在流行病學研究中，隨機對照試驗（RCT）是驗證因果關(guān)系的“金標準”，但受高成本、長周期、倫理約束及可行性限制，難以廣泛應用。因此，利用縱向觀察性數(shù)據(jù)開展研究成為重要替代方案，而模擬目標試驗正是這類研究的核心方法，可有效規(guī)避觀察性研究中常見的由于設(shè)計缺陷導致的偏倚。最近BMJ的一篇文章使用實例再次梳理了模擬目標試驗的核心步驟。

模擬目標試驗的核心原則與方案設(shè)計

模擬目標試驗的核心原則是“時間零點同步”——啟動隨訪時，需同步明確研究對象的納入標準與治療分配方案，這也是規(guī)避永恒時間偏倚（納入“不可能出現(xiàn)研究結(jié)局”的隨訪時段，導致結(jié)果失真）和選擇偏倚的關(guān)鍵。

開展模擬目標試驗前，需明確理想目標試驗的完整方案，這是后續(xù)模擬分析的基礎(chǔ)。完整方案需包含6個關(guān)鍵部分：納入標準、治療策略、治療分配方式、結(jié)局指標、隨訪起止時間及因果對比方式。

模擬目標試驗的核心操作步驟

模擬目標試驗的核心操作第一步是拆分時間間隔：結(jié)合研究場景需求，將每個研究對象的縱向數(shù)據(jù)，拆分為小時、天、周或月級時間片段。間隔時長依研究類型而定，如重癥監(jiān)護室治療研究可按小時拆分，2型糖尿病藥物長期療效研究按周或月拆分即可。

拆分后，需對每個間隔逐一完成三項操作：一是判斷研究對象是否符合納入標準；二是根據(jù)當前可獲取數(shù)據(jù)分配治療策略，需注意不可用后續(xù)數(shù)據(jù)倒推，否則會引入偏倚；三是將符合條件的時間點設(shè)為“時間零點”，啟動隨訪。

不同場景下的模擬目標試驗設(shè)計

（以2型糖尿病二甲雙胍用藥為例）

結(jié)合 2 型糖尿病患者二甲雙胍用藥場景，這篇 BMJ 文章的作者了3種不同復雜程度的模擬目標試驗，對應不同數(shù)據(jù)特征與研究需求，可覆蓋絕大多數(shù)臨床觀察性研究場景。

場景一：僅一次符合納入標準，治療策略可明確區(qū)分

該場景中，研究對象僅在一個時間間隔內(nèi)符合納入標準，且此時可明確分配至某一治療策略。例如，納入標準設(shè)為“近1個月確診2型糖尿病、無糖尿病藥物用藥史”，治療策略分兩種：啟動二甲雙胍并持續(xù)使用（無用藥禁忌）、從不啟動二甲雙胍（無絕對用藥適應癥）。

模擬時，只需找到唯一符合納入標準的時間間隔，按當時用藥處方分配治療策略，以該時間點為時間零點啟動隨訪。需特別注意，治療分配僅以時間零點可獲取信息為依據(jù)，不可用后續(xù)用藥情況倒推。

場景二：多次符合納入標準，治療策略可明確區(qū)分

該場景中，研究對象會在多個時間間隔內(nèi)符合納入標準，且每個時間點均可明確分配治療策略。例如，納入標準調(diào)整為“近3個月確診2型糖尿病、無糖尿病藥物用藥史”，研究對象可能在確診后3個月份均符合條件，且用藥情況可能不同。

該場景有兩種模擬方法可選：

簡單模擬法：隨機選取一個符合條件的時間點作為時間零點，操作簡便但統(tǒng)計效能低，適用于樣本量大、對效能要求不高的研究。

序貫試驗模擬法（推薦）：為每個符合條件的時間點創(chuàng)建“重復樣本”，讓同一研究對象參與多個模擬試驗（各對應不同時間零點），合并數(shù)據(jù)后通過穩(wěn)健方差估計校正個體重復使用的影響，統(tǒng)計效能更高，適用于多數(shù)臨床研究。

