證監(jiān)會近日對天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡稱天風(fēng)證券）為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱當(dāng)代集團(tuán)）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。

經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當(dāng)代集團(tuán)提供融資、未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易，當(dāng)代集團(tuán)與天風(fēng)證券共同實(shí)施相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。

湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法對天風(fēng)證券和當(dāng)代集團(tuán)合計(jì)處以2500萬元的頂格罰款，對9名責(zé)任人員合計(jì)罰款3480萬元，對當(dāng)代集團(tuán)實(shí)際控制人艾路明、天風(fēng)證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。

對天風(fēng)證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對天風(fēng)證券、當(dāng)代集團(tuán)及有關(guān)責(zé)任人員依規(guī)頂格作出紀(jì)律處分。

天風(fēng)證券(601162.SH)今日還公告稱，公司于近期收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌福建省永安林業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司持股變動信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定對公司立案。目前公司經(jīng)營情況正常，在立案調(diào)查期間，將積極配合調(diào)查工作，并嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。

此外，天風(fēng)證券及子公司天風(fēng)天睿投資有限公司分別收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的事先告知書。天風(fēng)天睿投資有限公司存在經(jīng)營突破業(yè)務(wù)范圍、管理的部分私募基金產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范等問題，擬被暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品1年及出具警示函。天風(fēng)證券存在部分員工存在推介非公司代銷的金融產(chǎn)品的情形、違規(guī)與武漢當(dāng)代天信財(cái)富管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務(wù)、違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號私募基金、經(jīng)營決策不審慎等問題，擬被暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、監(jiān)管談話。

來源：財(cái)聯(lián)社