作者/李冉
/太瓦能源
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2月2日，廣州期貨交易所（下稱“廣期所”）發(fā)布了《紀(jì)律處分決定書》，給予4家公司公開譴責(zé)、暫停開倉交易6個月的紀(jì)律處分，并將上述當(dāng)事人的紀(jì)律處分結(jié)果記入證券期貨市場誠信檔案。

這4家公司分別是安徽碩銅國際貿(mào)易有限公司，安徽宏盛銅材有限公司，安徽天大銅業(yè)有限公司，安徽天大新能源有限公司。

廣期所稱，經(jīng)查明，上述4家公司存在實際控制關(guān)系，2025年12月1日至12月5日連續(xù)5個交易日合并持倉超過PS2512交割月持倉限額，違反《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十六條第一項“利用分倉等不正當(dāng)手段，規(guī)避交易所持倉限制”的規(guī)定。

頗為戲謔的是，它們的違規(guī)操作竟導(dǎo)致“相關(guān)客戶違規(guī)持倉行為虧損480660元”。廣期所稱，以上事實，有持倉明細(xì)、情況說明、開戶資料、交易結(jié)算單等證據(jù)證明。

企查查顯示，安徽碩銅國際貿(mào)易有限公司注冊成立于2022年1月24日，法定代表人呂詩偉，注冊地位于安徽省滁州市天長市。

安徽宏盛銅材有限公司則成立于2019年8月，法定代表人陳東，位于安徽省滁州市天長市。安徽天大銅業(yè)有限公司成立于2013年3月，法定代表人、董事長同樣為陳東。

安徽天大新能源有限公司成立于2021年11月，法定代表人為陳東。公司位于安徽省天長市滁州高新區(qū)，主要從事光伏組件制造業(yè)務(wù)，據(jù)稱在建產(chǎn)能為15GW光伏組件制造工廠，規(guī)劃分兩期建設(shè)，總投資預(yù)計超過60億元。

事實上，上述四家公司均為安徽天大企業(yè)（集團(tuán)）有限公司（下稱“安徽天大集團(tuán)”）旗下企業(yè)。該集團(tuán)是一家以從事橡膠和塑料制品業(yè)為主的企業(yè)。

企查查顯示，該公司成立于1994年4月30日，法定代表人、總經(jīng)理為周永軍，董事長為雍金貴，擁有49個自然人股東，其中耿堅和葉世渠兩人持股最多，均為35.7056%。

同一天，廣期所還公布了另一份《紀(jì)律處分決定書》，被罰企業(yè)為上海久斯資產(chǎn)管理有限公司，上海久斯企業(yè)發(fā)展有限公司，海南韻瀾實業(yè)有限公司。

經(jīng)查明，上述3家公司同樣存在實際控制關(guān)系，2025年11月18日至12月9日連續(xù)15個交易日合并持倉超過PS2512持倉限額，違反《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十六條第一項“利用分倉等不正當(dāng)手段，規(guī)避交易所持倉限制”的規(guī)定。

企查查顯示，上海久斯企業(yè)發(fā)展有限公司是上海久斯資產(chǎn)管理有限公司100%控股子公司。海南韻瀾實業(yè)有限公司則與上海久斯資產(chǎn)管理有限公司疑似使用相同郵箱，且兩公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人為同一人。

與“天大系”違規(guī)炒作虧損不同的是，該案例中相關(guān)客戶違規(guī)持倉行為盈利415.6萬元。

不過，廣期所開出的罰單是沒收所有違規(guī)所得，并公開譴責(zé)、暫停開倉交易12個月的紀(jì)律處分。