The Evolution of Root Cause Analysis

編譯自：Jessica Behrhorst, Bryan Gale, Cindy Manaoat Van, The PSNet Collection，Perspectives，F(xiàn)ebruary 26, 2025，圖片來自網(wǎng)絡

根本原因分析，以下簡稱根因分析(Root Cause Analysis RCA)，是一種結(jié)構(gòu)化的方法，用于揭示不良事件發(fā)生的直接原因或系統(tǒng)缺陷。當醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)中發(fā)生不良事件時，了解不良事件發(fā)生的根本原因并采取有效措施防止其再次發(fā)生至關重要。例如，如果發(fā)生用藥錯誤，醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)可以使用根因分析工具來確定造成差錯事件的原因，如混亂的治療流程或電子健康記錄(EHR)中的遺漏警報，并針對出現(xiàn)的問題制定可行的解決方案。

這些調(diào)查分析是醫(yī)療機構(gòu)中確保患者安全的重要組成部分，因為它們可以識別并解決已經(jīng)或可能造成患者傷害的潛在系統(tǒng)問題。如果沒有結(jié)構(gòu)化的 RCA 流程，醫(yī)療機構(gòu)將很難防止同一不良事件的反復發(fā)生?；谶@些原因，RCA被美國主要認證機構(gòu)和聯(lián)邦機構(gòu)視為創(chuàng)造更安全的醫(yī)療環(huán)境的一種方法。

盡管 RCA 非常重要，但在醫(yī)療衛(wèi)生領域中實施卻極具挑戰(zhàn)。RCA 的有效性依賴于系統(tǒng)剖析事件的能力，在不良事件分析過程中幫助醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)缺陷，從而減少個人責備。然而，醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)非常復雜，其工作內(nèi)容和流程相互交織，這可能不利于我們了解差錯發(fā)生的根本原因，在問責制和非懲罰性安全文化之間取得平衡對各醫(yī)療機構(gòu)來說也很困難。因此，各組織機構(gòu)需要定制 RCA使用流程，以滿足其特定需求并克服其挑戰(zhàn)。本文重點介紹了 RCA的發(fā)展演變歷程，包括來源于醫(yī)療衛(wèi)生改善機構(gòu)(IHI)的根因分析與實踐( Root Cause Analysis and Action，RCA2)框架。

【RCA 的歷史和挑戰(zhàn)】

RCA 在醫(yī)療衛(wèi)生領域的存在由來已久，1997醫(yī)療保健組織認證聯(lián)合委員會(現(xiàn)為聯(lián)合委員會)規(guī)定將 RCA用于調(diào)查警訊事件（即可能導致嚴重患者傷害的事件）。雖然這一規(guī)定促進了RCA在醫(yī)療衛(wèi)生領域的推廣和使用，但也無意中導致 RCA的應用流于形式。研究人員發(fā)現(xiàn)，在許多組織中RCA流程主要用于滿足認證要求，而不是作為真正的原因改進工具。因此，RCA 逐漸成為一種框架約束，失去了在促進學習方面的一些預期效果。

此外，RCA 在實施方面也遭遇了重大挑戰(zhàn)。由于RCA的分析過程由專業(yè)人員進行，將與事件直接相關的醫(yī)護人員、患者及其家屬排除在外，從而造成一種“暗箱”效應，使得當事人不清楚事件分析的結(jié)果及其合理性，在許多情況下，這種缺乏透明度的做法助長了一種懲罰性文化，讓員工擔心RCA 調(diào)查可能會導致其接受紀律處分甚至丟掉工作。

RCA 要發(fā)揮其真正的潛能必須依賴于一種心理安全的環(huán)境，在這種環(huán)境中，員工可以毫無顧忌地報告自身錯誤并從中吸取教訓，以此培養(yǎng)一種開放、協(xié)作、安全的工作氛圍。不僅如此，RCA分析流程必須透明，結(jié)果必須具體可行，從而創(chuàng)造更有意義和可持續(xù)的變革。通過這些改進，RCA可以成為促進患者安全、加強衛(wèi)生保健機構(gòu)安全文化強大而持久的工具。

【引入和實施 RCA2】

2015 年，國家患者安全基金會推出了一種更新的RCA方法，稱為“根因分析與實踐”或 RCA2。迭代后的 RCA 方法旨在解決傳統(tǒng) RCA 中的無效問題，尤其涉及個人責任而非系統(tǒng)改進方面。RCA2重點分析組織結(jié)構(gòu)和流程如何導致不良事件，而不是追究個人責任。例如，“工作人員沒有按照工作流程執(zhí)行”是個體層面的因素，而系統(tǒng)層面的因素則是“制度中的工作流程不夠清晰，可操作性有待改進”。RCA2將事故原因轉(zhuǎn)向系統(tǒng)因素，旨在營造一種讓醫(yī)務人員可以公開參與的環(huán)境，而不必擔心個人后果（明顯的疏忽情況除外），從而鼓勵醫(yī)務人員從事故中進行更透明、更協(xié)作的學習。

