(nèi)部特質(zhì)與企業(yè)外部支撐雙重維度，系統(tǒng)性剖析其核心驅(qū)動(dòng)要素。這兩個(gè)層面的要素既具備獨(dú)立的影響效能，又通過復(fù)雜的耦合作用相互交融，進(jìn)而凝聚為推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破的強(qiáng)大合力。

3.1 企業(yè)內(nèi)部特征

企業(yè)內(nèi)部資源與能力是實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的內(nèi)在根基，具體體現(xiàn)為研發(fā)投入與創(chuàng)新能力兩個(gè)維度的協(xié)同。

3.1.1 研發(fā)投入與人才資源的基礎(chǔ)支撐

關(guān)鍵核心技術(shù)突破依賴企業(yè)內(nèi)部資源與能力的堅(jiān)實(shí)支撐，這是進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)的基礎(chǔ)保障。企業(yè)的資源投入包含兩方面內(nèi)容：

一是研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新型國家建設(shè)的促進(jìn)效用已得到學(xué)界的廣泛認(rèn)可。關(guān)鍵核心技術(shù)突破是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心組成部分，充足穩(wěn)定的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入是企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目、實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的基本要求。相關(guān)研究也印證了這一邏輯：安琪等基于“動(dòng)機(jī)—機(jī)會(huì)—能力”理論框架，闡明了多元且穩(wěn)定的資金來源有助于企業(yè)深耕既有研究領(lǐng)域，同時(shí)也有助于拓展新技術(shù)領(lǐng)域，催生出更多原創(chuàng)性關(guān)鍵核心技術(shù)突破成果；胡旭博和原長弘也著重強(qiáng)調(diào)了企業(yè)研發(fā)投入對(duì)于支撐長周期的基礎(chǔ)研究與核心技術(shù)突破的重要性。

二是人才資源儲(chǔ)備。人才是推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破的“核心引擎”，關(guān)乎國家科技自立自強(qiáng)的前進(jìn)動(dòng)能與深層底蘊(yùn)。當(dāng)前，我國人才發(fā)展已邁入全新歷史階段，人才群體規(guī)模龐大、覆蓋面廣，但科技創(chuàng)新領(lǐng)域仍面臨原始創(chuàng)新能力有待提升、底層核心技術(shù)掌控力相對(duì)薄弱的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)?；诖耍瑯?gòu)建適配關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)需求的人才儲(chǔ)備體系，成為企業(yè)突破技術(shù)壁壘的關(guān)鍵前提。袁然和魏浩基于中國A股上市公司與省級(jí)國際人才引進(jìn)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，國際人才可為本土企業(yè)原始創(chuàng)新提供知識(shí)基礎(chǔ)，進(jìn)而成為推動(dòng)本土企業(yè)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)“追趕”與“引領(lǐng)”的重要外部因素;張玉磊等依托創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，指出高端人才稀缺會(huì)直接增加企業(yè)學(xué)習(xí)成本，延緩核心技術(shù)研發(fā)進(jìn)程；孫磊華等進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的“人才結(jié)構(gòu)性短缺”，尤其是兼具基礎(chǔ)研究能力與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)的跨界人才不足，已成為制約企業(yè)實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性技術(shù)突破的重要瓶頸。

3.1.2 自主創(chuàng)新能力的系統(tǒng)性培育

自主創(chuàng)新能力作為突破技術(shù)壟斷的核心支撐，其效能發(fā)揮依賴基礎(chǔ)研究能力、知識(shí)重組能力等多方面的能力集成。從本質(zhì)上看，這一創(chuàng)新過程是以強(qiáng)化基礎(chǔ)研究為前提，通過對(duì)基礎(chǔ)研究形成的知識(shí)成果進(jìn)行篩選、整合與創(chuàng)造性應(yīng)用，最終實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

