4月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局發(fā)布最新行政監(jiān)管措施，杭州頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)傳媒有限公司（下稱 “頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)”）因在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中存在五大違規(guī)行為，被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

經(jīng)查，頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下行為：一是部分客戶（投資者）訂立合同的身份信息與其真實(shí)身份信息不一致，投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位；二是投資咨詢業(yè)務(wù)留痕不完整；三是部分未登記為投資顧問(wèn)人員提供投資建議；四是部分從業(yè)人員對(duì)歷史業(yè)績(jī)夸大、誤導(dǎo)性宣傳、暗示收益且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示；五是部分從業(yè)人員在投資者購(gòu)買產(chǎn)品前提供投資建議。

上述行為不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。對(duì)此，浙江證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。要求該公司高度重視，采取切實(shí)有效措施對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

值得注意的是，這并非這家第三方投顧機(jī)構(gòu)首次觸碰監(jiān)管紅線。

2025年2月7日，浙江證監(jiān)局披露的行政監(jiān)管措施顯示，頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)存在6項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)：一是部分營(yíng)銷人員冒用他人信息為客戶提供服務(wù)；二是營(yíng)銷服務(wù)過(guò)程中存在暗示收益、對(duì)歷史業(yè)績(jī)夸大、誤導(dǎo)性宣傳且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；三是部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問(wèn)；四是直播業(yè)務(wù)合規(guī)管控不到位；五是未及時(shí)妥善處理客戶投訴；六是合規(guī)管理與內(nèi)控機(jī)制不健全?；谏鲜鲞`規(guī)行為，浙江證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶3個(gè)月的監(jiān)管措施。暫停期內(nèi)禁止一切變相展業(yè)行為。

僅僅時(shí)隔一年多，在2025年罰單的整改期之后，頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)便“重操舊業(yè)”再被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

在黑貓投訴平臺(tái)，包含搜索詞“頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)”共有104條投訴，主要涉及內(nèi)容包括“夸大營(yíng)銷、騙錢服務(wù)差”“虛假承諾”“收服務(wù)費(fèi)卻不履約”等。

官網(wǎng)顯示，杭州頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)傳媒有限公司于2007年創(chuàng)立、總部設(shè)于杭州，是一家專業(yè)跨媒體財(cái)經(jīng)內(nèi)容提供商，也是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的首批證券投資咨詢機(jī)構(gòu)之一。公司擁有數(shù)字電視制作中心、頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)網(wǎng)、證券大參考報(bào)、搖錢術(shù)資訊終端等互為補(bǔ)充的四類產(chǎn)品渠道。

來(lái)源：讀創(chuàng)財(cái)經(jīng)