四川
文/梧桐小編
4月3日，湖南證監(jiān)局公布《關(guān)于對湘財證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》、天津證監(jiān)局公布《關(guān)于對渤海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，湘財證券在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)過程中業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示不足，對分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員招聘、營銷活動、投顧業(yè)務(wù)等方面管控不到位；在相關(guān)投訴處理過程中對過往業(yè)務(wù)辦理不規(guī)范等事項排查不到位，未及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)行為。湖南證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
經(jīng)查，渤海證券公司存在以下問題：一是個別員工在任職期間曾存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。二是個別員工曾在自營部門和投資銀行部門同時履職。天津證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺“網(wǎng)易號”用戶上傳并發(fā)布，本平臺僅提供信息存儲服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