從知識(shí)基礎(chǔ)觀看，關(guān)鍵核心技術(shù)的本質(zhì)是知識(shí)的集成與應(yīng)用，在技術(shù)上是復(fù)雜性知識(shí)（尤其是難以識(shí)別的隱性知識(shí)）的應(yīng)用。這一屬性決定了只有通過基礎(chǔ)研究產(chǎn)出具有原創(chuàng)性的核心知識(shí)，為關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)提供科學(xué)原理支撐，才能從根源上破解“卡脖子”困境。該結(jié)論已得到多維度研究的印證。龐蘭心等基于中關(guān)村制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的研究表明，企業(yè)通過出口貿(mào)易等渠道接觸國際前沿知識(shí)時(shí)，其最終創(chuàng)新績效很大程度上取決于自身的吸收與整合能力。這恰恰說明，正是基于對(duì)基礎(chǔ)原理的深刻理解所構(gòu)建的堅(jiān)實(shí)知識(shí)基礎(chǔ)，企業(yè)才能有效識(shí)別與消化外部復(fù)雜知識(shí)，并最終將其轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新能力。馮啟良等基于知識(shí)基礎(chǔ)理論分析指出，企業(yè)開展關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)的過程，本質(zhì)是對(duì)外部獲取知識(shí)與內(nèi)部沉淀知識(shí)進(jìn)行系統(tǒng)整合與高效運(yùn)用的動(dòng)態(tài)過程；袁野等進(jìn)一步從知識(shí)轉(zhuǎn)化維度提出，關(guān)鍵核心技術(shù)體系包含大量依賴實(shí)踐積累的“緘默知識(shí)”，而基礎(chǔ)研究具備將這類隱性知識(shí)顯性化、體系化的功能；吳曉波等也提出，基礎(chǔ)研究投入不足與開展深度不夠，會(huì)直接導(dǎo)致企業(yè)原始創(chuàng)新能力薄弱，難以突破先發(fā)國家構(gòu)建的技術(shù)壁壘。

從知識(shí)重組理論看，關(guān)鍵核心技術(shù)突破的核心邏輯，在于創(chuàng)新主體能否打破技術(shù)領(lǐng)域邊界與時(shí)間維度的約束限制，精準(zhǔn)篩選適配技術(shù)需求的知識(shí)元素，從而形成新的技術(shù)范式。而知識(shí)重組能力的有效發(fā)揮，同樣需以基礎(chǔ)研究為支撐。一方面，基礎(chǔ)研究積累的系統(tǒng)性、前沿性知識(shí)，為“睡美人專利”激活、跨領(lǐng)域技術(shù)融合等知識(shí)重組活動(dòng)提供了高質(zhì)量的知識(shí)基礎(chǔ)；另一方面，知識(shí)重組能力能夠依托基礎(chǔ)研究形成的知識(shí)成果，在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的知識(shí)重構(gòu)與集成創(chuàng)新，快速推動(dòng)技術(shù)迭代升級(jí)。這種“基礎(chǔ)研究保障長期突破方向—知識(shí)重組實(shí)現(xiàn)短期技術(shù)迭代”的協(xié)同模式，構(gòu)建起“短長結(jié)合”的關(guān)鍵核心技術(shù)突破路徑，為創(chuàng)新主體平衡技術(shù)攻關(guān)的短期效益與長期價(jià)值提供了可行方案。

3.2 企業(yè)外部支撐

企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破不僅依賴內(nèi)部能力建設(shè)，更需外部環(huán)境如制度供給的協(xié)調(diào)與引導(dǎo)。當(dāng)前，以出口管制為代表的國際技術(shù)壁壘通過切斷全球供應(yīng)鏈、增加資源獲取不確定性等手段，對(duì)我國關(guān)鍵核心技術(shù)突破產(chǎn)生顯著負(fù)向影響。立足這一現(xiàn)實(shí)背景，本研究將企業(yè)外部支撐體系概括為政策制度與市場機(jī)制兩大維度，二者的協(xié)同作用為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)提供外部保障。

