三立期貨成功開展2025年第三季度合規(guī)培訓(xùn)

為深入貫徹《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷管理暫行規(guī)定》，切實(shí)防范互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷領(lǐng)域違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化全體從業(yè)人員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，嚴(yán)守行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)底線，三立期貨于12月4日成功舉辦 2025年第三季度合規(guī)管理培訓(xùn)。本次培訓(xùn)恰逢 "12?4" 國(guó)家憲法日暨第八個(gè) "憲法宣傳周"，將合規(guī)教育與憲法精神宣傳有機(jī)結(jié)合，進(jìn)一步提升了培訓(xùn)的深度與意義。

本次培訓(xùn)采用 "線下 + 線上" 相結(jié)合的方式開展，總部各部門派代表現(xiàn)場(chǎng)參與，其余員工通過騰訊會(huì)議線上參會(huì)。培訓(xùn)由張敏擔(dān)任主講人，圍繞 "2025 年第三季度期貨行業(yè)警示案例" 和 "互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷管理規(guī)范" 兩大核心主題展開，內(nèi)容兼具專業(yè)性、針對(duì)性和實(shí)用性。
在行業(yè)警示案例分享環(huán)節(jié)，培訓(xùn)講師詳細(xì)解讀了 2025 年第三季度期貨行業(yè)違規(guī)行為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，重點(diǎn)剖析了人員管理、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷、內(nèi)控管理、交易咨詢等主要違規(guī)領(lǐng)域的典型案例。其中包括多家機(jī)構(gòu)及相關(guān)負(fù)責(zé)人因報(bào)告不及時(shí)、人員資質(zhì)不合規(guī)、內(nèi)控管理缺陷、反洗錢不到位等問題受到監(jiān)管處罰的案例，通過真實(shí)案例警示全體員工敬畏法律、嚴(yán)守規(guī)則。同時(shí)，特別指出第三季度互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷仍是各地監(jiān)管局重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域，深圳、吉林、新疆等多地證監(jiān)局均針對(duì)該領(lǐng)域違規(guī)行為出具罰單，為員工敲響合規(guī)警鐘。

在互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷管理規(guī)范培訓(xùn)中，講師系統(tǒng)解讀了《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷管理暫行規(guī)定》的核心要求，明確了互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)的界定、營(yíng)銷人員與賬號(hào)管理、營(yíng)銷內(nèi)容審核、第三方機(jī)構(gòu)合作等關(guān)鍵規(guī)范。結(jié)合公司最新實(shí)施的《互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷管理辦法》和《互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷實(shí)施細(xì)則》，詳細(xì)講解了營(yíng)銷內(nèi)容分類審核流程、直播管理要求、第三方合作機(jī)構(gòu)全周期管理機(jī)制等內(nèi)部規(guī)定，明確了禁止類、嚴(yán)重類違規(guī)行為的具體情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)誘導(dǎo)性宣傳、無證上崗、第三方合作失控等典型違規(guī)行為進(jìn)行深度剖析，引導(dǎo)員工規(guī)范營(yíng)銷行為，杜絕違規(guī)操作。
培訓(xùn)要求，全體員工必須嚴(yán)格遵守培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定，線上參會(huì)人員需實(shí)名簽到。培訓(xùn)結(jié)束后，各部門要對(duì)照監(jiān)管處罰案例及時(shí)查缺補(bǔ)漏，全面貫徹落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管要求和公司制度規(guī)范，切實(shí)提升合規(guī)展業(yè)意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在法律法規(guī)框架內(nèi)穩(wěn)健運(yùn)行。
此次合規(guī)培訓(xùn)是三立期貨踐行合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念、落實(shí)監(jiān)管要求的重要舉措，不僅幫助全體員工深入理解了期貨行業(yè)合規(guī)管理的最新動(dòng)態(tài)和核心要求，更強(qiáng)化了 "合規(guī)為先、風(fēng)險(xiǎn)為本" 的經(jīng)營(yíng)意識(shí)。未來，三立期貨將持續(xù)常態(tài)化開展合規(guī)培訓(xùn)與教育活動(dòng)，不斷完善合規(guī)管理體系，筑牢公司穩(wěn)健發(fā)展的合規(guī)根基，為期貨市場(chǎng)的健康有序發(fā)展貢獻(xiàn)力量。