北京
中新經(jīng)緯4月10日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站10日披露，對浙江同花順基金銷售有限公司(以下簡稱“同花順基金銷售公司”)采取責(zé)令改正措施。
經(jīng)核查，同花順基金銷售公司存在以下問題：
一、公司在從業(yè)人員、經(jīng)營場所等方面存在與股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方混同的情況；
二、未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系；
三、未對基金管理人、基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估，未對銷售的部分產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級；
四、未建立私募基金銷售利益沖突評估機(jī)制，對存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人及其私募基金未進(jìn)行利益沖突評估；
五、部分運(yùn)營人員、客服、大客戶經(jīng)理未取得基金從業(yè)資格。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對同花順基金銷售公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站
官網(wǎng)顯示，同花順基金銷售公司是浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司的全資子公司，作為同花順第三方理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)開展平臺，依托母公司豐富的資源，從事基金銷售業(yè)務(wù)，為投資人開辟一條具有高附加值的購買基金產(chǎn)品的嶄新渠道。(中新經(jīng)緯APP)
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