3.2.1 政策制度的引導(dǎo)性作用

在企業(yè)推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)的實(shí)踐過程中，政府承擔(dān)引導(dǎo)、服務(wù)與政策支持等多重職能。由于關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)本身具有高難度、長周期、高不確定性等固有屬性，企業(yè)需投入大量人力、物力與財(cái)力資源，進(jìn)而面臨沉重的研發(fā)成本壓力。在此情形下，政府的政策支持成為減輕企業(yè)成本負(fù)擔(dān)、助力技術(shù)攻關(guān)的重要力量。已有研究證實(shí)，政府通過多元化政策工具對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的系統(tǒng)性支持，是激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力、提升創(chuàng)新績效進(jìn)而推動(dòng)國家整體技術(shù)創(chuàng)新水平提升的關(guān)鍵變量。呂鐵和賀俊以中國高鐵行業(yè)為研究樣本，指出政府通過制定精準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略與激勵(lì)政策，能夠有效引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)推進(jìn)技術(shù)趕超，同時(shí)為企業(yè)創(chuàng)造技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，驅(qū)動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高強(qiáng)度的技術(shù)積累；范旭和劉偉基于機(jī)會(huì)窗口理論，指出在光纖產(chǎn)業(yè)等關(guān)鍵領(lǐng)域，政府以關(guān)鍵參與者身份構(gòu)建的制度型市場驅(qū)動(dòng)機(jī)制，可引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新方向、彌補(bǔ)市場失靈問題，最終助力后發(fā)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超與關(guān)鍵核心技術(shù)的自主可控。

3.2.2 市場機(jī)制的決定性作用

我國經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展的實(shí)踐顯示，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制為激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能提供了根本制度保障。其中，作為資源配置“看不見的手”，市場機(jī)制通過營造公平有序的競爭環(huán)境，助力企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中構(gòu)建差異化優(yōu)勢、激發(fā)創(chuàng)新活力，構(gòu)成關(guān)鍵核心技術(shù)突破的基礎(chǔ)支撐。同時(shí)，相較于政府直接干預(yù)，企業(yè)作為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的核心主體，其創(chuàng)新潛能的充分釋放更需依托市場機(jī)制的有效運(yùn)作。因此，將市場機(jī)制作為驅(qū)動(dòng)企業(yè)持續(xù)突破的重要力量，對(duì)從根本上激勵(lì)企業(yè)提升關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力至關(guān)重要。相關(guān)研究也證實(shí)了這一觀點(diǎn)：李立威和程泉以“專精特新”中小企業(yè)為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)良好的市場環(huán)境可通過融資扶持、資源協(xié)同等途徑，為企業(yè)技術(shù)實(shí)踐提供必要保障；曾光和李云鵬立足創(chuàng)新激勵(lì)政策視角指出，健康開放的市場環(huán)境是提升中小企業(yè)創(chuàng)新效能的重要引擎，尤其在競爭壓力下，開放市場能夠降低行業(yè)準(zhǔn)入門檻，幫助企業(yè)快速捕捉需求變化、靈活調(diào)整創(chuàng)新路徑；徐鵬和李悅同樣肯定了優(yōu)質(zhì)的營商環(huán)境對(duì)推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的促進(jìn)作用，并將營商環(huán)境視為市場規(guī)則的承載主體、效率提升的核心驅(qū)動(dòng)與秩序維護(hù)的關(guān)鍵支撐。

4 關(guān)鍵核心技術(shù)突破的作用機(jī)制

關(guān)鍵核心技術(shù)突破依賴于特定的作用機(jī)制，即各創(chuàng)新要素與創(chuàng)新主體之間動(dòng)態(tài)互動(dòng)、聯(lián)結(jié)并產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)的內(nèi)在過程與原理。本研究從知識(shí)流動(dòng)與組織治理兩個(gè)層面切入，揭示技術(shù)突破背后的運(yùn)行邏輯。