例外情況：若研究目的是直接對比兩種治療方案（如二甲雙胍與SGLT-2抑制劑），雖研究對象可能多次符合納入標準，但僅首次啟動一種治療，此時以“首次啟動治療”時間點為時間零點即可，無需序貫模擬。

場景三：僅一次符合納入標準，治療策略無法區(qū)分

該場景的難點的是，研究對象符合納入標準時，數(shù)據(jù)同時滿足多種治療策略定義，無法明確分組。例如，治療策略設(shè)為“3個月內(nèi)啟動二甲雙胍并持續(xù)使用”和“從不啟動二甲雙胍”，某患者符合標準時未立即用藥，后續(xù)可能啟動也可能不啟動，無法明確歸屬。

解決方法為克隆法：將該研究對象的數(shù)據(jù)分析為多個“克隆樣本”，每個樣本對應一種符合條件的治療策略（如上述案例設(shè)兩個克隆樣本，分別歸入兩組），均以同一時間點為時間零點啟動隨訪，后續(xù)通過統(tǒng)計方法校正克隆樣本的影響。

除上述“寬限期”場景外，克隆法還可解決“不同治療時長對比”“動態(tài)治療策略（如血糖達標后調(diào)藥）”等無法明確分配治療策略的情況。

兩種核心因果對比方法

與RCT一致，模擬目標試驗主要有兩種因果對比方式，對應不同研究目的。

意向性治療效應（ITT效應）：關(guān)注“治療分配”效果，無論研究對象后續(xù)是否依從方案，均按初始分配策略分析。其邏輯與RCT意向性分析一致，操作簡便，按時間零點分配結(jié)果分組并校正基線混雜因素即可。

符合方案效應（PP效應）：關(guān)注“實際依從治療”效果，對未依從方案者（如中途停藥）停止隨訪（刪失）。需注意，刪失可能引入新的選擇偏倚，需通過逆概率加權(quán)等方法校正與依從性相關(guān)的混雜因素。

特殊情況：采用克隆法時，同一研究對象的不同克隆樣本分配至不同策略，兩組基線特征一致，此時ITT效應無實際意義，重點關(guān)注PP效應即可。

模擬目標試驗的優(yōu)勢與局限

優(yōu)勢

其核心優(yōu)勢是能有效規(guī)避觀察性研究的核心偏倚：通過“時間零點同步明確納入標準與治療分配”，降低永恒時間偏倚和選擇偏倚影響，使結(jié)果更接近RCT可靠性；同時統(tǒng)一多種觀察性研究思路，使研究方案更規(guī)范、更具可比性。

局限

其局限性也較為明顯，無法解決觀察性研究的“先天缺陷”：未測量的混雜因素、數(shù)據(jù)誤差、缺失數(shù)據(jù)等，需依靠高質(zhì)量原始數(shù)據(jù)改善；模擬效果取決于方案設(shè)定，設(shè)計不當會導致結(jié)果失真；無法實現(xiàn)RCT盲法設(shè)計和嚴謹數(shù)據(jù)收集，證據(jù)等級低于RCT。

總結(jié)

模擬目標試驗并非新型研究設(shè)計，而是規(guī)范觀察性研究分析的思路與方法，核心邏輯是“用觀察性數(shù)據(jù)復刻理想RCT”，關(guān)鍵在于“時間零點同步”和“規(guī)范治療分配”兩大核心。

目前，該方法已廣泛應用于糖尿病、心血管疾病、癌癥等臨床領(lǐng)域，可用于開展新研究，也可作為評價既往觀察性研究方法學質(zhì)量的工具。隨著真實世界證據(jù)價值日益凸顯，掌握該思路能減少低質(zhì)量研究，推動其為循證決策提供科學支持。

參考文獻： BMJ. 2026 Jan 12;392:e084909. doi: 10.1136/bmj-2025-084909.