RCA2的一個新內(nèi)容是其對有害事件按照優(yōu)先處理原則進行排序。鑒于醫(yī)療系統(tǒng)中的差錯事件數(shù)量龐大、種類繁多，RCA2根據(jù)患者安全風險的嚴重程度、再次發(fā)生的可能性和對組織的影響等因素對事件分析的先后順序提供了詳細的指導，確定哪些事件需要立即進行徹底調(diào)查。這種優(yōu)先排序可確保資源的有效利用，并將調(diào)查重點放在全系統(tǒng)范圍內(nèi)最有機會改進的事件上。RCA2為需要進行深入分析的事件設定了明確的標準，有助于醫(yī)療機構(gòu)管理資源，同時最大限度地提高其實施變革的能力。RCA2還提倡建立小規(guī)模調(diào)查小組用以減少偏差，從而能夠以嶄新的方式和公正的角度分析每起安全事件。

RCA2強調(diào)針對發(fā)現(xiàn)的問題制定穩(wěn)健、可持續(xù)的解決方案。除了簡單地確定事件發(fā)生的根本原因，RCA2還鼓勵醫(yī)療機構(gòu)集思廣益，采取切實可行的干預措施解決目前已發(fā)現(xiàn)的問題以及由此可能產(chǎn)生的持續(xù)影響。例如，一項強有力的措施是“在電子病歷中添加類似檢查結(jié)果的標記，以便臨床醫(yī)生知曉”。相比之下，較弱的改善措施是“更新檢驗結(jié)果的溝通政策”。這種方法強調(diào)了實施應對未來故障的解決方案以及將這些解決方案有效集成至現(xiàn)有工作流程的重要性。這種對可持續(xù)變革的關注使 RCA 超越了被動應對的局限，旨在創(chuàng)建可持續(xù)改善患者安全的主動系統(tǒng)。

RCA2工具包為根本原因分析提供了一種更為靈活的方法，使醫(yī)療機構(gòu)能夠根據(jù)其獨特需求靈活調(diào)整RCA 組件。該工具包不是一個僵化的框架，可以拆開分部分使用或整體挪用，因此具有很強的定制性。例如，一些機構(gòu)可以只實施風險優(yōu)先排序，其他框架內(nèi)容留待日后處理。這種適應性使醫(yī)療機構(gòu)可以根據(jù)當前需求和可用資源，選擇從小規(guī)模開始或一次性完成復雜的分析，從而使 RCA2成為具有不同患者安全成熟度的醫(yī)療機構(gòu)都可以使用的模式。

工具包的靈活性還意味著它可以適用于住院病房以外的各種醫(yī)療環(huán)境，包括門診醫(yī)療。RCA2可以支持整合 RCA。這種技術允許團隊檢查一個類別中多項事件(如用藥錯誤或患者跌倒)，而不是只關注單個事件。此外，RCA2還鼓勵被用來調(diào)查可能會造成傷害但被制止的未遂事件。這種積極主動的方法有助于醫(yī)療機構(gòu)在造成實際患者傷害之前識別潛在風險。

這種靈活性還允許那些希望解決現(xiàn)代患者安全問題的機構(gòu)進行創(chuàng)新。一家大型醫(yī)療機構(gòu)將人為因素納入其中，以了解可能導致錯誤的人體工程學或認知挑戰(zhàn)。另一個醫(yī)療機構(gòu)在使用此工具包處理患者身體傷害的同時也關注患者情感傷害，還有一個醫(yī)療機構(gòu)在其中整合了公平因素以確保解決方案具有包容性，并對不同患者的需求保持敏感。

【RCA 方法的其他創(chuàng)新】

除了 RCA2，RCA 最近還出現(xiàn)了其他創(chuàng)新。例如，“成功原因分析”（Success Cause Analysis，SCA）將重點從研究不良事件轉(zhuǎn)移到研究促成良好結(jié)果的因素，從而尋找改善患者安全更平衡的方式。另一項創(chuàng)新是 SWARMing，其目的是快速應對不良事件，在事件發(fā)生后盡快召開一次簡短、集中的會議，會上描述發(fā)生了什么，并在無責備的情況下制定解決方案環(huán)境。有研究發(fā)現(xiàn)，這種方法將事件報告率提高了 52%。

【結(jié)論】

RCA 作為質(zhì)量改進的有力工具，在有效實施時，對于醫(yī)療保健系統(tǒng)建立強大的安全文化必不可少。 RCA2 的引入解決了傳統(tǒng) RCA 流程的許多難題，強調(diào)了系統(tǒng)性問題而非個人責任，提高了事件分析的透明度和心理安全。此外，尋求 RCA 實踐的組織可以獲得各種針對其特定需求的定制工具和資源，從而確保事件分析能夠帶來有意義且可持續(xù)的患者安全改善。

【原文】

https://psnet.ahrq.gov/perspective/evolution-root-cause-analysis