4.1 基于知識(shí)流動(dòng)的協(xié)同創(chuàng)造機(jī)制

關(guān)鍵核心技術(shù)的復(fù)雜性本質(zhì)上是知識(shí)的復(fù)雜性，其突破依賴于隱性知識(shí)與顯性知識(shí)、科學(xué)知識(shí)與工程知識(shí)在不同創(chuàng)新主體間的循環(huán)轉(zhuǎn)化與融合創(chuàng)造。產(chǎn)學(xué)研深度融合是此機(jī)制的核心。張羽飛等結(jié)合國家戰(zhàn)略需求與現(xiàn)實(shí)瓶頸破解需求，研究證實(shí)產(chǎn)學(xué)研融合對(duì)科技領(lǐng)軍企業(yè)等關(guān)鍵創(chuàng)新主體的發(fā)展具有重要支撐作用；企業(yè)通過與先進(jìn)學(xué)研機(jī)構(gòu)的多領(lǐng)域深度合作，能夠?yàn)樽陨黻P(guān)鍵核心技術(shù)突破提供路徑支撐。這一過程并非簡單的知識(shí)轉(zhuǎn)移，而是通過共建研發(fā)平臺(tái)、共同攻關(guān)等項(xiàng)目式學(xué)習(xí)模式，將學(xué)研機(jī)構(gòu)的前沿科學(xué)知識(shí)（顯性知識(shí)）與企業(yè)的工藝訣竅、市場洞察等（隱性知識(shí)）進(jìn)行重組，從而催生新的技術(shù)范式。為確保這一知識(shí)創(chuàng)造過程的持續(xù)性與有效性，許學(xué)國和吳鑫濤指出，需由合作各方共同制定合理的獎(jiǎng)懲機(jī)制與利益分配機(jī)制。白雪潔等的實(shí)證研究則揭示，有效的產(chǎn)學(xué)研合作能顯著提升新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的專利產(chǎn)出水平，印證了良好合作機(jī)制對(duì)創(chuàng)新效能具有促進(jìn)作用。

4.2 基于組織治理的模式適配機(jī)制

關(guān)鍵核心技術(shù)突破已超越單一企業(yè)或技術(shù)環(huán)節(jié)的傳統(tǒng)范疇，演變?yōu)榧夹g(shù)、市場、政策等多要素深度交織的復(fù)雜系統(tǒng)工程。鑒于其技術(shù)攻堅(jiān)的持久性與復(fù)雜性，以系統(tǒng)思維審視并構(gòu)建多元主體協(xié)同體系，成為突破技術(shù)瓶頸的必然選擇。而多元主體的有效協(xié)同，需要與之匹配的組織架構(gòu)與治理模式提供結(jié)構(gòu)性保障?；诮M織治理的模式適配機(jī)制強(qiáng)調(diào)，應(yīng)根據(jù)技術(shù)屬性、任務(wù)目標(biāo)與外部環(huán)境，選擇相應(yīng)的組織模式。例如，對(duì)于市場驅(qū)動(dòng)導(dǎo)向明確、技術(shù)迭代速度快的領(lǐng)域，崔宏超等提出以行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)為核心牽引的創(chuàng)新聯(lián)合體模式。該模式聯(lián)合政府、用戶、供應(yīng)商、高等院校及科研機(jī)構(gòu)等多元主體，能夠通過深度協(xié)作實(shí)現(xiàn)對(duì)市場需求的快速響應(yīng)與價(jià)值共創(chuàng)。對(duì)于涉及國家戰(zhàn)略安全、需要跨部門資源整合的重大項(xiàng)目，新型舉國體制則能發(fā)揮關(guān)鍵作用。王歌等實(shí)證檢驗(yàn)了新型舉國體制能夠顯著提升資源配置效率，進(jìn)而有效發(fā)揮市場供求機(jī)制與政府信息協(xié)同的二元作用；陳勁等對(duì)新型舉國體制落地模式的分類研究也表明，該模式超越了單一組織的資源邊界，能充分發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新主體優(yōu)勢并實(shí)現(xiàn)高強(qiáng)度聚焦攻關(guān)。而對(duì)于前沿技術(shù)難題攻關(guān)中場景差異化顯著、技術(shù)結(jié)構(gòu)復(fù)雜的領(lǐng)域，孫冰梅等對(duì)之江實(shí)驗(yàn)室的案例研究進(jìn)一步表明，針對(duì)差異化場景構(gòu)建“復(fù)合型創(chuàng)新聯(lián)合體”并形成開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，是攻克前沿技術(shù)難題的有效組織形態(tài)。這說明組織模式適配性的本質(zhì)，在于根據(jù)任務(wù)的技術(shù)層級(jí)，匹配不同的治理結(jié)構(gòu)與角色分工，以實(shí)現(xiàn)協(xié)同成本最小化、協(xié)同增益最大化。

