北京
3月31日，中國人民銀行上海市分行披露的行政處罰信息顯示，上海證券因未按照規(guī)定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)制定洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理制度、未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查、未按照規(guī)定報(bào)告可疑交易，被罰款265.06萬元。
近期，上海證券高管變動引起市場關(guān)注。1月份，上海證券發(fā)行“26上證01”。募集說明書顯示，歐陽琛擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。然而，目前上海證券官網(wǎng)顯示，李國柱身兼合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官兩項(xiàng)職務(wù)。曾經(jīng)的合規(guī)總監(jiān)歐陽琛，已經(jīng)查不到在上海證券的從業(yè)信息。
此前，上海證券接連收到多張罰單。2025年11月，浙江證監(jiān)局對上海證券及旗下營業(yè)部、員工下達(dá)6張罰單，上海證券及旗下瑞安塘下大道證券營業(yè)部被采取出具警示函措施，該營業(yè)部的4名時(shí)任員工也被采取監(jiān)管談話措施。這家營業(yè)部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。
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