藍(lán)鯨新聞4月10日訊，近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指浙江同花順基金銷售有限公司。

決定書顯示，浙江同花順基金銷售有限公司存在以下問題：公司在從業(yè)人員、經(jīng)營場(chǎng)所等方面存在與股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方混同的情況；未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系；未對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，未對(duì)銷售的部分產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；未建立私募基金銷售利益沖突評(píng)估機(jī)制，對(duì)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人及其私募基金未進(jìn)行利益沖突評(píng)估；部分運(yùn)營人員、客服、大客戶經(jīng)理未取得基金從業(yè)資格。

以上行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》的規(guī)定。

對(duì)此，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙江同花順基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

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