5 關(guān)鍵核心技術(shù)突破的驅(qū)動(dòng)路徑

基于上述作用機(jī)制揭示的原理可知，關(guān)鍵核心技術(shù)突破是多情境、多主體、多機(jī)制協(xié)同作用的復(fù)雜過程，其驅(qū)動(dòng)路徑的選擇需適配技術(shù)特性、市場環(huán)境與資源稟賦差異?；诩扔醒芯砍晒Y(jié)合技術(shù)攻關(guān)的實(shí)際場景需求，本研究將關(guān)鍵核心技術(shù)突破的驅(qū)動(dòng)路徑歸納為4類具有明確適用邊界與理論支撐的典型范式，各路徑既聚焦不同攻關(guān)場景的核心需求，又可協(xié)同互補(bǔ)，為突破技術(shù)瓶頸提供明確行動(dòng)指引。

5.1 資源整合導(dǎo)向的驅(qū)動(dòng)路徑

該路徑面向技術(shù)體系復(fù)雜、外部制約強(qiáng)的攻關(guān)情境，以資源編排理論為支撐。在具體操作層面，需要企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究與知識(shí)重組的雙向聯(lián)動(dòng)，合力重構(gòu)內(nèi)外部技術(shù)資源系統(tǒng)。李樹文等指出，企業(yè)須轉(zhuǎn)變對(duì)技術(shù)的傳統(tǒng)認(rèn)知，將其從工具性要素升維至價(jià)值共創(chuàng)的核心載體，著力推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)從零散研發(fā)向系統(tǒng)集成演進(jìn)，形成自主可控的技術(shù)體系；田震和陳寒松針對(duì)中小制造企業(yè)的研究進(jìn)一步表明，中小制造企業(yè)需結(jié)合自身創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素與資源稟賦，選擇差異化資源整合模式，從而有效驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新路徑的動(dòng)態(tài)調(diào)整，以適配不同發(fā)展階段的技術(shù)攻關(guān)需求；謝洪明等通過東方電氣的案例分析，拓展了資源編排的網(wǎng)絡(luò)維度，揭示出領(lǐng)軍企業(yè)可通過構(gòu)建自主可控的國內(nèi)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，激活網(wǎng)絡(luò)內(nèi)高校、科研機(jī)構(gòu)、配套企業(yè)等節(jié)點(diǎn)的創(chuàng)新潛能，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)資源的跨主體優(yōu)化配置與高效利用，為大型裝備制造領(lǐng)域的技術(shù)突破提供了資源編排的實(shí)踐范式。

5.2 生態(tài)協(xié)同導(dǎo)向的驅(qū)動(dòng)路徑

該路徑面向高復(fù)雜度、高投入的關(guān)鍵核心技術(shù)，以創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論為基礎(chǔ)。在具體操作層面，要求政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)支持平臺(tái)等多元主體形成穩(wěn)定互補(bǔ)的協(xié)同關(guān)系，通過聯(lián)合攻關(guān)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。操友根等指出，推動(dòng)核心企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)是突破關(guān)鍵技術(shù)的核心路徑，需構(gòu)建“核心企業(yè)引領(lǐng)—政府政策支撐”的協(xié)同架構(gòu)，通過明確各主體職能邊界實(shí)現(xiàn)技術(shù)攻關(guān)與價(jià)值共創(chuàng)的有機(jī)統(tǒng)一。進(jìn)一步地，宋娟等從系統(tǒng)論視角補(bǔ)充，指出關(guān)鍵核心技術(shù)突破依賴于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的載體功能、創(chuàng)新環(huán)境的調(diào)節(jié)機(jī)制以及企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的銜接作用，三者協(xié)同實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值轉(zhuǎn)化；李天柱等則基于生態(tài)系統(tǒng)的三階躍遷模型，細(xì)化了生態(tài)協(xié)同路徑的推進(jìn)節(jié)奏，為不同生態(tài)發(fā)展階段的技術(shù)突破提供了分階段的行動(dòng)指南。

5.3 企業(yè)主導(dǎo)導(dǎo)向的驅(qū)動(dòng)路徑

該路徑適用于市場需求明確、技術(shù)迭代較快的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，以企業(yè)創(chuàng)新主體理論為核心支撐。在具體操作層面，需依托企業(yè)對(duì)市場信號(hào)的快速響應(yīng)能力與風(fēng)險(xiǎn)承受韌性，錨定市場需求導(dǎo)向，明確關(guān)鍵核心技術(shù)突破方向。陽鎮(zhèn)指出，企業(yè)作為創(chuàng)新主體，應(yīng)具備上述能力，借助多元化渠道激發(fā)各參與方協(xié)同效應(yīng)，構(gòu)建自我驅(qū)動(dòng)的持續(xù)創(chuàng)新體系。張羽飛等、王?；ǖ鹊难芯恳沧C實(shí)，領(lǐng)軍企業(yè)成熟的研發(fā)架構(gòu)、專精特新企業(yè)專業(yè)化的技術(shù)積淀，能為技術(shù)突破提供組織與能力支撐。

5.4 政府引導(dǎo)導(dǎo)向的驅(qū)動(dòng)路徑

該路徑適用于基礎(chǔ)研究占比高、短期經(jīng)濟(jì)效益不明顯的領(lǐng)域，此類領(lǐng)域易出現(xiàn)市場配置資源失效的問題。在具體操作層面，政府需以制度架構(gòu)者與政策設(shè)計(jì)者的角色定位，提供人才、設(shè)備、資金等戰(zhàn)略資源，彌補(bǔ)市場在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域資源配置的局限。呂鐵和賀俊以中國高鐵為例，指出政府可通過構(gòu)建高強(qiáng)度的技術(shù)學(xué)習(xí)體系（如依托政策驅(qū)動(dòng)的技術(shù)機(jī)會(huì)供給機(jī)制）為技術(shù)迭代提供動(dòng)力；楊思瑩從國家創(chuàng)新體系視角提出，政府可通過頂層設(shè)計(jì)優(yōu)化與微觀主體培育的雙向聯(lián)動(dòng)，形成多維度的政策合力，從而推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破；李維維等聚焦20世紀(jì)七八十年代美日半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕階段，揭示政府通過組織架構(gòu)設(shè)計(jì)、激勵(lì)機(jī)制構(gòu)建、資源共享平臺(tái)搭建及協(xié)同機(jī)制創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)市場與政策干預(yù)的有機(jī)耦合，是攻克半導(dǎo)體關(guān)鍵核心技術(shù)的制度關(guān)鍵。

6 結(jié)論與展望

研究立足全球科技競爭加劇與我國關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”困境的現(xiàn)實(shí)背景，以“內(nèi)涵特征—識(shí)別方法—影響因素—機(jī)制路徑”為核心邏輯主線，系統(tǒng)梳理了關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的研究脈絡(luò)與實(shí)踐規(guī)律，構(gòu)建了覆蓋“理論認(rèn)知—方法工具—實(shí)踐路徑”的整合性研究框架。研究結(jié)論如下：其一，關(guān)鍵核心技術(shù)是兼具戰(zhàn)略屬性與技術(shù)屬性的復(fù)合概念，其內(nèi)涵可從宏觀國際、中觀產(chǎn)業(yè)、微觀企業(yè)三維視角解讀，核心特征體現(xiàn)為技術(shù)價(jià)值準(zhǔn)公共性、技術(shù)體系復(fù)雜性、知識(shí)構(gòu)成復(fù)合性、戰(zhàn)略控制動(dòng)態(tài)性與創(chuàng)新生態(tài)依賴性；其二，關(guān)鍵核心技術(shù)的識(shí)別測度方法已形成定性與定量兩大范式，其中定性方法以專家經(jīng)驗(yàn)法為核心，突出權(quán)威性與戰(zhàn)略適配性，定量方法則歷經(jīng)傳統(tǒng)指標(biāo)法、智能網(wǎng)絡(luò)分析法至機(jī)器學(xué)習(xí)法的演進(jìn)，呈現(xiàn)多源數(shù)據(jù)融合與智能化發(fā)展趨勢，兩類方法各有優(yōu)劣且適配不同應(yīng)用場景；其三，關(guān)鍵核心技術(shù)突破是內(nèi)外部因素協(xié)同作用的結(jié)果，內(nèi)部依賴研發(fā)投入、人才儲(chǔ)備與自主創(chuàng)新能力的系統(tǒng)性支撐，外部依托政策制度的引導(dǎo)與市場機(jī)制的驅(qū)動(dòng)，兩類因素通過復(fù)雜耦合形成突破合力；其四，作用機(jī)制層面，基于知識(shí)流動(dòng)的協(xié)同創(chuàng)造機(jī)制與基于組織治理的模式適配機(jī)制構(gòu)成技術(shù)突破的核心邏輯，分別揭示了知識(shí)轉(zhuǎn)化融合與組織模式適配的關(guān)鍵作用；其五，驅(qū)動(dòng)路徑可歸納為資源整合導(dǎo)向、生態(tài)協(xié)同導(dǎo)向、企業(yè)主導(dǎo)導(dǎo)向與政府引導(dǎo)導(dǎo)向等4類典型范式，各類路徑均具備明確的適用場景、理論支撐與操作邏輯，為不同情境下的技術(shù)攻關(guān)提供了差異化行動(dòng)指引。

從理論價(jià)值來看，本研究一方面彌補(bǔ)了現(xiàn)有相關(guān)研究概念界定分散、分析框架碎片化等不足，通過整合宏觀、中觀、微觀多視角內(nèi)涵解析，明確關(guān)鍵核心技術(shù)的本質(zhì)屬性與概念邊界，同時(shí)構(gòu)建整合性分析體系，為該領(lǐng)域的理論研究提供了統(tǒng)一的邏輯框架；另一方面拓展了關(guān)鍵核心技術(shù)識(shí)別與突破的理論應(yīng)用場景，探討了資源編排理論、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論等在技術(shù)突破領(lǐng)域的應(yīng)用，既豐富了相關(guān)理論在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的實(shí)踐維度，也為后續(xù)研究提供了可借鑒的理論視角，尤其對(duì)厘清企業(yè)內(nèi)部能力與外部環(huán)境支撐的協(xié)同關(guān)系具有重要參考意義。

本研究仍存在一定局限，有待后續(xù)深入探討：其一，研究聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)的共性規(guī)律，未針對(duì)半導(dǎo)體、高端裝備、生物醫(yī)藥等不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特性開展差異化分析，對(duì)產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性下技術(shù)突破的適配路徑探討不足；其二，對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破效果的動(dòng)態(tài)測度關(guān)注較少，未構(gòu)建涵蓋技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的全鏈條評(píng)估體系，難以精準(zhǔn)衡量不同因素與路徑的實(shí)際效能；其三，未充分探討國際技術(shù)封鎖加劇背景下的跨區(qū)域協(xié)同、國際資源整合等新議題，對(duì)復(fù)雜國際環(huán)境下關(guān)鍵核心技術(shù)突破的適應(yīng)性策略研究有待進(jìn)一步補(bǔ)充。未來研究可結(jié)合具體產(chǎn)業(yè)場景，深化關(guān)鍵核心技術(shù)差異化突破路徑的實(shí)證分析，構(gòu)建多維度、動(dòng)態(tài)化的技術(shù)突破效果評(píng)估指標(biāo)體系，同時(shí)聚焦逆全球化背景下的國際合作與自主創(chuàng)新平衡機(jī)制、跨區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建等議題，為我國關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供更具針對(duì)性的理論支撐與實(shí)踐指導(dǎo)。

本文來源于《創(chuàng)新科技》2026年第1期。溫鳳媛，沈陽師范大學(xué)國際商學(xué)院副教授；劉晨陽，沈陽師范大學(xué)國際商學(xué)院碩士研究生。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場。

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